买断式回购主协议书

买断式回购主协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX资产管理有限公司，

地址：中国北京市朝阳区金融大街88号XX大厦15层，

法定代表人/负责人：张明，

联系方式

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX资本控股股份有限公司，

地址：中国上海市浦东新区陆家嘴金融中心大道1号XX金融中心28层，

法定代表人/负责人：李强，

联系方式

协议简介：

鉴于甲方作为一家专业的金融资产投资机构，拥有丰富的资产管理经验和雄厚的资金实力，希望通过买断式回购交易实现资产的流动性管理和风险对冲；

鉴于乙方作为一家具备领先资本运作能力的综合性资本控股公司，在金融市场具有较强的资金融通能力和风险控制能力，愿意通过买断式回购业务与甲方建立长期稳定的合作关系；

基于双方在资产管理和资本运作领域的共同利益和合作基础，经友好协商，双方同意按照本协议约定的条款和条件，就买断式回购交易事项达成一致，以资共同遵守。本协议的签订和履行旨在通过买断式回购交易，实现甲方资产的保值增值和乙方资金的合理配置，同时满足双方在金融市场中的业务需求，促进双方在资本运作领域的深度合作。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲乙双方在买断式回购交易中的权利、义务及风险分担，通过规范化的交易流程，保障交易的顺利履行。具体内容涉及买断式回购交易标的物的确定、交易价格的协商、回购期限的约定、资金及证券的交付安排、风险控制措施的实施以及违约责任的处理等。本协议旨在为双方提供一个清晰、稳定、高效的交易框架，促进双方在金融市场上的长期合作。

第二条定义

在本协议中，除非上下文另有明确约定，下列术语具有以下含义：

（1）买断式回购：指甲方将持有的证券出售给乙方，同时约定在未来特定日期以约定价格购回该证券的交易行为。

（2）交易标的物：指本协议项下甲方出售给乙方的证券，具体名称、数量、规格等以本协议附件一为准。

（3）交易价格：指甲乙双方约定的证券出售价格和回购价格。

（4）回购期限：指甲方购回交易标的物的期限，具体以本协议约定为准。

（5）资金及证券交付：指交易标的物及相应资金的交付时间和方式，按照本协议约定执行。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力和义务：

（1）甲方有权按照本协议约定，要求乙方在回购期限届满时以约定价格购回交易标的物。

（2）甲方有权要求乙方按照本协议约定，按时足额支付证券出售款项。

（3）甲方应当按照本协议约定，在约定的交付时间内将交易标的物转移给乙方，并保证交易标的物的权利完整、无瑕疵。

（4）甲方应当遵守本协议约定的回购期限，并在期限届满时，按照约定价格将交易标的物购回。

（5）甲方应当配合乙方进行交易相关的风险控制措施，提供必要的资料和信息。

（6）甲方应当承担交易标的物在出售前产生的所有费用和风险。

（7）甲方有权要求乙方遵守本协议约定的各项条款，并对乙方的违约行为提出索赔。

2.乙方的权力和义务：

（1）乙方有权按照本协议约定，要求甲方在回购期限届满时以约定价格购回交易标的物。

（2）乙方有权要求甲方按照本协议约定，在约定的交付时间内将交易标的物转移给乙方，并保证交易标的物的权利完整、无瑕疵。

（3）乙方应当按照本协议约定，在约定的交付时间内将证券出售款项支付给甲方。

（4）乙方应当遵守本协议约定的回购期限，并在期限届满时，按照约定价格将交易标的物购回。

（5）乙方应当配合甲方进行交易相关的风险控制措施，提供必要的资料和信息。

（6）乙方应当承担交易期间因持有交易标的物而产生的所有费用和风险。

（7）乙方有权要求甲方遵守本协议约定的各项条款，并对甲方的违约行为提出索赔。

（8）乙方应当确保其在证券登记结算机构处的账户状态正常，能够接收和交付交易标的物。

（9）乙方应当保证其在交易期间遵守所有相关的法律法规，如因乙方违反法律法规导致本协议无法履行，乙方应当承担相应的违约责任。

（10）乙方应当及时向甲方提供交易相关的市场信息和风险提示，以便甲方做出合理的投资决策。

第四条价格与支付条件

1.价格条款：本协议项下的买断式回购交易价格（以下简称“交易价格”）由甲乙双方根据交易标的物的市场情况、回购期限、资金成本等因素协商确定。具体交易价格以双方签署的成交确认书或相关交易文件为准。

2.支付方式：甲方通过银行转账方式将证券出售款项支付至乙方指定的银行账户。乙方应在收到款项后与甲方确认，并确保资金安全。

3.支付时间：证券出售款项应在交易标的物交付给乙方之前支付完毕。具体支付时间以双方签署的成交确认书或相关交易文件为准。乙方应在收到款项后，按照本协议约定的时间将交易标的物交付给甲方。

4.利息计算：如双方约定交易价格中包含利息，则利息计算方式及支付时间以双方签署的成交确认书或相关交易文件为准。

第五条履行期限

1.协议有效期限：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为一年。期满后，如双方无异议，本协议自动续延一年，续延次数不限。

2.交易标的物交付时间：甲方应在协议签署后的五个工作日内将交易标的物交付给乙方。乙方应在收到交易标的物后与甲方确认，并确保交易标的物的完整性。

3.回购期限：回购期限由甲乙双方根据交易需求协商确定，具体期限以双方签署的成交确认书或相关交易文件为准。回购期限自交易标的物交付给乙方之日起计算。

4.资金支付时间：证券出售款项应在交易标的物交付给乙方之前支付完毕。具体支付时间以双方签署的成交确认书或相关交易文件为准。

5.任何关键时间节点：双方应按照本协议约定的时间节点履行各自的义务，如遇特殊情况需延期履行，应及时通知对方，并协商确定新的履行时间。

第六条违约责任

1.违约情形：任何一方违反本协议约定，均构成违约。违约方应承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。

2.违约金：如一方违约，应向守约方支付违约金。违约金的计算方式为：违约金额×违约金比例。违约金比例由双方在协议中约定，一般为违约金额的百分之十至百分之三十。

3.赔偿损失：如违约行为给守约方造成损失，违约方应承担赔偿责任。赔偿金额应根据实际损失计算，包括直接损失和间接损失。实际损失难以计算的，由双方协商确定或由人民法院依法判决。

4.违约行为的具体情形及后果：

a.甲方未按时支付证券出售款项：甲方应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。如甲方逾期支付超过一定期限（例如十个工作日），乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相当于交易价格百分之五十的违约金。

b.乙方未按时支付证券出售款项：乙方应向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。如乙方逾期支付超过一定期限，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相当于交易价格百分之五十的违约金。

c.甲方未按时交付交易标的物：甲方应向乙方支付违约金，并赔偿乙方因此遭受的损失。如甲方逾期交付超过一定期限，乙方有权解除本协议，并要求甲方承担相当于交易价格百分之五十的违约金。

d.乙方未按时购回交易标的物：乙方应向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的损失。如乙方逾期购回超过一定期限，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相当于交易价格百分之五十的违约金。

e.一方提供虚假信息或隐瞒重要事实：如一方提供虚假信息或隐瞒重要事实，导致对方遭受损失，应承担赔偿责任，并支付相当于交易价格百分之五十的违约金。

f.一方违反法律法规：如一方违反法律法规，导致本协议无法履行，应承担相应的法律责任，并赔偿对方因此遭受的损失。

5.违约责任的追究：守约方有权要求违约方承担违约责任，包括支付违约金、赔偿损失等。守约方应在发现违约行为后及时通知违约方，并要求违约方采取补救措施。如违约方未在合理期限内采取补救措施，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

6.违约责任的限制：双方同意，除本协议另有约定外，任何一方的违约责任不得超过本协议约定的违约金总额。如违约行为给守约方造成的损失超过违约金总额，违约方应在合理范围内承担补充赔偿责任。

7.违约责任的适用：本协议项下的违约责任条款适用于本协议的所有条款。如任何一方违反本协议约定，均应承担相应的违约责任。

8.违约责任的协商：双方在履行本协议过程中，如发生违约行为，应首先通过友好协商解决。协商不成的，可提交仲裁或诉讼解决。

9.违约责任的执行：如一方违约，守约方有权要求违约方承担违约责任。违约方应在收到守约方要求承担违约责任的通知后，按照本协议约定的时间和方式履行违约责任。如违约方未在合理期限内履行违约责任，守约方有权采取必要的法律措施，包括但不限于申请强制执行、提起诉讼等。

10.违约责任的后果：违约方承担违约责任后，守约方仍有权要求违约方采取其他补救措施，以消除违约行为造成的不良后果。如违约行为导致本协议无法继续履行，守约方有权解除本协议，并要求违约方承担相应的违约责任。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为、法律变化、疫情及其防控措施等，以及任何其他类似的事件或情况，该等事件或情况导致或可能导致本协议任何一方无法履行其在本协议项下的全部或部分义务。

2.通知义务：任何一方在发生或预见发生不可抗力事件时，应立即通知另一方，并提供相关证明文件。通知应在合理时间内发出，且应包含不可抗力事件的基本情况、可能对履行本协议的影响以及预计持续的时间。

3.责任免除：如因不可抗力导致任何一方无法履行本协议项下的全部或部分义务，该方不应承担违约责任。但是，该方应在不可抗力事件消除后，尽快恢复履行本协议项下的义务。

4.协议解除：如不可抗力事件持续超过三十日，且双方经协商无法达成一致意见，本协议可以解除。解除本协议时，双方应互相返还已收受的财产，并互不承担违约责任。

5.不可抗力证明：发生不可抗力事件的一方应保留相关证据，并在不可抗力事件消除后，根据另一方的合理要求，提供不可抗力事件的证明文件。

6.不可抗力与免责：本协议中的不可抗力条款旨在免除因不可抗力事件导致无法履行本协议的违约责任。任何一方均不应利用不可抗力条款来规避其在本协议项下应承担的其他责任，除非该等责任与不可抗力事件直接相关。

7.不可抗力的持续影响：即使不可抗力事件已消除，任何一方仍可能需要一定时间来恢复履行本协议项下的义务。在此期间，双方应相互理解和支持，并尽最大努力减少不可抗力事件对本协议履行的影响。

8.不可抗力的更新：本协议双方同意，在签订本协议时，双方已充分了解并考虑到可能发生的不可抗力事件，并已在本协议中对此作出相应的安排。双方应定期审视和更新不可抗力条款，以确保其适用性和有效性。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议项下的任何争议包括但不限于解释、履行、违约或终止等争议。

2.协商解决：在发生任何争议时，双方应首先通过友好协商解决。协商应本着诚实信用和公平合理的原则进行，双方应尽最大努力达成一致意见。

3.调解解决：如果协商无法解决争议，双方可以共同选择一个中立的调解机构进行调解。调解应遵循自愿、平等、公正的原则，调解结果不具有强制约束力，但双方应尊重调解结果并努力履行。

4.仲裁解决：如果调解无法解决争议，或者双方在签订本协议时已约定通过仲裁解决争议，则争议应提交至双方共同认可的仲裁机构进行仲裁。仲裁应按照该仲裁机构的仲裁规则进行。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

5.诉讼解决：如果双方未选择仲裁解决争议，且协商和调解均无法解决争议，则任何一方均有权将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。法院应根据相关法律法规和本协议的约定作出判决。

6.争议解决的语言：本协议项下的争议解决应使用中文进行。

7.争议解决的地域：除非双方另有约定，争议解决应在中国境内进行。

8.争议解决的适用法律：本协议项下的争议解决应适用中华人民共和国的法律。

9.争议解决的费用：除非本协议另有约定，争议解决过程中产生的所有费用，包括但不限于仲裁费、诉讼费、律师费、差旅费等，均由败诉方承担。如果双方均有责任，则应按照责任比例分担。

10.争议解决的先后顺序：本协议项下的争议解决应按照协商、调解、仲裁或诉讼的顺序进行。双方应首先尝试协商解决，如果协商无法解决，则可以尝试调解，如果调解无法解决，则可以提交仲裁或诉讼。除非双方另有约定，仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力，仲裁后不得再向法院提起诉讼。

11.争议解决的保密性：本协议项下的争议解决应保持保密，双方应不得向任何第三方披露争议内容、解决过程和结果，除非法律规定或仲裁机构/法院要求披露。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式作出，并可以通过专人递送、挂号信、电子邮件、传真或本协议约定的其他方式进行。通知应在送达时视为已送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何口头约定或非书面形式的修改或补充均无效。

3.终止条件：除本协议另有约定外，双方可协商一致终止本协议。在任何一方违约且违约行为严重损害守约方利益的情况下，守约方有权立即终止本协议，并要求违约方承担违约责任。

4.保密条款：双方同意对本协议内容及履行过程中知悉的对方商业秘密进行保密。未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。此保密义务不因本协议的终止而失效。

5.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。

6.完整协议：本协议构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。

7.可分割性：本协议任何条款的无效或不可执行不应影响其他条款的效力。如果本协议任何条款被认定为无效或不可执行，应被替换为最接近原条款意图的有效条款。

8.多重语言文本：如果本协议以多种语言签署，各语言文本具有同等效力。如果存在歧义，以中文文本为准。

9.利益冲突：双方应避免从事与本协议目的相冲突或可能损害对方利益的活动。

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