新建矿山安全生产许可证

新建矿山安全生产许可证

一、总则

1.1目的

为规范新建矿山安全生产许可证的申办与管理工作，确保矿山建设项目符合安全生产条件，预防和减少生产安全事故，保障从业人员生命财产安全，依据国家相关法律法规，制定本方案。

1.2依据

本方案依据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国矿山安全法》《安全生产许可证条例》《矿山安全监察条例》《建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》等法律法规及部门规章制定。

1.3适用范围

本方案适用于中华人民共和国境内新建矿山企业的安全生产许可证申办、审查、颁发及管理工作。新建矿山包括新建、重建且未投入正式生产的矿山建设项目，改建、扩建矿山项目的安全生产许可证管理参照执行。

1.4术语定义

新建矿山：指从项目立项开始，通过新选址、新建设或原址重建等方式，形成新的生产能力且尚未正式投入生产的矿山企业。

安全生产许可证：指矿山企业依法取得，证明其生产建设活动符合安全生产条件，准予从事矿山生产建设的法定凭证。

1.5基本原则

（1）依法依规原则：严格遵循国家安全生产法律法规和标准规范，规范许可证申办全流程管理。

（2）安全第一原则：以保障从业人员生命安全为根本，将安全生产条件作为审查核心内容。

（3）实事求是原则：企业对申报材料的真实性、完整性负责，监管部门对审查结果负责。

（4）分级负责原则：按照矿山企业隶属关系和监管权限，明确各级应急管理部门（矿山安全监察机构）的审查职责和管理权限。

二、申办条件

2.1基本条件

2.1.1企业资质要求

新建矿山申办安全生产许可证的企业，必须具有独立法人资格，且营业执照经营范围明确包含矿山开采相关业务。企业注册资本应满足矿山建设规模的安全投入需求，具体标准参照《矿山企业安全生产许可证实施办法》中关于不同类型矿山（如金属矿、非金属矿、煤矿等）的最低注册资本规定。企业需提供有效的营业执照副本、法定代表人身份证明及授权委托书，确保申办主体合法合规。

2.1.2项目立项审批

矿山建设项目需取得县级以上人民政府发展改革部门的立项批复文件，明确项目建设内容、建设规模、建设周期等关键信息。对于涉及资源开发的矿山，还需提供自然资源部门颁发的采矿许可证（或采矿权批准文件），证明企业对矿资源的开发权合法有效。立项批复文件应包含项目的安全预评价报告备案证明，确保项目从规划阶段即符合安全生产要求。

2.1.3安全设施设计审查

矿山建设项目的安全设施设计需由具备相应资质的设计单位编制，并报经县级以上应急管理部门（或矿山安全监察机构）审查合格。设计文件应涵盖矿山开拓系统、通风系统、排水系统、供电系统、运输系统、防灭火系统、防尘系统等安全设施的设计方案，同时明确重大危险源辨识、安全风险管控措施等内容。审查部门需在受理申请之日起20个工作日内作出批复，未通过审查的不得开工建设。

2.1.4建设项目安全设施“三同时”落实

矿山建设项目需严格执行安全设施与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用（以下简称“三同时”）的规定。企业需提供施工单位资质证明、施工合同、安全设施施工记录等材料，证明施工过程符合设计要求。在项目竣工前，应委托具备相应资质的安全评价机构进行安全验收评价，评价报告需包含对安全设施设计落实情况、施工质量、试运行效果等方面的综合分析，并出具明确的验收结论。

2.2专项条件

2.2.1安全生产管理机构设置

新建矿山企业必须根据矿山类型、生产规模及危险程度，设置专门的安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员。专职安全管理人员数量应满足《矿山安全规程》的要求，例如：地下矿山每500万吨/年产能配备不少于1名专职安全管理人员；露天矿山每1000万吨/年产能配备不少于1名专职安全管理人员。安全生产管理机构负责人需具备3年以上矿山安全生产管理工作经验，并取得注册安全工程师或中级及以上安全专业技术职称。

2.2.2从业人员安全资质

矿山企业主要负责人（包括法定代表人、实际控制人、总经理等）和安全生产管理人员需经应急管理部门考核合格，取得《安全资格证》。特种作业人员（如爆破工、电工、焊工、瓦斯检查工等）必须按照国家有关规定参加专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书后方可上岗。其他从业人员（包括一线作业人员、技术人员等）需接受不少于72学时的安全生产教育和培训，考核合格后方可进入岗位工作。企业需建立从业人员安全培训档案，记录培训时间、内容、考核结果等信息。

2.2.3安全生产管理制度建立

新建矿山企业需建立健全以下安全生产管理制度：

（1）安全生产责任制：明确企业各级人员（从法定代表人到一线作业人员）的安全生产职责，确保责任落实到人；

（2）安全操作规程：针对矿山开采、运输、提升、通风等关键环节制定详细的安全操作规程，并确保从业人员熟悉掌握；

（3）安全检查制度：建立日常检查、专项检查、季节性检查和节假日检查相结合的安全检查机制，明确检查频次、内容和责任部门；

（4）隐患排查治理制度：制定隐患排查清单，明确隐患分级标准、治理流程和责任追究办法，确保隐患及时发现、整改到位；

（5）安全教育培训制度：明确培训对象、内容、频次和考核要求，确保从业人员具备必要的安全知识和技能；

（6）应急救援制度：制定应急救援预案，配备应急救援人员和物资，定期组织应急演练，提高应急处置能力。

2.2.4安全生产投入保障

企业需按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》的规定，足额提取安全生产费用，专项用于安全设施建设、设备购置、安全培训、隐患治理、应急救援等方面。安全生产费用提取标准应满足：地下矿山每吨矿产品提取3-5元，露天矿山每吨矿产品提取2-4元（具体标准根据矿种、开采方式等因素调整）。企业需建立安全生产费用使用台账，确保费用专款专用，并接受应急管理部门的监督检查。

2.3其他条件

2.3.1应急准备要求

新建矿山企业需制定生产安全事故应急救援预案，预案内容应包括事故类型、应急组织机构及职责、预防与预警机制、应急响应程序、后期处置等内容。应急预案需报当地应急管理部门备案，并定期组织演练（每年至少组织1次综合演练或专项演练）。企业需配备必要的应急救援器材、设备和物资（如急救箱、消防器材、通风设备、通信设备等），并确保其完好有效。对于存在重大危险源的矿山，还需制定重大危险源应急预案，明确监控措施和应急处置办法。

2.3.2环境保护与职业健康要求

矿山建设项目的环境保护设施需与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用，并取得生态环境部门的环境影响评价批复和验收意见。企业需采取有效措施控制粉尘、废水、废气、噪声等污染物的排放，确保符合国家或地方污染物排放标准。职业健康方面，企业需为从业人员提供符合职业卫生要求的工作环境和工作条件，定期组织从业人员进行职业健康检查，建立职业健康监护档案，对疑似职业病的从业人员及时安排诊断和治疗。

2.3.3法律法规规定的其他条件

新建矿山企业需符合国家及地方关于矿山安全生产的其他法律法规和标准规范的要求，例如：

（1）对于煤矿企业，需符合《煤矿安全规程》中关于瓦斯治理、水害防治、顶板管理等方面的规定；

（2）对于金属非金属矿山，需符合《金属非金属矿山安全规程》中关于开采方式、运输系统、通风系统等方面的规定；

（3）对于小型露天矿山，需满足《小型露天采石场安全管理与监督检查规定》中关于边坡管理、爆破作业、运输安全等方面的要求。

企业需提供符合上述规定的证明材料，如检测报告、验收报告、合规性声明等，确保满足所有安全生产条件。

三、申办程序

3.1申请材料准备

3.1.1基础材料

企业需提交完整的申请材料，包括但不限于：

（1）安全生产许可证申请书（需加盖企业公章并由法定代表人签字）；

（2）企业营业执照复印件（需加盖公章并注明“与原件一致”）；

（3）采矿许可证复印件（需加盖公章并注明“与原件一致”）；

（4）矿山建设项目安全设施设计审查合格意见书及批复文件；

（5）矿山建设项目安全设施竣工验收合格意见书；

（6）安全生产管理机构设置文件及专职安全管理人员任命书；

（7）主要负责人、安全生产管理人员安全资格证复印件；

（8）特种作业人员操作资格证书清单及复印件；

（9）从业人员安全培训记录及考核合格证明；

（10）安全生产责任制文件及安全操作规程汇编；

（11）安全生产费用提取和使用计划说明；

（12）生产安全事故应急救援预案备案证明；

（13）应急救援器材、设备清单及维护记录；

（14）职业健康监护档案及检测报告；

（15）环境评价批复及验收意见；

（16）法律法规要求的其他证明材料。

3.1.2材料形式要求

所有申请材料需真实、完整、清晰，复印件应加盖企业公章并由法定代表人签字确认。材料需按上述顺序装订成册，封面注明企业名称、矿山名称、申请事项及联系方式。电子材料需通过政务服务平台提交，纸质材料需一式三份（正本一份，副本两份）。

3.2部门审查流程

3.2.1受理阶段

企业向矿山所在地县级应急管理部门提交申请材料。应急管理部门在收到申请材料后5个工作日内完成形式审查，材料齐全、符合法定形式的予以受理，出具《受理通知书》；材料不齐或不符合要求的，一次性告知企业需补正的全部内容，逾期未补正的视为撤回申请。

3.2.2审查阶段

应急管理部门受理申请后，组织专家或委托第三方安全技术服务机构进行技术审查。审查内容包括：

（1）企业资质与项目立项合规性；

（2）安全设施设计落实情况；

（3）安全生产管理机构与人员配备；

（4）从业人员安全培训与资质；

（5）安全生产管理制度建立与执行；

（6）安全投入保障措施；

（7）应急救援预案与物资配备；

（8）环境保护与职业健康措施；

（9）重大危险源管控措施；

（10）法律法规符合性。

技术审查需在受理后20个工作日内完成，形成《技术审查报告》。

3.2.3专家评审

对于技术审查存在疑问或涉及高风险矿山的，应急管理部门需组织专家进行现场评审。专家评审组由5-7名矿山安全领域专家组成，评审内容包括：

（1）现场核查安全设施与设计一致性；

（2）检查安全管理制度执行情况；

（3）抽查从业人员安全操作技能；

（4）验证应急救援演练效果；

（5）评估重大危险源管控能力。

评审需在5个工作日内完成，形成《专家评审意见》。

3.3许可颁发与管理

3.3.1审批决定

应急管理部门结合技术审查报告和专家评审意见，在受理后30个工作日内作出审批决定。符合条件的，颁发《安全生产许可证》；不符合条件的，书面通知企业并说明理由，允许企业在整改后重新申请。

3.3.2许可证内容

安全生产许可证需载明以下信息：

（1）企业名称；

（2）矿山名称及地址；

（3）开采矿种；

（4）生产规模；

（5）有效期限（通常为3年）；

（6）许可范围；

（7）发证机关及日期。

许可证需加盖应急管理部门公章，并标注统一编号。

3.3.3证书管理

企业应妥善保管安全生产许可证，严禁涂改、伪造、转让或出借。许可证有效期满前3个月，企业需向原发证机关申请延期。延期申请需提交：

（1）延期申请书；

（2）许可证正副本原件；

（3）安全生产条件未发生重大变化的声明；

（4）最近一年内安全设施运行及事故情况报告。

应急管理部门在收到申请后15个工作日内完成审查，符合条件的予以延期。

3.4特殊情形处理

3.4.1材料补正

企业在申请过程中需补正材料的，应在应急管理部门告知的期限内提交。补正材料需加盖公章并由法定代表人签字，逾期未补正的视为撤回申请。

3.4.2现场核查

对于技术审查或专家评审中发现的安全隐患，应急管理部门需下达《责令整改指令书》，明确整改内容、时限和责任人。企业整改完成后需提交整改报告，经核查合格后方可进入后续审批程序。

3.4.3许可变更

企业名称、法定代表人、矿山名称等关键信息发生变更的，需在变更后30日内向原发证机关申请换发许可证。申请时需提交：

（1）变更申请书；

（2）许可证正副本原件；

（3）变更后的营业执照复印件；

（4）变更证明文件（如工商变更通知书）。

应急管理部门在5个工作日内完成审核并换发许可证。

3.5监督与责任

3.5.1信息公开

应急管理部门需在政务公开平台公示受理、审查、审批结果及许可证信息，接受社会监督。企业可在线查询申请进度及审批状态。

3.5.2责任追究

企业提供虚假材料或隐瞒重大安全隐患的，应急管理部门不予许可并纳入安全生产“黑名单”。中介机构出具虚假报告的，依法追究其法律责任。审查人员滥用职权、玩忽职守的，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

3.5.3投诉举报

公民、法人或其他组织发现企业未取得许可证擅自生产或许可证过期仍生产的，可向应急管理部门举报。应急管理部门需在接到举报后60日内核查处理，并将结果反馈举报人。

四、许可证颁发后的管理要求

4.1日常监管要求

4.1.1安全生产管理制度执行

企业需持续落实安全生产责任制，定期组织安全操作规程培训，确保从业人员掌握岗位安全技能。安全检查制度应明确各级检查频次，地下矿山每月至少开展1次全面检查，露天矿山每季度至少1次。隐患排查治理需建立闭环管理机制，一般隐患整改不超过7天，重大隐患整改期间必须制定专项方案并落实监控措施。

4.1.2人员资质动态管理

主要负责人和安全管理人员资格证书有效期届满前3个月需参加复训换证。特种作业人员操作证到期前60日需申请复审，未按期复审的岗位人员必须立即停止作业。新入职员工需完成72学时岗前培训，考核合格后方可上岗，培训记录保存期限不少于3年。

4.1.3安全设施运行维护

矿山提升、通风、排水等关键设备需建立设备台账，执行日检、周检、月检三级维护制度。安全防护装置如防跑车装置、瓦斯监测传感器等必须保持灵敏可靠，每日测试记录完整。井下消防器材每季度检查1次，过期器材及时更换，确保应急状态下功能完好。

4.2动态管理机制

4.2.1许可证变更管理

企业名称、法定代表人变更需在变更后30日内提交变更申请，附工商变更证明文件。矿山开采范围扩大或开采方式变更时，必须重新办理安全设施设计审查，验收合格后方可申请许可证变更。许可证信息变更期间，原许可证继续有效，但不得从事变更后未许可的生产活动。

4.2.2延期申请与审查

许可证有效期届满前90日，企业需提交延期申请。延期材料包括：许可证正副本、近3年安全生产条件证明、重大隐患整改报告、安全设施运行评估报告。监管部门重点核查企业是否发生较大以上生产安全事故、是否存在重大未整改隐患，符合条件方可延期。

4.2.3暂扣与吊销情形

发生较大生产安全事故的，暂扣许可证30日；发生重大事故的，吊销许可证。发现转让、倒卖许可证或提供虚假材料骗取许可的，直接吊销许可证。许可证暂扣期间企业必须停产整顿，整改完成后经现场核查合格方可发还。

4.3监督检查方式

4.3.1定期检查与随机抽查

县级监管部门每半年至少组织1次全覆盖检查，市级监管部门每年抽查比例不低于30%。随机抽查采用“双随机一公开”方式，检查人员从专家库随机抽取，检查结果10个工作日内向社会公开。对高风险矿山如瓦斯矿井、水文地质复杂矿井，增加突击检查频次。

4.3.2在线监测与远程监管

推行矿山安全生产信息化平台建设，实现视频监控、人员定位、瓦斯浓度等数据实时上传。监管部门通过平台设置预警阈值，当井下瓦斯浓度超限、人员超员等异常情况发生时，系统自动报警并推送至监管人员终端。重大危险源企业需安装智能传感器，数据接入省级监管平台。

4.3.3第三方技术服务

委托安全技术服务机构开展专家诊断，重点评估企业安全管理漏洞。每年至少组织1次“安全体检”，形成整改建议书。对检查发现的问题，技术服务机构需跟踪整改落实情况，确保隐患闭环。

4.4责任追究体系

4.4.1企业主体责任落实

企业未建立安全生产责任制或未执行的，处5万元以下罚款。主要负责人未履行安全管理职责导致事故的，处上一年年收入30%-80%的罚款。对谎报或瞒报事故的，处100万元以上500万元以下罚款，并纳入信用黑名单。

4.4.2监管人员责任追究

监管人员未履行检查职责导致重大事故的，给予撤职处分；滥用职权、玩忽职守构成犯罪的，依法追究刑事责任。对符合许可条件而拒绝许可的，对直接责任人给予记大过处分。

4.4.3社会监督机制

建立安全生产有奖举报制度，对举报重大事故隐患或违法行为的人员给予奖励。鼓励行业协会、新闻媒体参与监督，对典型违法案例公开曝光。企业需在矿区显著位置设置举报公示牌，公布举报电话和奖励标准。

五、常见问题与应对措施

5.1申请阶段常见问题

5.1.1材料准备不充分

问题表现：企业提交的申请材料中，常出现材料不齐、复印件未盖章、签字不规范等情况。例如，部分企业未提供安全设施竣工验收合格意见书，或特种作业人员资格证书复印件未注明“与原件一致”；安全生产费用提取计划说明过于笼统，未明确具体用途和提取比例。

应对措施：企业应提前向应急管理部门咨询申请材料清单，逐项核对所需文件。复印件需加盖企业公章并由法定代表人签字，注明“与原件一致”；安全生产费用计划需结合矿山类型、生产规模，按照《企业安全生产费用提取和使用管理办法》制定详细的使用方案，明确用于安全设施建设、培训、隐患治理等具体项目的金额和比例。

5.1.2企业资质不符合要求

问题表现：部分新建矿山企业未取得独立法人资格，或营业执照经营范围未包含矿山开采业务；注册资本未达到最低标准，如地下矿山注册资本不足500万元，露天矿山不足300万元。

应对措施：企业需先完成工商注册，确保营业执照经营范围包含“矿山开采”相关内容；注册资本应满足不同类型矿山的最低要求，不足部分需及时增资。对于资源开发项目，还需提前取得采矿许可证，确保项目立项与采矿权范围一致。

5.1.3项目合规性存在漏洞

问题表现：矿山建设项目未完成安全设施设计审查，或安全设施设计未通过审查即擅自开工；安全预评价报告未备案，或备案证明材料缺失。

应对措施：企业应严格按照“三同时”要求，先完成安全设施设计审查，取得合格意见书后再开工建设；安全预评价报告需委托具备资质的安全评价机构编制，并在应急管理部门备案，备案证明需作为申请材料的必备文件。

5.2审查阶段常见问题

5.2.1技术审查不通过

问题表现：安全设施设计未符合《矿山安全规程》要求，如地下矿山的通风系统设计风量不足，未考虑采场需风量；排水系统未设置备用水泵，或排水能力不符合最大涌水量要求；安全设施施工记录不完整，无法证明与设计的一致性。

应对措施：企业应委托具备资质的设计单位修改安全设施设计，确保符合规程要求；施工过程中需做好施工记录，包括施工日期、人员、设备、材料等信息，并留存影像资料；安全验收评价需由第三方机构开展，重点核查安全设施与设计的一致性及运行效果。

5.2.2专家评审现场核查问题

问题表现：现场核查发现安全设施未按设计施工，如边坡未按设计坡比开挖，或未设置截水沟；安全生产管理机构未实际运行，专职安全管理人员未到岗；从业人员安全培训记录造假，未实际开展培训。

应对措施：企业应严格按照设计文件施工，确保安全设施落实到位；安全生产管理机构需配备专职人员，明确职责分工，定期开展安全检查；从业人员培训需有签到表、培训课件、考核试卷等完整记录，确保培训真实有效。

5.2.3人员资质不符合要求

问题表现：主要负责人和安全管理人员未取得《安全资格证》，或证书过期未复训；特种作业人员无证上岗，或证书与所从事岗位不符；从业人员培训学时不足，考核不合格即上岗。

应对措施：企业需组织主要负责人和安全管理人员参加应急管理部门组织的培训，考核合格后取得证书；特种作业人员必须持证上岗，证书类型需与岗位一致；从业人员需完成72学时岗前培训，考核合格后方可上岗，培训记录需保存3年以上。

5.3许可证使用阶段常见问题

5.3.1许可证过期未延期

问题表现：企业未在许可证有效期届满前3个月申请延期，导致许可证过期后仍继续生产；延期申请材料不齐，如未提供近3年安全生产条件证明，或重大隐患整改报告未提交。

应对措施：企业应建立许可证台账，提前3个月准备延期材料，包括许可证正副本、近3年安全检查记录、隐患整改报告、安全设施运行评估报告等；材料需真实完整，确保符合延期条件。

5.3.2安全生产条件发生变化未变更

问题表现：企业名称、法定代表人变更后未及时申请许可证变更；矿山开采范围扩大，未重新办理安全设施设计审查即扩大生产；安全生产管理制度未及时更新，仍使用过期版本。

应对措施：企业名称或法定代表人变更后，需在30日内提交变更申请，附工商变更证明文件；开采范围扩大时，需先完成安全设施设计审查和验收，再申请许可证变更；安全生产管理制度需每年修订一次，确保符合最新法规要求。

5.3.3日常监管发现的问题

问题表现：监管部门检查发现企业未落实安全检查制度，隐患排查治理未形成闭环；安全设施未定期维护，如提升钢丝绳未按期检测，通风机未定期检修；应急救援预案未定期演练，或演练记录造假。

应对措施：企业需建立隐患排查治理台账，明确隐患整改责任人、整改时限和验收标准，确保隐患闭环；安全设施需制定维护计划，定期检测维护，记录完整；应急救援预案需每年组织1次综合演练，演练记录需包括演练时间、参与人员、过程及改进措施。

六、实施保障与持续改进

6.1监督机制强化

6.1.1分级监管责任

各级应急管理部门需建立省、市、县三级监管体系，省级部门负责统筹协调和重大事项审批，市级部门承担重点矿山监管任务，县级部门落实日常检查。监管人员需按1:5的比例配备，确保每座矿山至少有2名专职监管员。监管计划需于每年年初制定，明确检查频次、重点内容和责任人，并向社会公开。

6.1.2社会监督网络

矿区周边需设置安全监督公示牌，公布举报电话和奖励标准。鼓励社区居民、行业协会参与监督，对举报重大隐患的人员给予5000-20000元奖励。媒体曝光的违法案例，监管部门需在48小时内启动核查程序。企业需每季度发布安全生产报告，主动接受社会评议。

6.1.3责任追究联动

建立监管责任倒查机制，发生事故时追溯监管人员履职情况。对监管失职行为，由纪检监察部门介入调查，情节严重的给予行政处分。监管人员与企业存在利益输送的，移送司法机关处理。

6.2技术支撑体系

6.2.1专家智库建设

组建省级矿山安全专家库，涵盖采矿、通风、机电等12个专业领域，专家需具备高级职称或10年以上从业经验。企业可申请专家上门指导，政府承担基础服务费用。对复杂矿山项目，实行专家驻场监督制度。

6.2.2技术推广平台

建设矿山安全技术转化中心，推广智能通风系统、边坡雷达监测等新技术。企业采用安全新技术的，可享受30%的设备购置补贴。定期举办安全技术展销会，促进产学研用结合。

6.2.3应急救援能力

按区域布局应急救援基地，配备多功能钻机、生命探测仪等先进