中日etf协议书签署

中日etf协议书签署1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：株式会社东证インデックス（东京证券交易所上市投资信托基金公司），以下简称“甲方”。

甲方地址：日本东京都千代田区丸之内1-1-1东证大厦10层。

甲方法定代表人/负责人：田中健一，职务：社长。

甲方联系方式：国际电话+81-3-5285-1111，传真+81-3-5285-1112。

甲方是一家在日本证券市场拥有广泛影响力的投资信托基金公司，专注于设计、发行和管理交易所交易基金（ETF）。凭借其在金融市场的深厚积累和卓越的资产管理能力，甲方开发了一系列涵盖日本市场核心指数的ETF产品，旨在为全球投资者提供高效、透明的投资工具。近年来，随着中日两国资本市场的深度融合，甲方积极寻求与中国投资者的合作机会，希望通过ETF产品进一步拓展其在亚洲市场的业务布局。

作为ETF产品的发行方和运营方，甲方负责ETF的资产配置、投资管理、份额登记及信息披露等核心业务。甲方与多家国际知名金融机构建立了战略合作关系，产品线覆盖、债券、商品等多种资产类别，其中以日本市场ETF为核心竞争力。此次与乙方的合作，旨在通过ETF跨境投资机制，为乙方投资者提供便捷的投资渠道，同时促进中日资本市场的互联互通。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：中国金融控股有限公司，以下简称“乙方”。

乙方地址：中国北京市朝阳区东三环中路甲6号建外SOHOA座9层。

乙方法定代表人/负责人：王立新，职务：董事长。

乙方联系方式：国际电话+86-10-6777-8888，传真+86-10-6777-9999。

乙方是一家在中国金融市场具有领先地位的综合类金融控股公司，业务范围涵盖资产管理、投资银行、资产管理计划及跨境金融服务。作为中国金融机构的代表性企业，乙方在资产管理领域拥有丰富的经验，尤其在ETF产品推广和投资者服务方面具备显著优势。乙方通过与中国内地及香港市场的多家券商、基金公司合作，建立了完善的ETF销售网络，能够为投资者提供多元化的投资选择。

近年来，随着中国资本市场的开放程度不断提高，乙方积极拓展跨境业务，致力于为境内投资者提供海外优质金融产品。在ETF领域，乙方与多家国际基金公司建立了合作关系，成功引入了多只海外ETF产品。此次与甲方的合作，旨在通过发行中日ETF联接基金（以下简称“联接基金”），为乙方客户提供更加丰富的投资选择，同时满足中国投资者对日本市场资产配置的需求。联接基金将跟踪日本市场核心指数的表现，通过跨境投资机制，帮助投资者实现对日本市场的有效配置。

双方合作的背景：

甲方作为日本市场ETF的发行方，拥有全球领先的ETF产品设计和运营经验，而乙方作为中国金融市场的领先机构，具备丰富的ETF销售和投资者服务能力。基于双方在各自领域的优势互补，双方决定开展ETF跨境合作，共同推出中日ETF联接基金。该联接基金将采用QDLP/QDII试点政策框架，允许境内投资者通过联接基金投资日本市场ETF，实现资产的全球化配置。合作的前提条件包括：

（1）双方均具备相应的业务资质和合规能力，能够满足ETF跨境业务的法律和监管要求；

（2）双方将共同制定联接基金的产品方案，包括投资范围、费率结构、信息披露等核心条款；

（3）双方将建立高效的业务协作机制，确保联接基金的顺利发行和运营。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确株式会社东证インデックス（以下简称“甲方”）与中国金融控股有限公司（以下简称“乙方”）在共同发行和管理中日ETF联接基金（以下简称“联接基金”）过程中的权利与义务，确保联接基金的规范运作和双方合作的顺利进行。协议范围涵盖联接基金的产品设计、发行推广、资产托管、份额登记、投资管理、信息披露、费用结算、合规监管等全部业务环节。双方将通过本协议建立长期稳定的合作关系，共同推动联接基金在中国市场的成功发行和持续发展，为境内投资者提供投资日本市场的便捷渠道，并促进中日资本市场的深度交流与融合。

第二条定义

1.联接基金：指由甲方负责设计、发行并在日本市场进行投资，乙方负责在中国市场进行销售和推广的基金产品，其投资目标是在扣除相关费用后，跟踪日本市场核心指数的表现。

2.核心指数：指日本市场主要股指，例如日经225指数或东证指数，具体指数由双方在产品方案中约定。

3.投资管理人：指甲方作为联接基金的投资管理人，负责制定投资策略、执行投资决策和管理基金资产。

4.销售代理人：指乙方作为联接基金的销售代理人，负责在中国市场进行产品的推广、销售和投资者服务。

5.基金份额：指投资者投资于联接基金的权益单位，其净值由联接基金的投资管理人定期计算并公告。

6.信息披露：指按照相关法律法规和中国证监会的规定，及时、准确、完整地披露联接基金的相关信息，包括招募说明书、定期报告、临时公告等。

7.不可抗力：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政策变化等，导致协议无法履行或部分无法履行。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

（1）甲方作为联接基金的投资管理人，负责制定和执行联接基金的投资策略，确保基金资产的投资方向与核心指数保持一致。

（2）甲方有权按照产品方案和基金合同的规定，收取联接基金的管理费、托管费等相关费用，并负责费用的计算和结算。

（3）甲方有权对联接基金的运营情况进行监督，确保基金的合规运作和资产安全。

（4）甲方有义务按照本协议和相关规定，向乙方提供联接基金的投资报告、业绩数据等必要信息，并配合乙方进行信息披露。

（5）甲方有义务遵守中国证监会的监管要求，及时申报联接基金的相关信息，并配合监管机构的检查和。

（6）甲方有权根据市场情况调整联接基金的投资组合，但需提前通知乙方并进行必要的解释说明。

2.乙方的权力与义务：

（1）乙方作为联接基金的销售代理人，有权按照产品方案和协议约定，参与联接基金的推广和销售活动，并获取相应的销售费用。

（2）乙方有权要求甲方提供联接基金的投资策略、业绩表现等详细信息，以便进行产品宣传和投资者咨询。

（3）乙方有义务按照本协议和相关规定，向投资者提供联接基金的招募说明书、定期报告等信息披露文件，并确保信息的真实性和准确性。

（4）乙方有义务建立完善的销售网络和服务体系，为投资者提供便捷的认购、赎回、咨询等服务，并确保投资者的合法权益得到保障。

（5）乙方有义务遵守中国证监会的监管要求，及时申报联接基金的销售情况，并配合监管机构的检查和。

（6）乙方有权对甲方提供的产品方案和投资策略提出建议，并参与联接基金的重要决策过程。

（7）乙方有义务配合甲方进行联接基金的投资者适当性管理，确保只有符合资格的投资者能够投资于联接基金。

（8）乙方有义务建立有效的风险控制机制，防范联接基金的投资风险，并及时向投资者披露风险信息。

（9）乙方有义务按照本协议和相关规定，向甲方支付联接基金的销售费用，并确保费用的及时性和准确性。

（10）乙方有义务在联接基金发生重大事件时，及时通知甲方并进行必要的沟通协调，确保事件的妥善处理。

第四条价格与支付条件

1.联接基金的销售价格：联接基金的认购价格和申购价格以基金份额净值为基础确定，赎回价格以基金份额净值为基础确定。基金份额净值由甲方按照相关会计准则和基金合同的规定计算，并每日公告一次。

2.销售费用：乙方作为销售代理人，按照联接基金募集期及后续销售期间的实际销售额，按照协议约定的比例收取销售服务费。销售服务费的计算基础为扣除手续费后的净认购/申购金额或净赎回金额，具体费率由双方在产品方案中约定。

3.费用支付：乙方应在每个结算周期结束后[具体天数，例如：10个工作日]内，向甲方提供销售服务费的结算报告，并按照结算报告确认的金额，在报告确认后的[具体天数，例如：5个工作日]内，通过银行转账方式支付给甲方指定账户。甲方应在收到销售服务费后，按照基金合同的规定，及时向基金托管人支付基金管理费和托管费。

4.其他费用：联接基金的管理费、托管费等费用由基金资产承担，具体费率按照基金合同和相关法规的规定执行。甲方应在每个结算周期结束后，按照基金合同的规定，向基金托管人支付基金管理费；基金托管人应在每个结算周期结束后，按照基金合同的规定，向甲方支付基金托管费。

第五条履行期限

1.协议有效期：本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效，有效期为[具体年限，例如：5年]。协议期满前[具体天数，例如：6个月]，如双方均有意继续合作，可协商续签协议。

2.关键时间节点：

（1）产品筹备期：自本协议生效之日起至联接基金完成在中国证监会的注册登记之日止。

（2）募集期：联接基金在中国证监会的注册登记获得批准后，公告的募集期内。

（3）销售期：募集期结束后，联接基金正式向投资者销售产品的期间。

（4）持续运营期：联接基金完成募集后，进入日常运作和管理的期间，直至协议终止或双方协商解除。

3.临时中止：如遇法律法规变更、监管要求调整、不可抗力等客观因素，导致联接基金无法继续运作或需要暂停销售，双方应协商决定是否中止协议相关条款的履行，并采取措施保护投资者利益。

第六条违约责任

1.违约情形及后果：

（1）甲方违约：

a.若甲方未能按照本协议约定或基金合同的规定，设计和发行符合要求的联接基金，或投资管理未能与核心指数保持一致，应承担相应的行政责任和民事责任，并赔偿乙方因此遭受的直接经济损失。情节严重的，乙方有权解除协议，并要求甲方支付违约金，违约金金额为协议总金额的[具体百分比，例如：10%]。

b.若甲方未能按时支付基金管理费，每逾期一日，应按逾期金额的[具体百分比，例如：万分之五]向基金托管人支付滞纳金。若逾期超过[具体天数，例如：30天]，乙方有权要求甲方暂停其部分或全部基金份额的申购，并进一步追究甲方的违约责任。

c.若甲方提供的信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，导致投资者遭受损失，甲方应承担全部赔偿责任，并向中国证监会接受行政处罚。

（2）乙方违约：

a.若乙方未能按照本协议约定或基金合同的规定，履行销售代理义务，如销售费用计算错误、支付延迟等，应承担相应的行政责任和民事责任，并赔偿甲方因此遭受的直接经济损失。每逾期一日，应按逾期金额的[具体百分比，例如：万分之五]向甲方支付滞纳金。若逾期超过[具体天数，例如：30天]，甲方有权要求乙方暂停其销售代理资格，并进一步追究乙方的违约责任。

b.若乙方在销售过程中向投资者提供虚假或误导性信息，或未履行投资者适当性管理义务，导致投资者遭受损失，乙方应承担全部赔偿责任，并向中国证监会接受行政处罚。

c.若乙方未能按时支付销售服务费，每逾期一日，应按逾期金额的[具体百分比，例如：万分之五]向甲方支付滞纳金。若逾期超过[具体天数，例如：30天]，甲方有权要求乙方暂停其销售代理资格，并进一步追究乙方的违约责任。

2.违约金：本协议约定的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，包括直接损失和间接损失。违约金和实际损失赔偿可以同时适用，但累计赔偿金额不得超过违约方因违约行为预期获得的利益。

3.法律责任：任何一方违反本协议约定，给对方或第三方造成损失的，除承担赔偿责任外，还应按照相关法律法规的规定，接受行政或刑事处罚。若违约行为构成犯罪的，应依法移送司法机关处理。

4.不可抗力免责：因不可抗力导致任何一方无法履行本协议约定的义务，不承担违约责任，但应在不可抗力发生后[具体天数，例如：5个工作日]内通知对方，并提供相关证明文件。双方应根据不可抗力的影响程度，协商决定是否延期履行、部分履行或解除协议。不可抗力消除后，应尽快恢复履行协议义务。

第七条不可抗力

1.定义：不可抗力是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于地震、台风、洪水、火灾、战争、恐怖袭击、瘟疫、政府行为（如法律法规的突然变更、禁令等）、市场剧烈波动、系统故障（非一方主观故意或重大过失导致的）、网络攻击等事件，这些事件导致或可能导致任何一方无法履行或部分无法履行本协议项下的义务。

2.通知与证明：发生不可抗力事件的一方应在不可抗力事件发生后[具体天数，例如：5个工作日]内，书面通知另一方，说明不可抗力事件的发生、影响范围以及预计持续期限，并附有相关证明文件（如政府公告、新闻报道、事故报告等）。如果不可抗力事件持续超过[具体天数，例如：30天]，双方应进一步协商，根据事件影响决定是否延期履行、部分履行或解除协议。

3.责任免除：因不可抗力导致任何一方无法履行本协议项下的义务，该方不承担违约责任。但是，遭受不可抗力影响的一方应采取合理措施减轻不可抗力事件的影响，并应尽力恢复履行协议义务。一旦不可抗力事件消除，受影响方应立即恢复履行本协议。

4.协议解除：如果不可抗力事件持续存在，导致本协议的主要目的无法实现，或双方无法继续履行本协议项下的核心义务，且在不可抗力事件消除后[具体天数，例如：30天]内无法达成补救措施或协议解除协议的，守约方有权书面通知违约方解除本协议。解除协议后，双方应相互返还已收受的款项和财产，并根据实际情况协商处理损失赔偿问题。

5.不可抗力免责的适用：本协议中的不可抗力条款适用于本协议履行过程中的所有阶段，任何一方均可依据此条款主张免责。双方应本着诚实信用的原则，合理运用不可抗力条款，确保合作的公平性和可持续性。

第八条争议解决

1.争议类型：本协议所称争议包括但不限于因协议解释、履行、违约或解除等产生的任何分歧或纠纷。

2.争议解决顺序：双方应首先通过友好协商的方式解决争议。协商应指定由双方授权代表组成的协商小组，在[具体地点，例如：中国北京]进行，力争在[具体天数，例如：30天]内达成一致解决方案。如果协商未能在上述期限内解决争议，双方应同意将争议提交至[选择一种争议解决方式，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC）]按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。

3.仲裁机构与规则：仲裁机构为[再次确认仲裁机构，例如：中国国际经济贸易仲裁委员会]。仲裁地点为[具体城市，例如：北京]。仲裁语言为中文。仲裁应适用中华人民共和国法律。双方应共同选择仲裁员，或按照仲裁机构的规则指定仲裁员。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

4.诉讼选择：除非双方事先书面同意通过仲裁解决争议，任何一方均有权将争议提交至被告所在地有管辖权的人民法院（即中国北京市有管辖权的人民法院）通过诉讼解决。若一方选择诉讼，则另一方应放弃通过仲裁解决争议的权利，且所有后续争议均应通过诉讼途径解决。

5.争议解决前的义务：在争议解决过程中，无论采取何种方式，双方均应继续履行本协议中未受争议影响的条款，并应避免采取任何可能损害对方利益或妨碍争议解决的措施。双方应保护本协议的保密条款，除非该条款成为争议的核心内容或仲裁/法院的要求。

6.仲裁/诉讼费用：除非本协议另有约定或仲裁/法院规则另有规定，仲裁费用或诉讼费用（包括律师费、诉讼费等）由败诉方承担。胜诉方有权要求败诉方支付其因此产生的合理费用。双方应在收到对方要求支付费用的通知后[具体天数，例如：30天]内，按照约定或裁决/判决执行。

第九条其他条款

1.通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页所列的地址、传真或电子邮件地址。任何一方变更联系方式，应至少提前[具体天数，例如：10个工作日]书面通知另一方。通过电子邮件发送的通知，发出时视为送达；通过传真发送的通知，发送成功时视为送达；通过挂号信发送的通知，寄出后[具体天数，例如：3天]视为送达。

2.协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方授权代表签署书面文件后方能生效。任何口头约定或非书面形式的变更均无效。

3.法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方应遵守所有适用的法律法规，包括但不限于证券法、基金法、外汇管理条例等。

4.完整协议：本协议构成双方就本协议主题事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解和承诺。除非本协议另有约定，任何一方均不得单方面修改或补充本协议。

5.分割性：如果本协议的任何条款被认