安全生产许可证动态监管暂行办法

安全生产许可证动态监管暂行办法

一、总则

（一）目的与依据

为加强安全生产许可证动态监管，规范企业安全生产条件，防范和遏制生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产许可证条例》《生产安全事故应急条例》等法律法规，结合监管工作实际，制定本办法。本办法旨在通过建立动态监管机制，实现对安全生产许可证持有单位的全生命周期管理，推动企业落实安全生产主体责任，提升安全生产风险防控能力。

（二）适用范围

本办法适用于在本行政区域内从事矿山、建筑施工、危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、金属冶炼等高危行业领域的生产经营单位及其安全生产许可证的动态监管。各级应急管理部门负责本行政区域内安全生产许可证动态监管工作，相关行业主管部门依照职责分工协同配合。法律法规对特定行业监管另有规定的，从其规定。

（三）监管原则

安全生产许可证动态监管遵循“安全第一、预防为主、综合治理”方针，坚持分级负责、属地监管、动态调整、精准施策原则。以风险管控为核心，依托信息化手段，实现对企业安全生产条件从申请、颁发、使用到注销的全过程动态管理，确保监管工作科学、规范、高效。

（四）职责分工

县级以上应急管理部门负责本行政区域内安全生产许可证动态监管的综合协调、监督检查和违法违规行为查处，具体承担许可证信息管理、日常监督检查计划制定、企业安全生产条件评估等工作。企业是安全生产许可证动态管理的责任主体，应当保持符合法定安全生产条件，及时向监管部门报告安全生产条件重大变化情况，并配合监管检查。跨部门监管涉及的信息共享、联合执法等事项，由应急管理部门牵头建立协同工作机制。

二、动态监管流程设计

（一）申请与颁发环节

1.申请材料标准化

企业首次申请安全生产许可证时，需通过省级应急管理部门指定信息平台提交标准化电子材料，包括但不限于安全生产责任制文件、安全管理制度汇编、安全操作规程、设备设施台账、从业人员安全培训记录、应急救援预案及演练记录等。材料需经企业主要负责人电子签章确认，平台自动校验材料完整性与格式规范性，对不符合要求的材料实时反馈补充说明。

2.实地核查机制

应急管理部门收到申请材料后，5个工作日内完成形式审查。对通过审查的企业，10个工作日内组织专家进行现场核查。核查重点包括：生产场所安全条件符合性、安全设备设施运行状态、特种作业人员持证上岗情况、重大危险源管控措施落实程度等。核查结果由专家组成员签字确认，并同步录入监管系统。

3.许可证电子化发放

审核通过后，系统自动生成带有唯一二维码的电子安全生产许可证，企业可自行打印使用。许可证有效期自批准之日起计算，初始有效期为三年。二维码关联企业基础信息、许可范围及有效期等关键数据，供监管部门及社会公众随时核验。

（二）日常动态监管

1.信息动态采集

企业需在信息平台按月更新安全生产数据，包括：重大危险源监测数据、隐患排查治理记录、安全投入明细、从业人员变动情况等。监管部门通过平台实时抓取企业上报数据，对异常数据（如连续三个月安全投入低于行业均值）自动预警。

2.分级分类检查

根据企业风险等级（红、橙、黄、蓝）确定检查频次：红色企业每季度至少1次全面检查，蓝色企业每年至少1次抽查。检查采用“双随机、一公开”方式，重点检查企业是否持续满足许可条件，如发现安全生产条件降低，立即启动整改程序。

3.风险评估模型应用

监管系统内置风险评估算法，整合企业历史事故记录、隐患整改率、安全培训覆盖率等12项指标，每季度自动生成企业风险值。风险值低于60分的企业被列入重点监管名单，监管部门可采取约谈企业负责人、增加检查频次等强化监管措施。

（三）变更与延续管理

1.重大变更申报

企业发生以下重大事项时，需在5个工作日内通过平台提交变更申请：企业名称或地址变更、主要负责人变更、生产条件发生重大改变（如新建重大危险源）、扩大许可范围等。监管部门收到申请后，15个工作日内完成复核，必要时组织现场核查。

2.许可证延续程序

企业应在许可证有效期届满前3个月提交延续申请。系统自动比对企业近三年安全生产记录，对无重大事故且隐患整改率100%的企业，可免于现场核查直接延续许可；对存在问题的企业，需完成整改并经复核合格后方可延续。

3.临时许可管理

因设备检修等非正常生产需求需暂停生产的，企业可申请不超过30天的临时许可。申请时需提交停产方案及安全保障措施，监管部门在3个工作日内批复。停产期间企业需每日向平台报送现场安全巡查记录。

（四）注销与吊销程序

1.主动注销情形

企业主动申请注销许可证的，需提交书面说明及债权债务清算证明。监管部门在15个工作日内核查企业是否存在未结安全责任事故，确认无遗留问题后办理注销手续，同步向社会公告。

2.依法吊销流程

企业出现以下情形时，监管部门应吊销其许可证：发生重大生产安全责任事故、提供虚假材料骗取许可证、拒不执行停产停业处罚决定等。吊销决定需经部门集体审议，制作《行政处罚决定书》并送达企业，5个工作日内完成许可证注销登记。

3.后续监管衔接

许可证被吊销的企业，三年内不得重新申请。监管部门需将企业信息纳入失信名单，实施联合惩戒。对已注销许可证的企业，仍需持续跟踪其设备处置、人员安置等后续工作，防止出现监管真空。

三、监管措施与手段

（一）日常监管机制

1.企业自查自纠制度

生产经营单位需建立周度安全检查制度，由安全管理部门组织专业人员对照许可条件逐项核查。重点检查范围包括生产区域安全防护设施完好性、特种作业人员持证上岗情况、应急预案物资储备状态等。检查记录需在监管平台实时上传，对发现的隐患明确整改责任人、时限及验收标准。例如某化工企业发现反应釜安全阀压力值超限，须在48小时内完成更换并提交检测报告，监管部门同步跟踪整改进度。

2.监管部门分级巡查

应急管理部门根据企业风险等级实施差异化监管：对红色等级企业每月开展1次突击检查，黄色等级企业每季度1次常规检查。检查采用“四不两直”方式（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场），重点核查企业是否持续满足许可条件。检查人员配备执法记录仪，现场制作《检查笔录》并经企业负责人签字确认，3个工作日内将检查结果录入监管系统。

3.社会监督渠道建设

开通安全生产举报热线和网络平台，鼓励员工、周边居民举报企业违法违规行为。对举报线索实行首接负责制，24小时内启动核查程序。经查实的举报给予举报人适当物质奖励，并对举报信息严格保密。某建筑工地因工人实名举报脚手架搭设不规范，监管部门立即组织专家进行专项检测，避免了坍塌事故发生。

（二）技术支撑体系

1.信息化监管平台建设

省级应急管理部门统一建设安全生产许可证动态监管平台，整合企业许可信息、检查记录、隐患数据等资源。平台具备自动预警功能，当企业连续两个月未上传安全检查记录或重大隐患整改超期时，系统自动向属地监管部门发送预警提示。平台还提供移动执法APP，执法人员可现场录入检查数据并实时生成执法文书。

2.风险评估模型应用

开发基于大数据的风险评估算法，综合分析企业历史事故记录、隐患整改率、安全培训覆盖率等12项指标，生成红、橙、黄、蓝四色风险等级。风险值每季度更新一次，对红色企业采取“一企一策”监管措施，如指派专人驻点指导、限制新增产能等。某矿山企业因连续发生3起轻微事故被评定为红色风险，监管部门为其定制了智能化监测系统，实时监测井下瓦斯浓度变化。

3.智能监控设备部署

在高危行业企业推广安装物联网传感器，对重大危险源实施24小时动态监测。例如在危化品储罐区设置温度、压力、液位传感器，数据实时传输至监管平台；在矿山井下部署人员定位系统，实时掌握井下人员分布情况。当监测数据超过阈值时，系统自动触发声光报警并推送至企业负责人及监管部门。

（三）协同监管机制

1.部门联动执法

建立应急、住建、市场监管等多部门联合执法机制，每半年开展1次跨部门专项整治行动。联合检查前召开协调会明确分工，检查中共享检查信息，检查后联合发布通报。例如在建筑施工领域，应急部门负责检查安全许可证使用情况，住建部门核查施工方案合规性，市场监管部门检查特种设备检验报告，形成监管合力。

2.区域协作机制

相邻地区应急管理部门签订监管协作协议，建立企业异地监管信息通报制度。当企业在A地生产、B地设有仓库时，两地监管部门共享安全检查数据，避免监管盲区。某省际交界处的危化品运输企业，通过区域协作实现了运输路线全程监控，有效防范了跨区域安全事故。

3.信息共享平台

依托政务云平台建立安全生产信息共享系统，整合企业工商注册、行政许可、行政处罚、信用评价等数据。金融机构可根据企业安全信用状况提供差异化信贷服务，保险公司根据风险等级调整保费标准。例如某安全生产信用良好的企业获得银行绿色信贷通道，贷款利率下浮10%。

（四）惩戒与激励机制

1.违法违规分级处理

根据违法违规情节严重程度实施阶梯式处罚：对首次轻微违规企业责令限期整改；对多次违规或存在重大隐患的企业处以罚款并暂扣许可证；对发生生产安全事故的企业吊销许可证并纳入失信名单。某化工企业因未按规定开展应急演练被责令停产整顿，整改合格后方可恢复生产。

2.信用管理体系

建立企业安全生产信用档案，将许可管理、检查结果、事故情况等信息录入信用系统。信用等级分为A、B、C、D四级，D级企业实施联合惩戒：限制参与政府项目投标、提高信贷利率、禁止享受安全优惠政策等。信用等级每两年更新一次，企业可通过改善安全管理提升信用等级。

3.优秀企业激励措施

对连续三年保持A级信用、无安全事故的企业给予表彰奖励：优先推荐申报安全生产标准化企业，在行政许可审批中实行“绿色通道”，政府购买服务时优先考虑。某建筑企业因连续五年零事故获得“安全生产示范企业”称号，在申请新项目时享受审批时限压缩50%的优惠。

四、责任主体与监管职责

（一）企业主体责任落实

1.企业内部管理机制

生产经营单位需建立安全生产管理机构，配备专职安全管理人员，明确各岗位安全生产职责。企业主要负责人每月至少组织一次安全生产专题会议，研究解决重大安全问题。安全管理部门需建立安全生产责任制清单，将责任分解到车间、班组和个人，形成横向到边、纵向到底的责任体系。例如某化工企业实行“安全责任卡”制度，每位员工随身携带卡片，明确自身安全职责和应急处置流程，确保责任落实到人。

2.自查自纠制度执行

企业需建立周度安全检查制度，由安全管理部门组织专业人员对照许可条件逐项核查。检查范围包括生产区域安全防护设施完好性、特种作业人员持证上岗情况、应急预案物资储备状态等。检查记录需在监管平台实时上传，对发现的隐患明确整改责任人、时限及验收标准。如某建筑工地发现脚手架搭设不规范，须在48小时内完成加固并提交检测报告，监管部门同步跟踪整改进度。

3.应急处置能力建设

企业需制定专项应急预案并定期组织演练，每半年至少开展一次综合应急演练。应急预案需明确组织机构、职责分工、处置程序和保障措施，配备必要的应急救援器材和设备。演练结束后需进行评估总结，针对暴露的问题及时修订预案。某矿山企业通过模拟井下瓦斯泄漏演练，发现通风系统响应延迟问题，随后升级了自动监测装置，将预警响应时间缩短至3分钟。

（二）监管部门职责分工

1.分级监管职责明确

省应急管理部门负责全省安全生产许可证管理政策制定、监督检查指导和重大案件查处；市级应急管理部门负责本行政区域内许可证审批、日常监管和跨区域协调；县级应急管理部门承担属地监管责任，负责企业日常检查、隐患整改督促和违法行为查处。各级监管部门需建立监管台账，记录企业检查情况、问题整改和处罚信息，实现监管闭环。

2.监督检查程序规范

监管部门开展检查时需提前制定检查计划，明确检查重点和频次。检查人员不少于两人，出示执法证件，制作《现场检查笔录》并由企业负责人签字确认。对发现的问题需下达《责令整改指令书》，明确整改要求和时限。整改到期后需组织复查，对拒不整改或整改不到位的，依法采取行政处罚措施。某危化品企业因未按规定设置安全警示标志被责令限期整改，逾期未改的监管部门依法处以罚款并暂扣许可证。

3.违规处理措施实施

对存在重大安全隐患的企业，监管部门可依法采取停产停业、停止使用相关设施设备等措施。对提供虚假材料骗取许可证的企业，吊销许可证并处三万元罚款。对发生生产安全事故的企业，依法追责并纳入失信名单。监管部门需建立处罚决定公开制度，通过政府网站公示处罚信息，接受社会监督。某烟花爆竹企业因违规储存原料被吊销许可证，企业负责人被处以行政拘留，三年内不得从事相关行业。

（三）社会监督机制构建

1.公众举报渠道建设

开通安全生产举报热线和网络平台，鼓励员工、周边居民举报企业违法违规行为。对举报线索实行首接负责制，24小时内启动核查程序。经查实的举报给予举报人适当物质奖励，并对举报信息严格保密。某建筑工地因工人实名举报脚手架搭设不规范，监管部门立即组织专家进行专项检测，避免了坍塌事故发生。

2.行业协会自律作用

发挥行业协会桥梁纽带作用，制定行业安全生产标准和操作规范，组织行业培训和经验交流。行业协会可协助监管部门开展行业自律检查，对会员单位进行安全评级，发布行业安全警示信息。某省化工行业协会建立“安全互助”机制，组织会员单位交叉检查，共享安全管理经验，推动行业整体安全水平提升。

3.媒体监督引导机制

新闻媒体有权对安全生产违法行为进行曝光，监管部门需及时回应媒体反映的问题。定期组织“安全生产开放日”活动，邀请媒体记者参与监管检查，报道典型案例。通过媒体宣传安全生产先进典型和反面案例，营造全社会关注安全的氛围。某电视台曝光某企业未落实安全培训制度后，监管部门迅速介入查处，企业负责人公开道歉并组织全员补训。

五、监督与评估机制

（一）监督机制

1.企业内部监督体系

生产经营单位需设立专职安全监督部门，配备具备专业资质的监督人员，负责日常安全巡查和隐患排查。监督人员应定期接受培训，确保具备识别风险的能力。企业内部监督机构每月至少组织一次全面检查，覆盖生产车间、仓库、办公区域等场所，重点检查安全设施完好性、操作规程执行情况以及员工安全培训记录。检查结果需形成书面报告，提交企业主要负责人审阅，并针对发现的问题制定整改计划，明确责任人和完成时限。例如，某制造企业通过内部监督发现设备老化问题，及时更换新设备，避免了潜在事故。

2.监管部门内部监督

应急管理部门应设立内部监督岗位，配备专职监督员，负责对监管人员的执法行为进行监督。监督员通过抽查执法记录、回访企业、核查执法文书等方式，检查监管人员是否依法依规履行职责，是否存在滥用职权、玩忽职守等问题。监管部门每季度组织一次内部审计，评估监管工作的合规性和有效性，审计结果作为绩效考核依据。对发现的不当行为，及时纠正并依法处理，确保监管公正透明。

3.社会监督渠道

开通安全生产举报热线和网络平台，鼓励员工、周边居民举报企业违法违规行为。举报线索实行首接负责制，24小时内启动核查程序。经查实的举报，给予举报人适当物质奖励，并对举报信息严格保密，保护举报人隐私。例如，某建筑工地因工人实名举报脚手架搭设不规范，监管部门立即组织专家检测，避免了坍塌事故发生。社会监督渠道的建立，有效补充了官方监管的不足，形成全民参与的安全氛围。

4.媒体监督引导

新闻媒体有权对安全生产违法行为进行曝光，监管部门需及时回应媒体反映的问题，确保信息真实准确。定期组织“安全生产开放日”活动，邀请媒体记者参与监管检查，报道典型案例，通过正面宣传和反面警示，提高公众安全意识。媒体监督不仅推动企业落实安全责任，也促使监管部门改进工作方式，形成舆论监督与行政监管的良性互动。

（二）评估机制

1.企业安全评估

企业需每半年开展一次自我安全评估，对照安全生产许可证条件，全面检查安全管理、设施设备、人员培训等方面。评估过程应邀请第三方机构参与，确保客观公正。评估结果需在监管平台上传，作为监管部门日常监管的参考。评估内容包括安全管理制度执行情况、隐患整改率、应急演练效果等指标。例如，某化工企业通过评估发现应急预案不完善，及时修订预案并组织演练，提升了应急处置能力。

2.监管效能评估

应急管理部门每年组织一次监管效能评估，通过数据分析、企业反馈、专家评审等方式，评估监管措施的有效性。评估指标包括监管覆盖率、隐患整改率、事故发生率等，采用量化评分方法。评估结果用于优化监管策略，如调整检查频次、改进执法流程。例如，某地区通过评估发现高风险企业监管不足，增加专项检查频次，有效降低了事故率。

3.动态调整机制

基于评估结果，监管部门动态调整监管措施，实现精准监管。对评估中发现的高风险企业，增加检查频次和深度；对低风险企业，减少不必要的干扰，提高监管效率。调整过程需公开透明，企业可提出异议。例如，某矿山企业连续评估合格，监管部门将其检查频次从每月一次调整为每季度一次，同时提供技术指导支持。动态调整确保监管资源合理分配，适应企业安全状况变化。

4.持续改进措施

企业和监管部门需根据评估结果，持续改进安全管理和监管工作。企业针对评估中发现的问题，制定改进计划并落实，如更新设备、加强培训；监管部门优化监管流程，引入新技术提升效能，如推广智能监测系统。持续改进机制确保监管工作与时俱进，应对新的安全风险。例如，某地区监管部门通过评估引入大数据分析，实现了风险预警自动化，提升了监管响应速度。

（三）责任追究

1.企业违规处理

对违反安全生产许可证规定的企业，监管部门依法采取处罚措施，包括警告、罚款、责令停产停业、吊销许可证等。处罚决定需公开透明，通过政府网站公示，接受社会监督。处罚过程应遵循法定程序，保障企业申诉权利。例如，某企业未按规定开展应急演练，被责令停产整顿，整改合格后方可恢复生产。违规处理不仅惩戒企业，也警示其他单位重视安全责任。

2.监管人员违规处理

对监管人员的违规行为，如滥用职权、徇私舞弊等，应依法依规处理，处理方式包括行政处分、调离岗位、追究刑事责任等。监管部门建立监管人员诚信档案，记录其执法行为，作为绩效考核依据。处理结果公开，确保监管队伍廉洁高效。例如，某监管人员因收受企业好处被调离岗位，并接受纪律处分，维护了监管公信力。

3.奖励机制

对在安全生产工作中表现突出的企业和个人，给予表彰奖励。优秀企业可优先获得政策支持，如绿色审批通道、财政补贴；监管人员可获评优秀公务员，给予晋升机会。奖励机制激励各方积极参与安全管理，提升整体安全水平。例如，某建筑企业因连续三年零事故获得“安全生产示范企业”称号，在申请新项目时享受审批时限压缩50%的优惠，增强了企业安全投入的积极性。

六、保障措施

（一）组织保障

1.领导小组机制

各级政府成立安全生产许可证动态监管工作领导小组，由分管领导担任组长，应急、发改、财政等部门负责人为成员。领导小组每季度召开专题会议，研究解决监管工作中的重大问题，统筹协调跨部门协作事项。例如，某省领导小组针对危化品企业监管难点，组织应急、交通、环保部门联合制定专项检查方案，有效遏制了事故发生。

2.专职队伍建设

应急管理部门设立安全生产许可证监管处室，配备不少于3名专职人员负责日常监管工作。监管人员需具备注册安全工程师资格，每年参加不少于40学时的专业培训。建立监管人员考核机制，将企业事故率、隐患整改率等指标纳入绩效考核，与职务晋升直接挂钩。某市通过选拔骨干人员组建监管专班，实现了高危企业监管覆盖率100%。

3.跨部门协作平台

建立安全生产联席会议制度，应急、住建、市场监管等部门每月召开协调会，共享企业许可信息、检查记录和处罚数据。开发跨部门执法协同系统，实现企业资质核查、现场检查、文书送达等流程线上化。例如，某地通过协作平台发现某建筑企业同时存在资质过期和施工隐患，两部门同步启动执法程序，48小时内完成整改复查。

（二）技术保障

1.信息化平台建设

省级财政投入专项资金建设安全生产许可证动态监管平台，整合企业基础信息、许可数据、检查记录等资源。平台具备智能预警功能，当企业连续30天未上传安全日志或重大隐患超期未整改时，自动向属地监管部门发送提示。某省平台上线后，企业隐患整改率从72%提升至95%。

2.智能监测设备应用

在矿山、危化品等高危行业推广安装物联网传感器，实时监测温度、压力、有毒气体浓度等关键参数。数据通过5G网络传输至监管平台，异常情况自动触发声光报警并推送至企业负责人手机。某化工企业因智能预警系统提前发现反应釜泄漏，避免了爆炸事故，挽回经济损失超千万元。

3.大数据分析支持

建立安全生产风险数据库，整合近五年企业事故记录、隐患类型、整改效果等数据。开发风险评估算法，通过机器学习生成企业风险热力图，辅助监管部门精准分配监管资源。某市利用大数据分析发现焊接作业事故高发，针对性开展专项整治，事故率下降40%。

（三）资源保障

1.财政资金支持

各级财政将安全生产许可证监管经费纳入年度预算，保障平台建