安全生产检查罚款标准

安全生产检查罚款标准一、总则

（一）制定目的

为规范安全生产检查罚款行为，强化生产经营单位安全生产主体责任，预防和减少生产安全事故，保障人民群众生命财产安全，根据国家相关法律法规及行业标准，制定本标准。

（二）制定依据

本标准以《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《安全生产违法行为行政处罚办法》《安全生产监管监察职责和行政执法责任追究的暂行规定》等法律法规为依据，结合安全生产检查工作实际制定。

（三）适用范围

本标准适用于县级以上人民政府负有安全生产监督管理职责的部门（以下简称“监管部门”）对生产经营单位实施安全生产检查时，对发现的安全生产违法行为依法作出罚款处罚的具体标准。法律、法规、规章另有规定的，从其规定。

（四）基本原则

1.合法性原则：罚款设定与执行必须符合法律法规规定，权限合法、程序合法、依据合法。

2.公正性原则：对同类违法行为适用相同的罚款标准，确保处罚公平公正。

3.过罚相当原则：罚款数额与违法行为的事实、性质、情节以及社会危害程度相当。

4.教育与处罚相结合原则：以纠正违法行为、消除事故隐患为目的，引导生产经营单位自觉履行安全生产主体责任。

二、罚款标准的具体规定

（一）基础管理类违规

1.安全生产责任制未落实

（1）未建立或未公示安全生产责任制度，处五千元以上二万元以下罚款。

（2）主要负责人未履行法定安全生产管理职责，处一万元以上三万元以下罚款；情节严重的，处三万元以上五万元以下罚款。

（3）未按规定配备专职安全管理人员，按未配备人数每人处三千元罚款，总额不超过五万元。

2.安全生产教育培训缺失

（1）未开展新员工三级安全教育，每人处一千元罚款，总额不超过三万元。

（2）特种作业人员无证上岗，每人处五千元罚款；导致事故的，每人处一万元罚款。

（3）未建立培训档案或记录不全，处五千元以上一万元以下罚款。

3.应急管理不达标

（1）未制定应急预案或未定期演练，处一万元以上三万元以下罚款。

（2）应急物资配备不足或失效，按缺失或失效项目处五千元/项罚款，总额不超过五万元。

（3）未设置应急疏散通道或标识，处三千元以上一万元以下罚款。

（二）设备设施类违规

1.特种设备管理缺陷

（1）未办理特种设备使用登记，处五千元以上二万元以下罚款。

（2）未按期进行定期检验，处五千元/台罚款；逾期未整改的，加倍处罚。

（3）安全附件未校验或失效，处三千元/处罚款，总额不超过三万元。

2.消防设施失效

（1）灭火器未按规定配置或过期失效，处五百元/具罚款。

（2）消防栓被遮挡或水压不足，处一千元/处罚款。

（3）自动灭火系统未定期检测，处五千元以上一万元以下罚款。

3.机械设备防护缺失

（1）转动设备无防护罩，处三千元/台罚款。

（2）特种设备未设置限位装置，处五千元/台罚款。

（3）起重机械未安装超载保护装置，处一万元/台罚款。

（三）作业环境类违规

1.场所安全条件不达标

（1）安全出口数量不足或堵塞，处五千元/处罚款。

（2）作业场所未设置通风或除尘系统，处一万元以上三万元以下罚款。

（3）易燃易爆物品未分区存放，处五千元以上二万元以下罚款。

2.职业危害防护缺失

（1）未设置职业病危害警示标识，处三千元/场所罚款。

（2）未提供合格防护用品或未监督使用，处每人五百元罚款，总额不超过二万元。

（3）未定期进行职业病危害因素检测，处五千元以上一万元以下罚款。

3.作业现场秩序混乱

（1）物料堆放高度超限或占用通道，处一千元/区域罚款。

（2）临时用电线路私拉乱接，处三千元/处罚款。

（3）高处作业未设置安全网或防护栏，处五千元/处罚款。

（四）操作行为类违规

1.违章作业行为

（1）未执行操作规程或安全规程，处五百元/人次罚款；重复发生的，加倍处罚。

（2）在禁火区动火作业未审批，处五千元/次罚款。

（3）未执行"停送电"制度，处三千元/次罚款。

2.特殊作业违规

（1）有限空间作业未执行"先通风、再检测、后作业"原则，处一万元/次罚款。

（2）高处作业未系安全带或安全带系挂不规范，处每人一千元罚款。

（3）吊装作业未设置警戒区域，处五千元/次罚款。

3.从业人员防护缺失

（1）未按规定佩戴防护用具，处每人三百元罚款。

（2）酒后或疲劳上岗，处每人五百元罚款。

（3）未持证从事特种作业，处每人五千元罚款。

（五）事故隐患类违规

1.重大隐患未整改

（1）拒不整改或整改不到位的重大隐患，处五万元以上十万元以下罚款。

（2）因重大隐患导致事故的，处十万元以上二十万元以下罚款。

（3）隐瞒重大隐患未报告，处三万元以上五万元以下罚款。

2.隐患排查不彻底

（1）未开展定期隐患排查，处一万元以上三万元以下罚款。

（2）隐患记录不完整或未闭环管理，处五千元以上一万元以下罚款。

（3）隐患整改超期未完成，按逾期天数处五百元/天罚款。

（六）其他类违规

1.安全投入不足

（1）未按规定提取安全生产费用，处欠缴金额百分之十罚款。

（2）安全费用挪作他用，处挪用金额百分之二十罚款。

2.应急响应不当

（1）事故发生后未及时报告，处一万元以上三万元以下罚款。

（2）未按规定保护事故现场，处五千元以上一万元以下罚款。

（3）未配合事故调查，处三千元以上五千元以下罚款。

3.其他管理缺陷

（1）未建立安全生产档案，处五千元罚款。

（2）未按规定使用安全生产标准化系统，处三千元以上五千元以下罚款。

（3）拒绝或阻碍监督检查，处五千元以上一万元以下罚款。

三、罚款标准的执行程序

（一）检查发现与取证

1.现场检查流程

（1）执法人员出示执法证件，说明检查事由。

（2）对照安全生产检查表逐项核查，对违规行为进行拍照、录像取证。

（3）询问现场负责人及从业人员，制作询问笔录。

（4）发现重大隐患时，立即下达责令整改通知书。

2.证据收集规范

（1）物证应当提取原物，无法提取的需注明原因并拍照存档。

（2）书证需核对原件，复印件需注明与原件一致并加盖公章。

（3）电子证据需通过合法工具提取并制作公证文书。

（4）证据材料需由当事人核对无误后签字确认。

（二）立案与调查

1.立案条件

（1）有明确的违法事实，初步证据表明存在违规行为。

（2）属于本部门管辖范围且未超过追责时效。

（3）罚款金额达到立案标准（一般违规5000元以上）。

2.调查程序

（1）指定2名以上执法人员组成调查组，回避与案件有利害关系的人员。

（2）全面收集证据，包括现场记录、检测报告、历史整改记录等。

（3）对复杂案件可委托第三方机构进行技术鉴定。

（4）调查终结后形成《案件调查终结报告》，载明违法事实、证据链及处罚建议。

（三）处罚告知与陈述申辩

1.告知义务

（1）在作出处罚决定前3日，向当事人送达《行政处罚事先告知书》。

（2）告知内容包括：违规事实、处罚依据、拟罚款金额、陈述申辩权利。

（3）通过直接送达、邮寄送达或公告方式，保留送达回执。

2.陈述申辩处理

（1）当事人提出申辩的，应当组织听证会（罚款5万元以上适用）。

（2）听证程序包括：主持人宣布纪律、调查组说明案情、当事人举证质证。

（3）申辩理由成立的，应当调整处罚建议；不成立的，书面说明理由。

（四）处罚决定与送达

1.决定程序

（1）由行政机关负责人集体讨论决定（重大案件需经法制机构审核）。

（2）制作《行政处罚决定书》，载明：当事人信息、违法事实、法律依据、罚款金额、履行方式、救济途径。

（3）罚款金额超过10万元的，需经上级部门批准。

2.送达规范

（1）直接送达时，由当事人或其成年家属签收。

（2）拒收的，邀请见证人到场并注明情况，留置送达。

（3）邮寄送达以回执日期为送达日期。

（4）公告送达需在省级以上媒体刊登，满60日视为送达。

（五）罚款缴纳与执行

1.缴纳方式

（1）当事人应在收到决定书15日内，通过银行转账、POS机刷卡或现金缴纳。

（2）开具省级财政部门统一印制的罚款收据，电子票据需加盖财政监制章。

（3）分期缴纳需提交书面申请，经批准后签订《分期缴纳协议》。

2.执行监督

（1）逾期不缴纳的，每日按罚款数额3%加处罚款。

（2）拒不缴纳的，申请人民法院强制执行。

（3）罚款应全额上缴国库，任何单位和个人不得截留、私分。

（六）执行监督与救济

1.内部监督

（1）执法部门每季度对处罚案件进行抽查，重点检查程序合法性。

（2）发现违规执法的，对直接责任人给予行政处分。

（3）建立执法台账，公开处罚决定书（涉及商业秘密的除外）。

2.救济途径

（1）当事人对处罚决定不服的，可在60日内申请行政复议，6个月内提起行政诉讼。

（2）复议期间处罚不停止执行，但停止执行需经复议机关批准。

（3）法院判决变更处罚决定的，应按新决定执行。

四、配套保障措施

（一）制度保障体系

1.分级分类管理机制

（1）根据行业风险等级、企业规模、历史违规记录，将企业划分为红、橙、黄、蓝四级，实施差异化监管。

（2）红色高风险企业每季度至少检查一次，黄色中等风险企业每半年检查一次，蓝色低风险企业每年检查一次。

（3）对连续三年无违规记录的企业，可适当减少检查频次并纳入“白名单”管理。

2.联合执法协作制度

（1）建立应急、住建、消防、市场监管等多部门联合检查机制，每半年开展一次跨领域联合执法行动。

（2）共享企业安全检查信息数据库，实现违规行为自动比对和跨部门预警。

（3）对涉及多部门的复杂案件，由牵头单位组织联合调查组，出具统一处罚文书。

3.企业信用修复机制

（1）企业主动消除重大隐患、积极整改并经复查合格的，可申请信用修复。

（2）信用修复需提交整改报告、第三方评估证明及员工培训记录，经审核通过后纳入正常监管。

（3）修复后一年内无新增违规的，可降低监管等级并减少检查频次。

（二）技术支撑体系

1.智能监管平台建设

（1）开发安全生产监管APP，实现检查任务自动派发、现场证据实时上传、整改进度动态跟踪。

（2）运用物联网技术对重大危险源进行24小时监测，异常数据自动推送至监管人员终端。

（3）建立企业安全风险电子地图，实时显示各企业风险等级和检查状态。

2.智能辅助执法系统

（1）配备移动执法终端，内置法律法规库和检查标准，自动匹配违规行为对应的处罚条款。

（2）采用AI图像识别技术，自动识别现场未佩戴安全帽、消防通道堵塞等典型违规行为。

（3）生成标准化执法文书，包含违法事实描述、法律依据引用和处罚金额计算。

3.数据分析预警平台

（1）汇总分析近三年企业违规数据，识别高频违规类型和区域风险分布。

（2）建立违规行为预测模型，对可能发生重大隐患的企业提前预警。

（3）定期发布行业安全风险分析报告，指导监管部门精准执法。

（三）监督问责体系

1.执法全过程监督

（1）在关键执法环节安装视频记录设备，实现检查、取证、处罚全程留痕。

（2）建立执法案卷三级审核制度，由执法人员、科室负责人、分管领导逐级把关。

（3）每季度随机抽取10%的处罚案卷进行质量评估，重点检查程序合法性和事实认定准确性。

2.社会监督机制

（1）开通安全生产违规行为举报平台，对实名举报给予500-2000元奖励。

（2）聘请人大代表、政协委员、新闻媒体代表担任安全监督员，参与重点企业检查。

（3）定期公开典型处罚案例，曝光重大安全隐患和屡犯企业。

3.责任倒查制度

（1）对发生生产安全事故的企业，倒查检查记录和处罚执行情况。

（2）因监管失职导致重大隐患未发现的，追究检查人员责任。

（3）对滥用职权、选择性执法的执法人员，依法给予行政处分并调离执法岗位。

（四）教育培训体系

1.执法人员能力提升

（1）每年组织不少于40学时的专业培训，重点学习新颁布的法律法规和行业技术标准。

（2）开展模拟执法演练，提升复杂现场取证和文书制作能力。

（3）建立执法专家库，为疑难案件提供技术支持。

2.企业主体责任培训

（1）针对企业负责人开展安全生产法规专题培训，明确罚款标准与法律后果。

（2）编制《企业安全自查手册》，指导企业开展隐患排查和整改。

（3）组织优秀企业分享安全管理经验，树立行业标杆。

3.从业人员安全教育

（1）要求企业建立“班前安全喊话”制度，每日强调操作规程和防护要求。

（2）开展安全知识竞赛和应急演练，提高员工自我保护能力。

（3）在作业场所设置安全警示标识和操作流程图，强化视觉提醒。

（五）经费保障体系

1.执法经费专项管理

（1）将安全生产检查经费纳入财政预算，保障执法车辆、设备购置和人员培训。

（2）建立执法装备更新机制，每三年为一线执法人员配备新型检测设备。

（3）设立举报奖励专项资金，确保举报奖励及时兑现。

2.企业安全投入引导

（1）对主动增加安全投入的企业，在行政处罚时酌情从轻处罚。

（2）协调金融机构开发安全改造贷款产品，给予利率优惠。

（3）对采用先进安全技术并通过认证的企业，给予税收减免政策。

3.社会资金参与机制

（1）鼓励保险机构参与风险评估，推行安全生产责任保险。

（2）引导行业协会建立安全互助基金，为中小企业提供整改资金支持。

（3）吸引社会资本参与智慧安全平台建设，采用政府购买服务模式。

（六）长效管理机制

1.标准动态更新机制

（1）每年组织专家评估罚款标准适用性，根据法律法规变化和行业实践进行调整。

（2）建立新工艺、新设备安全标准快速响应通道，及时补充相关处罚条款。

（3）对新兴行业制定专项检查指引，明确监管重点和处罚尺度。

2.区域联防联控机制

（1）推动相邻地区建立执法协作联盟，共享检查信息和处罚结果。

（2）对跨区域作业的企业实施联合监管，避免重复检查或监管盲区。

（3）建立区域重大隐患联合督办制度，协同推进整改落实。

3.效果评估改进机制

（1）每半年分析罚款执行数据，评估标准实施效果。

（2）通过企业满意度调查和事故率变化，检验监管措施有效性。

（3）根据评估结果及时调整监管策略，优化资源配置。

五、实施效果评估

（一）评估指标体系

1.企业合规性提升指标

（1）企业安全管理制度完善率：统计企业建立安全生产责任制、操作规程等制度的比例，目标值达到95%以上。

（2）隐患整改及时率：检查发现隐患至完成整改的平均时间，要求重大隐患整改不超过30天，一般隐患不超过7天。

（3）从业人员持证上岗率：特种作业人员持证比例应达100%，新员工三级安全教育覆盖率达100%。

2.监管效能指标

（1）检查覆盖率：年度内重点企业检查频次，高风险企业每季度不少于1次，中低风险企业每年不少于1次。

（2）处罚执行率：罚款决定书送达后15日内缴纳比例，目标值不低于90%。

（3）重复违规率：同一企业同类违规行为年度内发生次数，较标准实施前下降50%。

3.安全绩效改善指标

（1）事故发生率：统计每百万工时事故起数，较标准实施前下降30%。

（2）隐患总量变化：通过智能平台监测的企业隐患数量月均环比下降幅度，目标值不低于5%。

（3）应急响应效率：从事故发生到启动应急预案的平均时间，缩短至10分钟以内。

（二）评估实施方法

1.数据采集与分析

（1）建立企业安全档案数据库，整合检查记录、处罚数据、事故报告等信息。

（2）每季度抽取30%的检查案卷进行复核，重点核实违规事实认定准确性。

（3）通过物联网设备采集现场数据，对比整改前后的安全状态参数变化。

2.第三方评估机制

（1）聘请专业机构开展年度评估，采用问卷调查、现场核查、员工访谈等方式。

（2）选取10%的典型企业进行深度评估，分析罚款标准对企业管理模式的影响。

（3）评估报告需包含数据对比、趋势分析和改进建议，并向社会公开摘要。

3.动态监测系统

（1）开发企业安全指数模型，综合制度、设备、人员等维度生成0-100分评分。

（2）对指数低于60分的企业自动触发预警，增加检查频次并约谈负责人。

（3）指数变化趋势图实时更新，监管部门可按行业、区域筛选分析。

（三）结果应用与改进

1.企业分级动态调整

（1）根据评估结果每半年更新企业风险等级，对连续三次评估达标的企业降低监管等级。

（2）对评估不合格的企业实施“一企一策”整改计划，并纳入重点监管名单。

（3）评估结果与安全生产许可证延期、评优评先等事项直接挂钩。

2.标准迭代优化

（1）对执行中发现的处罚标准盲区，如新兴行业违规行为，启动条款修订程序。

（2）根据评估数据调整罚款金额梯度，确保过罚相当。例如：对屡犯企业的罚款倍数从1.5倍提高至2倍。

（3）简化轻微违规处罚流程，推行“首违不罚”清单制度，聚焦重大风险管控。

3.区域协同改进

（1）建立区域评估结果共享机制，对跨区域企业实施统一监管标准。

（2）组织落后地区开展对标学习，派遣专家团队指导薄弱环节整改。

（3）对监管效能持续落后的地区，约谈主要负责人并限期改进。

（四）典型案例分析

1.化工行业整改案例

（1）某化工企业因未设置紧急切断装置被处罚5万元，三个月内完成设备升级并通过复检。

（2）评估显示该企业同类违规发生率从季度3次降至0次，员工应急演练参与率提升至95%。

（3）其整改经验被纳入行业示范案例，带动周边12家企业完成同类改造。

2.建筑行业监管创新

（1）某市通过智能监测平台发现塔吊违规操作行为，自动推送预警并记录证据。

（2）系统上线后塔吊事故率下降40%，处罚决定生成时间从3天缩短至2小时。

（3）该模式被纳入省级智慧监管推广计划，覆盖200余个在建项目。

3.中小企业帮扶案例

（1）某小微企业因安全投入不足被处罚后，获得政府贴息贷款50万元用于设备改造。

（2）监管部门提供“安全管家”服务，协助建立管理制度并开展员工培训。

（3）一年后该企业安全指数从42分提升至78分，事故隐患清零。

（五）持续改进机制

1.企业反馈渠道

（1）开通标准实施热线，每月收集企业对罚款标准、执行流程的意见建议。

（2）每季度组织企业代表座谈会，重点听取中小企业面临的实际困难。

（3）对合理化建议采纳情况公示，建立企业参与标准修订的常态化机制。

2.执法能力提升

（1）根据评估数据识别执法薄弱环节，如复杂案件取证能力不足，开展专项培训。

（2）建立执法案例库，收录典型处罚案例的取证要点和法律适用说明。

（3）推行“以案释法”制度，通过真实案例向企业普及违规后果。

3.社会监督参与

（1）邀请行业协会参与评估过程，提供行业专业视角的改进建议。

（2）公开评估报告全文，接受媒体和公众监督，设立异议反馈邮箱。

（3）对评估中发现的监管失职问题，启动问责程序并公开处理结果。

六、附则

（一）解释权归属

1.法律解释权

（1）本标准中涉及法律、行政法规条款的解释权，由制定机关或其授权的立法机关行使。

（2）地方性法规、规章中罚款标准的解释，由相应的地方政府或主管部门负责。

（3）上级监管部门对下级执行中的法律适用问题具有最终解释权。

2.执行解释权

（1）本标准具体条款在执行中的操作细则，由省级安全生产监督管理部门制定。

（2）跨部门争议由同级政府安全生产委员会协调解决，必要时提请上级部门裁定。

（3）对新型、复杂违规行为的认定标准，由省级监管部门组织专家论证后明确。

3.争议解决机制

（1）企业对罚款标准适用存在异议的，可向作出处罚决定的机关申请复核。

（2）复核结果仍不满意的，可通过行政复议或行政诉讼途径解决。

（3）司法机关的判决或裁定作为最终执行依据，监管部门应依法落实。

（二）生效与实施

1.实施时间

（1）本标准自发布之日起三十日后正式施行，预留企业适应期。

（2）发布前已立案但未结案的案件，按原规定执行；新发布后立案的适用本标准。

（3）省级监管部门可结合实际确定具体实施日期，但不得晚于全国统一施行时间。

2.过渡期安排

（1）本标准实施后六个月内，对首次违规且情节