上交所科创板试题及答案

上交所科创板试题及答案一、单项选择题（共20题，每题1.5分，共30分）1.上海证券交易所科创板（以下简称“科创板”）正式开板的时间是（）。A.2018年11月5日B.2019年6月13日C.2019年7月22日D.2020年3月1日2.根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，以下不属于科创板定位服务对象的企业是（）。A.新一代信息技术领域的高新技术企业B.传统制造业中规模较大的龙头企业C.生物医药领域的创新药研发企业D.高端装备制造领域的关键核心技术攻关企业3.科创板首次公开发行股票（IPO）的审核机制是（）。A.核准制，由证监会直接审核B.注册制，由上交所审核、证监会注册C.备案制，由中介机构自主推荐D.审批制，由行业主管部门前置审批4.科创板允许未盈利企业上市，但需满足特定标准。其中，“市值+研发投入”标准要求企业市值不低于（），最近三年累计研发投入占最近三年累计营业收入的比例不低于（）。A.20亿元；15%B.30亿元；20%C.40亿元；15%D.50亿元；20%5.科创板股票上市后的前5个交易日（）。A.无价格涨跌幅限制B.涨跌幅限制为10%C.涨跌幅限制为20%D.涨跌幅限制为30%6.科创板投资者适当性管理要求个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（），且参与证券交易（）以上。A.30万元；12个月B.50万元；24个月C.100万元；18个月D.200万元；36个月7.科创板股票盘后固定价格交易的时间是（）。A.9:159:25B.14:5715:00C.15:0515:30D.13:0015:008.科创板上市公司发生重大资产重组时，标的资产需符合（）。A.与上市公司主营业务无关的多元化资产B.科创板定位，属于高新技术产业或战略性新兴产业C.传统行业中盈利能力稳定的资产D.市值不低于50亿元的大型资产9.科创板退市制度中，“财务类退市”指标不包括（）。A.最近一个会计年度经审计的净利润为负且营业收入低于1亿元B.最近一个会计年度经审计的期末净资产为负C.最近一个会计年度被出具无法表示意见或否定意见的审计报告D.连续20个交易日股票收盘价低于1元10.科创板上市委员会（上市委）的职责不包括（）。A.对发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求进行审议B.对审核机构出具的审核报告和发行人的申请文件进行审议C.对发行人的商业模式、技术路线进行实质性判断D.提出审议意见11.科创板保荐机构跟投制度中，保荐机构通过子公司跟投的比例为（），锁定期为（）。A.2%5%；12个月B.2%5%；24个月C.5%10%；12个月D.5%10%；24个月12.科创板股票发行定价主要采用（）。A.固定市盈率定价B.完全由市场询价确定C.证监会指导定价D.发行人与主承销商协商定价13.科创板上市公司控股股东、实际控制人股份锁定期为（），核心技术人员股份锁定期为（）。A.12个月；12个月B.24个月；24个月C.36个月；36个月D.36个月；12个月14.科创板允许同股不同权企业上市，但需满足特定条件，其中特别表决权股份的持有人应当为（）。A.普通员工B.核心技术人员C.控股股东、实际控制人或其指定人员D.机构投资者15.科创板股票交易中，投资者通过限价申报买入的，单笔申报数量应当不小于（）股，且不超过（）股。A.100；10万股B.200；10万股C.100；5万股D.200；5万股16.科创板上市公司信息披露的“简明清晰、通俗易懂”原则要求（）。A.仅披露财务数据，无需解释业务逻辑B.避免使用专业术语，用日常语言描述技术细节C.对复杂业务、技术、财务信息进行充分解释D.仅披露重大事件，无需详细说明背景17.科创板“研发投入”的披露要求中，需单独列示（）。A.研发人员工资B.委托研发费用C.研发设备折旧D.以上均需列示18.科创板上市公司出现（）情形时，上交所将对其股票实施退市风险警示（ST）。A.连续10个交易日股东人数低于2000人B.最近一个会计年度经审计的净利润为负C.最近一个会计年度被出具保留意见的审计报告D.最近一个会计年度经审计的营业收入低于1亿元且净利润为负19.科创板做市商制度中，做市商需使用（）进行做市交易。A.自有资金或证券B.客户资金或证券C.交易所提供的资金或证券D.银行贷款20.科创板上市公司召开股东大会审议重大事项时，单独或合计持有公司（）以上股份的股东，可以向股东大会提出临时提案。A.1%B.3%C.5%D.10%二、多项选择题（共10题，每题2分，共20分，每题至少有2个正确选项，多选、少选、错选均不得分）1.科创板的核心制度创新包括（）。A.允许未盈利企业上市B.差异化的上市条件C.保荐机构跟投制度D.严格的涨跌幅限制2.科创板上市条件中的“五套标准”包括（）。A.市值+净利润+营收B.市值+营收+研发投入C.市值+营收+现金流D.市值+研发投入+市场空间3.科创板投资者适当性管理的目的包括（）。A.保护中小投资者利益B.筛选具备风险承受能力的投资者C.降低市场整体波动性D.限制普通投资者参与4.科创板退市制度的特点包括（）。A.退市标准更严格（如新增研发投入指标）B.退市流程更高效（取消暂停上市环节）C.重大违法强制退市（如欺诈发行）D.交易类退市（如股价低于1元）5.科创板股票交易机制的特殊安排包括（）。A.引入盘后固定价格交易B.上市前5日无涨跌幅限制C.优化融资融券机制（上市首日即可融资融券）D.实行T+0交易6.科创板上市公司持续监管的重点包括（）。A.技术迭代风险披露B.核心技术人员变动C.研发投入进展D.关联交易合规性7.科创板保荐机构的职责包括（）。A.对发行人进行辅导B.核查发行人信息披露真实性C.跟投发行人股份（符合条件时）D.代发行人编制招股说明书8.科创板允许红筹企业上市的条件包括（）。A.市值不低于2000亿元B.市值200亿元以上且最近一年营业收入30亿元以上C.注册地在境外D.采用VIE架构9.科创板“信息披露”的基本原则包括（）。A.真实、准确、完整B.简明清晰、通俗易懂C.及时披露D.仅披露利好信息10.科创板上市公司重大资产重组的审核要求包括（）。A.标的资产符合科创板定位B.充分披露协同效应C.不得构成重组上市（“借壳”）D.审核期限为3个月三、判断题（共10题，每题1分，共10分，正确填“√”，错误填“×”）1.科创板是我国首个实行注册制的场内股票市场。（）2.科创板上市公司可以通过发行存托凭证（CDR）方式上市。（）3.科创板股票上市后，所有股东的股份锁定期均为12个月。（）4.科创板允许尚未盈利的特殊股权结构企业上市。（）5.科创板盘后固定价格交易的成交价格为当日收盘价。（）6.科创板上市公司因财务类指标被实施退市风险警示后，下一年度经审计的财务指标仍未达标，将直接终止上市。（）7.科创板投资者可以通过信用账户参与打新。（）8.科创板上市公司的独立董事需具备与公司业务相关的专业知识。（）9.科创板做市商必须同时提供买入和卖出报价。（）10.科创板上市公司无需披露研发失败的风险。（）四、简答题（共4题，每题5分，共20分）1.简述科创板的定位及其与主板的核心区别。2.科创板注册制的核心要点是什么？3.科创板保荐机构跟投制度的目的及具体要求是什么？4.科创板退市制度中“重大违法强制退市”的情形包括哪些？五、案例分析题（共2题，每题10分，共20分）案例1：某生物医药企业拟申请科创板上市，其财务数据如下：市值：45亿元（第三方评估）最近三年累计研发投入：3.2亿元最近三年累计营业收入：18亿元最近一年净利润：1.2亿元（未盈利）问题：该企业是否符合科创板上市条件？请说明依据。案例2：科创板上市公司A（主营人工智能芯片研发）发布公告称，其核心技术团队负责人张某因个人原因离职，且公司尚未找到合适继任者。问题：A公司需履行哪些信息披露义务？可能对公司股价产生何种影响？答案及解析一、单项选择题1.B（2019年6月13日科创板正式开板，2019年7月22日首批公司上市）2.B（科创板服务“硬科技”企业，传统制造业龙头不属于重点支持范围）3.B（科创板实行注册制，由上交所审核、证监会注册）4.C（“市值+研发投入”标准：市值≥40亿元，最近三年研发投入占比≥15%）5.A（前5日无涨跌幅限制，第6日起涨跌幅限制为20%）6.B（个人投资者需50万元资产+24个月交易经验）7.C（盘后固定价格交易时间为15:0515:30）8.B（重大资产重组标的需符合科创板定位）9.D（“连续20日收盘价低于1元”属于交易类退市指标，非财务类）10.C（上市委不对技术路线做实质性判断，仅审议发行条件、上市条件和信披）11.B（跟投比例2%5%，锁定期24个月）12.B（科创板定价主要通过市场询价确定）13.C（控股股东、实控人锁定期36个月，核心技术人员锁定期36个月）14.C（特别表决权股份持有人应为控股股东、实控人或其指定人员）15.B（限价申报：单笔≥200股，≤10万股；市价申报：单笔≥200股，≤5万股）16.C（信披需对复杂信息充分解释，而非回避专业术语）17.D（研发投入需单独列示人员工资、委托研发、设备折旧等明细）18.D（财务类退市风险警示：营收＜1亿且净利润为负等）19.A（做市商使用自有资金或证券）20.B（单独或合计持股3%以上可提临时提案）二、多项选择题1.ABC（科创板涨跌幅限制为20%，非“严格”）2.ABC（五套标准：市值+净利润+营收；市值+营收+研发投入；市值+营收+现金流；市值+研发；市值+市场空间）3.AB（适当性管理旨在保护投资者、筛选风险承受者，非限制参与或降低波动）4.ABCD（科创板退市标准涵盖财务、交易、规范、重大违法四类，流程更高效）5.ABC（科创板实行T+1交易）6.ABCD（持续监管重点包括技术、人员、研发、关联交易等）7.ABC（保荐机构需辅导、核查、跟投，但招股说明书由发行人编制）8.ABC（红筹企业上市条件：市值≥2000亿，或市值≥200亿+营收≥30亿；注册地在境外）9.ABC（信披需真实、准确、完整、及时、简明，不得选择性披露）10.ABD（科创板允许重组上市，但需符合严格条件）三、判断题1.√（科创板是我国首个场内注册制板块）2.√（红筹企业可通过CDR上市）3.×（控股股东、实控人锁定期36个月，核心技术人员36个月，其他股东视情况而定）4.√（科创板允许未盈利的特殊股权结构企业上市）5.√（盘后固定价格交易以收盘价为成交价格）6.√（科创板取消暂停上市环节，财务类退市风险警示后次年未达标直接终止上市）7.√（信用账户可参与打新，但需满足市值要求）8.√（独立董事需具备与公司业务相关的专业知识）9.√（做市商需持续提供双向报价）10.×（研发失败属于重大风险，需及时披露）四、简答题1.科创板定位：服务符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，重点支持新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保、生物医药等高新技术产业和战略性新兴产业。与主板核心区别：①上市标准更包容（允许未盈利、特殊股权结构企业上市）；②审核机制为注册制（以信息披露为中心）；③服务对象聚焦“硬科技”（主板侧重成熟企业）；④交易机制更灵活（前5日无涨跌幅、20%涨跌幅限制）。2.注册制核心要点：①以信息披露为中心（发行人需充分、真实披露信息，中介机构核查）；②审核公开透明（审核流程、问询内容、审议结果全公开）；③市场化定价（发行价格由市场询价确定）；④归位尽责（发行人、中介机构承担主体责任，监管机构不做实质性判断）。3.目的：通过保荐机构跟投，实现保荐机构与投资者利益绑定，抑制“带病申报”“包装上市”，增强市场对发行人质量的信心。