客户可疑交易查冻扣及代发业务测试卷附答案

客户可疑交易查冻扣及代发业务相关知识测试试卷您的姓名：[填空题]*_________________________________您的行部：[填空题]*_________________________________薪福通数据中心满足ANSI定义的哪个等级？[单选题]*T1T2T3T4(正确答案)T5薪福通平台通过了信息安全等级保护几级测试？[单选题]*一级二级三级(正确答案)四级五级若客户风险评价命中B4类，执行尽调的原因选择哪项？[单选题]*代发业务存续期例行尽职调查客户或其法定代表人／单位负责人、受益所有人等属于风险证件名单(正确答案)客户被监测并报送可疑交易（风险评级A6/B4/BU/BV/C2/CB/CC等）客户涉及被有权机关查冻扣若客户风险评价命中B4类，执行尽调的方式至少选择哪项？[单选题]*电话访谈调阅客户代发交易信息实地查访客户(正确答案)通过外国政府机构、国际组织等官方认证的信息进行核实某国有企业子公司，其股权穿透后国资占比49%，企业类型选择什么[单选题]*国有企业事业单位政府机关上市公司其他(正确答案)某上市公司子公司（不含分公司），其股权穿透后境内上市主体持股占比49%，企业类型选择什么[单选题]*国有企业事业单位政府机关上市公司其他(正确答案)开展代发准入尽调后，最长多少天内进行代发签约是合规的？[单选题]*530(正确答案)6090本月起，所有异地企业（有网点城市）办理信用卡（包括卡部合作）必须为_______或_________[单选题]*代发企业，总行战略客户企业(正确答案)关系型企业，总行战略客户企业代发企业，关系型企业代发企业，分行战略客户企业月月支付抽锦鲤，达标至高抽多少元消费返现券？[单选题]*6668881888(正确答案)2888针对“其他”类型的单位，以下哪些单位类型描述合规？*中型高新技术私营企业(正确答案)大型科技股份制公司(正确答案)企业公司客户经理在开展代发业务准入尽调时，哪些情形应采取包括“实地查访”在内的两种以上强化尽职调查措施？*与洗钱高/偏高风险客户建立代发业务关系(正确答案)与民营人力企业建立协议代发业务关系(正确答案)与低风险的事业单位建立协议代发业务关系与国资占比45%的人力企业建立协议代发业务关系(正确答案)当出现以下哪些情形时，客户经理在开展代发业务准入尽调与存续期尽调时，应采取面谈、实地查访客户、请客户提供证明材料等一种或多种强化尽调措施*客户或其法定代表人/单位负责人、受益所有人等属于洗钱高/偏高风险评级(正确答案)客户或其法定代表人/单位负责人、受益所有人等属于我行反洗钱与制裁名单客户(正确答案)客户或其法定代表人/单位负责人、受益所有人等属于涉案人员(正确答案)客户股权或控制权关系复杂程度高(正确答案)客户行为或代发交易特征明显异常等(正确答案)月月支付抽锦鲤的子活动，分别需要支付满多少元？*1000(正确答案)3000(正确答案)50007000(正确答案)薪福通智能记账支持本地化部署吗？[判断题]*支持不支持(正确答案)薪福通智能记账支持合并报表吗？[判断题]*支持不支持(正确答案)薪福通智能记账支持银企直连获取他行流水吗？[判断题]*支持不支持(正确答案)客户经理尽调方式选择“通过公安、市场监管、民政、税务、社保以及其他政府公开渠道获取的信息核实”时，尽调附件为空，是否合规？[判断题]*合规不合规(正确答案)客户经理调整限额时说明“因客户需要，申请调整限额由100万至200万”，是否合规？[判断题]*合规不合规(正确答案)家校有招已开放小学至高中学生的人脸录入[判断题]*支持不支持(正确答案)分行集采的大华闸机头（人脸识别设备）是否支持学校访客进出[判断题]*支持不支持(正确答案)各行部与卡部融合进企后，需在当月在“我的云”上提报