远期利率协议书交易统计

远期利率协议书交易统计1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX国际金融有限公司，

地址：中国北京市朝阳区金融大街8号XX大厦15层，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

甲方是一家经中国银行业监督管理委员会批准设立的综合性金融服务机构，主要从事利率衍生品交易、资产管理及风险对冲业务。凭借在金融市场的深厚积累和专业的风险管理能力，甲方在远期利率协议（FRA）交易领域具备丰富的经验。为进一步优化资产负债管理，降低利率波动风险，甲方通过市场调研及需求分析，决定与乙方建立合作关系，利用乙方的专业服务及市场资源，开展远期利率协议交易。甲方在本次协议中作为买方/出租方/委托方，旨在通过FRA交易锁定未来利率成本，保障资金链稳定，提升投资回报率。

在合作背景方面，甲方当前持有大量中长期固定利率债务，同时部分资产收益受浮动利率影响。为平衡利率风险敞口，甲方计划通过FRA交易将部分浮动利率负债转换为固定利率负债，或对冲浮动利率资产收益，以实现风险隔离。基于此需求，甲方在充分评估市场行情及合作方资质后，选择与乙方展开合作。乙方作为市场上具有影响力的利率衍生品服务商，在FRA交易方面拥有卓越的市场敏感度和风险控制能力，能够为甲方提供定制化的交易方案及高效的执行服务。双方的共同目标是通过专业协作，实现利率风险的有效管理，并确保交易流程的合规性与高效性。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX全球利率策略有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路100号XX金融中心28层，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

乙方是一家专注于利率衍生品交易及风险管理的外资金融机构，成立于2010年，总部位于伦敦，在中国设有分支机构，服务范围涵盖境内外客户。凭借全球化的市场网络、专业的交易团队及先进的风险管理系统，乙方在FRA、利率互换等衍生品领域具备领先优势。乙方为多家跨国企业、金融机构及大型企业提供定制化的利率风险管理解决方案，客户满意度长期位居行业前列。在本次协议中，乙方作为卖方/承租方/服务提供方，将根据甲方的需求提供远期利率协议交易服务，包括但不限于交易执行、市场报价、风险对冲及资金清算等。

双方合作的背景源于甲方的风险管理需求与乙方的专业服务能力的天然契合。近年来，中国金融市场利率波动加剧，对企业的财务决策构成显著挑战。甲方作为大型金融机构，虽具备一定的风险管理能力，但为应对更复杂的市场环境，需要借助外部专业力量。乙方凭借其市场研究能力、交易执行效率及合规风控体系，能够为甲方提供高质量的服务支持。具体而言，乙方将根据甲方提供的资金需求、期限偏好及风险承受能力，设计最优的FRA交易方案，并通过实时市场监测及动态调整策略，确保交易符合甲方的风险对冲目标。此外，乙方还将提供交易相关的市场分析报告及操作指引，协助甲方全面理解FRA交易机制，提升决策的科学性。

在合作前提条件方面，双方已通过尽职确认彼此的履约能力及信誉状况。甲方已向乙方提供必要的交易资质证明及风险敞口说明，乙方亦承诺按照协议约定提供专业服务。双方同意以公平、透明、高效的原则开展合作，并确保所有交易活动符合中国金融监管机构的相关规定。通过本次合作，甲方期望借助乙方的专业能力实现利率风险的有效对冲，乙方则通过提供优质服务巩固市场地位并拓展客户资源。双方的长期合作将基于互信互利、共同发展的理念，逐步构建稳定、可持续的合作关系。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于约定甲乙双方在远期利率协议（FRA）交易领域的合作框架与操作细节，旨在通过乙方的专业服务，帮助甲方有效管理利率风险，实现资产负债的匹配优化。协议范围涵盖FRA交易的报价、执行、结算、风险对冲及相关服务提供等环节。具体内容包括：甲方根据自身资金管理需求向乙方提出FRA交易意向，乙方基于市场情况及甲方需求提供交易报价及方案设计；双方就交易条款达成一致后，乙方负责执行交易并向甲方提供交易确认书；在交易存续期间，乙方对FRA相关风险进行监控并提供必要的市场分析；双方按照约定进行交易结算及资金划转；乙方配合甲方完成交易相关的内部审批及监管报备工作。本协议旨在构建一个高效、合规、互信的合作机制，确保FRA交易能够顺利达成并实现预期风险管理目标。

第二条定义

本协议中下列词语具有以下含义：

（1）"远期利率协议"（FRA）：指双方约定在未来某一确定日期（结算日），就某一特定期限的参考利率与协议利率之间的差额，以名义本金为基础进行计算并结算的一种衍生品交易。

（2）"名义本金"：指在FRA交易中用于计算利息差额的名义上的交易本金，该本金不发生实际划转。

（3）"参考利率"：指作为FRA计息基准的公开市场利率，通常采用LIBOR、SHIBOR或其他双方约定的市场利率。

（4）"协议利率"：指甲乙双方在FRA交易中协商确定的固定利率。

（5）"结算日"：指FRA交易中计算并支付利息差额的日期。

（6）"交易日"：指甲乙双方就FRA交易条款达成一致并签署交易确认书的日期。

（7）"交易日历"：指双方约定进行FRA交易的日期范围，需符合相关金融市场规则。

（8）"风险管理"：指双方为控制FRA交易中的利率风险而采取的措施，包括但不限于交易策略设计、市场监控及风险对冲。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权根据自身资金管理需求向乙方提出FRA交易意向，包括交易期限、名义本金、结算日等关键条款。

（2）甲方有权要求乙方提供市场利率分析及交易方案建议，并有权对乙方提供的方案进行评估和选择。

（3）甲方有权在交易达成前随时撤销交易意向，但需承担由此可能产生的乙方成本费用。

（4）甲方有义务按照协议约定及时提供交易所需的资质证明、风险敞口说明及其他必要文件。

（5）甲方有义务在交易确认书签署后，按照约定完成内部审批流程，并确保交易符合其合规要求。

（6）甲方有义务按照交易确认书的约定，按时足额支付或收取FRA交易的结算款项。

（7）甲方有义务配合乙方完成交易相关的监管报备工作，并确保提供信息的真实性、准确性。

（8）甲方有义务在交易存续期间，及时向乙方通报可能影响交易履行的重大事项。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权要求甲方提供必要的交易资质证明及风险敞口说明，以评估交易可行性和风险水平。

（2）乙方有权根据市场情况及甲方需求，提供FRA交易报价及方案设计，并有权根据甲方反馈进行调整。

（3）乙方有权在交易达成前，根据自身判断决定是否接受甲方的交易意向，并有权撤回已提供的交易方案。

（4）乙方有义务按照交易确认书的约定，按时执行FRA交易，并确保交易符合金融市场规则及监管要求。

（5）乙方有义务向甲方提供交易确认书，并配合甲方完成交易相关的内部审批流程。

（6）乙方有义务按照交易确认书的约定，按时足额支付或收取FRA交易的结算款项，并确保结算流程的合规性。

（7）乙方有义务在交易存续期间，对FRA相关风险进行持续监控，并向甲方提供必要的市场分析报告。

（8）乙方有义务配合甲方完成交易相关的税务处理及信息披露工作，并确保操作符合相关法律法规。

（9）乙方有义务在发生市场重大变动或交易风险暴露时，及时与甲方沟通并协商解决方案。

（10）乙方有义务保护甲方提供的商业秘密及交易信息，未经甲方同意不得向第三方泄露。

（11）乙方有义务按照协议约定收取服务费用，并配合甲方完成费用结算及发票开具工作。

第四条价格与支付条件

双方同意，乙方提供本协议项下FRA交易服务及风险对冲支持，甲方应向乙方支付相应服务费用。服务费用采用以下方式计算与支付：

（1）费用标准：服务费用按照每笔FRA交易名义本金的固定比例计算，具体费率由双方在交易确认书中约定。费率设定考虑市场惯例、交易规模、期限结构及乙方提供服务的复杂程度。

（2）费用支付时间：服务费用应在每笔FRA交易达成后的五个工作日内支付。甲方应在收到乙方开具的合法有效发票后十日内完成支付。

（3）费用支付方式：双方同意通过银行转账方式支付服务费用。甲方应在支付前将款项支付至乙方指定的以下银行账户：

开户名称：XX全球利率策略有限公司

开户银行：中国工商银行上海陆家嘴支行

银行账号：622202******1234

乙方应在收到款项后向甲方提供收款凭证。

（4）税费承担：双方各自承担因支付服务费用而产生的增值税及其他相关税费。如乙方代扣代缴甲方税费，应向甲方开具合法发票并承担相应法律责任。

（5）费用调整：如市场环境发生重大变化导致乙方服务成本显著增加，双方可在交易存续期间协商调整服务费率，调整方案应以书面形式确认。

第五条履行期限

（1）协议有效期：本协议自双方签署之日起生效，有效期为三年。协议期满前，经双方协商一致，可续签协议。

（2）交易执行期限：双方约定在本协议有效期内，可按照市场情况及甲方需求随时开展FRA交易。每笔FRA交易的具体期限由双方在交易确认书中明确。

（3）关键时间节点：FRA交易的主要时间节点包括：交易意向提出日、交易确认日、结算日及交易到期日。双方应严格按照约定时间节点履行各自义务，任何延迟履行均可能触发违约责任。

（4）通知响应：双方应在收到对方通知后的两个工作日内作出响应，如需更长时间，应提前书面告知对方并说明理由。

（5）协议终止：如一方发生重大经营变化或无法继续履行协议，应提前三十日书面通知对方，双方协商终止协议或采取必要措施保全权益。

第六条违约责任

1.违约情形界定：

（1）甲方违约情形：

a.未按时支付服务费用，每逾期一日，应按逾期金额的万分之五向乙方支付违约金，逾期超过三十日，乙方有权暂停提供服务并解除协议。

b.未按约定提供交易所需文件或信息，导致乙方无法及时执行交易，每延误一日，应按交易名义本金的万分之五向乙方支付违约金，延误超过十五日，乙方有权解除协议并要求甲方承担相应损失。

c.提供虚假交易意向或风险敞口信息，给乙方造成经济损失的，应全额赔偿乙方实际损失，包括但不限于交易成本、差价损失及第三方索赔费用。

d.未经乙方同意擅自变更交易确认书约定条款，导致乙方利益受损的，应赔偿乙方实际损失，并承担由此产生的额外交易成本。

（2）乙方违约情形：

a.未按时执行FRA交易，每延迟一日，应按交易名义本金的万分之五向甲方支付违约金，延迟超过三个工作日，甲方有权解除协议并要求乙方承担实际损失。

b.提供的交易报价或方案存在重大错误，导致甲方无法实现风险管理目标，应全额退还已收取的服务费用，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失，赔偿上限不超过交易名义本金总额的10%。

c.泄露甲方商业秘密或交易信息，给甲方造成经济损失的，应全额赔偿甲方实际损失，并承担相应的法律责任。

d.未按约定进行风险监控或提供市场分析，导致甲方无法及时了解市场风险，应按未提供服务的时长，按服务费率50%向甲方支付补偿金。

2.违约金上限：双方同意，任何一方累计违约金不超过协议总服务费用的150%。

3.损失赔偿：

a.除约定违约金外，违约方还应赔偿因其违约行为给守约方造成的直接经济损失，包括但不限于机会成本、第三方索赔费用及诉讼费用。

b.如违约行为涉及刑事责任，违约方应承担相应的刑事责任，守约方保留追究其民事责任的权利。

4.减损义务：守约方在知晓违约行为发生后，应采取合理措施减少损失，减损费用由违约方承担。

5.不可抗力免责：因不可抗力导致违约的，违约方可部分或全部免除违约责任，但应及时通知对方并提供证明文件。

6.违约救济：守约方在违约方违约时，有权采取以下一项或多项救济措施：

（1）要求违约方继续履行协议义务；

（2）要求违约方赔偿损失；

（3）解除协议并要求违约方承担违约责任；

（4）根据协议约定或法律规定，申请仲裁或提起诉讼。

7.紧急处置：如发生可能导致协议无法履行的紧急情况，双方应在合理期限内协商解决方案，包括但不限于调整交易条款、部分终止协议或采取风险对冲措施，协商不成的，任何一方可单方面采取必要措施保全权益，但需及时通知对方并承担相应责任。

第七条不可抗力

1.定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于以下情形：

（1）自然灾害，如地震、台风、洪水、海啸等；

（2）战争、军事冲突、恐怖袭击、暴乱、骚乱等；

（3）政府行为，如法律、法规的变更、行政命令、政策调整等；

（4）流行病疫情，如瘟疫、传染病爆发等；

（5）网络攻击、系统故障，如黑客入侵、软件崩溃等；

（6）其他无法归因于任何一方当事人的不可预见、不能避免并不能克服的事件。

2.通知义务：任何一方因不可抗力导致无法履行协议义务时，应在不可抗力发生后七个工作日内书面通知对方，并随附不可抗力事件的相关证明材料。通知内容包括不可抗力事件的发生时间、影响范围、预计持续时间及对协议履行的影响程度。

3.责任免除：因不可抗力导致协议部分或全部无法履行的，受影响一方可免予承担违约责任，但应及时采取合理措施减少损失。不可抗力影响消除后，双方应恢复履行协议义务，或根据不可抗力对协议履行的影响程度，协商调整协议条款或解除协议。

4.不可抗力证明：本协议所称不可抗力证明包括但不限于政府公告、法院判决、媒体报道、第三方机构出具的鉴定报告等。如发生争议，双方应共同认可具有法律效力的不可抗力证明文件。

5.协商处理：双方在不可抗力事件发生后，应本着诚实信用原则协商处理相关事宜，包括但不限于风险分担、条款调整、履行期限延长等，以最大限度降低不可抗力带来的负面影响。

6.协议解除：如不可抗力影响持续超过三十日，且双方无法就协议调整达成一致，任何一方均有权单方面解除协议，并通知对方解除意向。解除协议后，双方应相互返还已收款项，并结算相关费用，互不承担违约责任。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议履行过程中发生的任何争议，包括但不限于协议解释、履行障碍、违约责任等，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着公平、合理、高效的原则进行，双方应指定专门联系人负责协商事宜。

2.协商程序：协商应在双方均同意的时间内进行，可采取书面或口头形式。如协商未能在三十日内达成一致，双方应暂停争议，并按照本协议约定选择争议解决方式。

3.调解：如协商不成，双方可共同委托第三方调解机构对争议进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，调解协议达成后，双方应签订调解书并履行。调解不成的，可进入仲裁或诉讼程序。

4.仲裁：本协议双方一致同意，凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。仲裁过程中，双方应遵守仲裁规则，并承担各自仲裁费用。

5.诉讼：如双方未选择仲裁，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼应选择中国境内有管辖权的人民法院，包括但不限于甲方所在地或乙方所在地的人民法院。诉讼过程中，双方应遵守法院的判决或裁定，并承担各自诉讼费用。

6.争议解决原则：争议解决过程中，双方应本着诚实信用原则，提供真实、完整的证据材料，并配合争议解决机构的工作。双方应努力维护协议目的的实现，避免因争议解决影响协议的正常履行。

7.争议优先适用：本协议争议解决条款具有优先适用性，如双方在其他协议中就争议解决另有约定，以本协议约定为准。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式，通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的其他方式送达。通知在以下情况下视为有效送达：（1）专人递送，在交付时视为送达；（2）挂号信，在寄出后第三个工作日视为送达；（3）传真或电子邮件，在发送成功后视为送达。如使用电子邮件，收件人应确认收到。双方确保提供的联系方式准确有效，并及时更新。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均需经双方书面同意。变更内容应作为本协议不可分割的一部分，与本协议具有同等法律效力。任何口头约定或非书面形式的变更均不生效。

3.协议解除：除本协议另有约定外，任何一方在以下情况下有权解除本协议：（1）对方发生重大违约行为，且在收到守约