2025年国考临夏州证券监管岗位行测预测卷及答案

2025年国考临夏州证券监管岗位行测预测卷及答案第一部分常识判断（共20题，每题1分，限时10分钟）1.2024年7月，国务院印发《私募投资基金监督管理条例》，下列哪一情形不属于条例明确的“私募基金管理人”禁止行为？A.向投资者承诺最低收益B.将自有资金与基金财产混同投资C.每季度向投资者披露基金净值D.利用基金财产为关联方提供担保2.临夏州地处青藏高原与黄土高原过渡带，其境内最高海拔与最低海拔相差约：A.1200米B.1800米C.2400米D.3000米3.下列关于证券期货违法犯罪移送标准，符合2024年“两高”最新司法解释的是：A.内幕交易成交额累计50万元即应移送B.操纵证券市场违法所得10万元即应移送C.编造传播虚假信息点击数5万次即应移送D.违规披露重要信息造成投资者损失100万元即应移送4.根据《行政处罚法》，证券监管部门对当事人处以罚款前应当告知其享有的权利不包括：A.陈述申辩权B.要求听证权C.申请复议同时提起诉讼权D.申请回避权5.2024年9月，财政部将证券交易印花税实施减半征收，该政策工具在宏观调控中属于：A.财政政策B.货币政策C.收入政策D.产业政策6.下列诗句与甘肃临夏地区景观对应正确的是：A.“黄河远上白云间”——积石山丹霞B.“大漠孤烟直”——刘家峡水库C.“风吹草低见牛羊”——太子山草甸D.“断崖如削铁”——炳灵寺石窟7.证券公司在北交所开展做市业务，其净资本应不低于：A.3亿元B.5亿元C.8亿元D.10亿元8.2024年10月，金砖国家扩容至11国，新成员中首倡建立“证券监管合作备忘录”的国家是：A.埃及B.埃塞俄比亚C.阿联酋D.伊朗9.下列关于“碳排放权”属性表述符合《民法典》规定的是：A.属于不动产B.属于动产C.属于权利质权客体D.属于所有权客体10.临夏州“八坊十三巷”在明清时期主要功能为：A.茶马互市B.军马监牧C.土司衙署D.回民商贸聚居11.根据《证券法》，收购人持有上市公司股份达到30%后继续增持，必须采取：A.协议收购B.要约收购C.竞价收购D.大宗交易12.2024年诺贝尔经济学奖授予“制度与繁荣”研究，其核心理论强调：A.包容性制度促进长期增长B.高储蓄率决定创新边界C.人口红利替代资本积累D.比较优势源于资源禀赋13.下列关于数字人民币“可控匿名”正确的是：A.对商业银行完全匿名B.对央行完全匿名C.对商户可控匿名D.对公众完全匿名14.临夏州2023年GDP增速5.8%，其三次产业结构排序为：A.三一二B.二三一C.三二一D.一三二15.根据《期货和衍生品法》，期货交易所实行：A.会员制B.公司制C.合伙制D.契约制16.2024年6月，国际证监会组织（IOSCO）发布人工智能应用监管报告，提出首要原则是：A.可解释性B.可追溯性C.可审计性D.可问责性17.下列关于“科创板特别表决权股份”转换正确的是：A.持有人死亡即自动转换为普通股B.转让即自动转换为普通股C.marriage即自动转换为普通股D.质押即自动转换为普通股18.甘肃“东数西算”工程临夏节点主要承接：A.金融高频交易算力B.人工智能训练算力C.离线备份存储算力D.区块链挖矿算力19.2024年修订《公司法》将股份有限公司发起人人数下限降至：A.1人B.2人C.3人D.5人20.下列关于证券公司合规负责人表述正确的是：A.可以兼任财务负责人B.可以兼任首席风险官C.不得兼任投行业务负责人D.不得具有注册会计师资格第二部分言语理解与表达（共25题，每题1.2分，限时20分钟）21.随着全面注册制落地，资本市场入口端“闸门”进一步打开，但“闸门”之后并非____________，而是更加凌厉的“穿透式”监管。A.一马平川B.高枕无忧C.风平浪静D.一劳永逸22.在祁连山腹地，冰川融水沿裂隙____________，最终在崖壁倾泻成瀑，仿佛一条银练从天而降。A.潜行B.蜿蜒C.奔突D.渗透23.证券监管科技化不是简单地把人工流程搬到线上，而是要通过算法与数据____________，让违法行为在“算”中现形。A.重构B.重塑C.重组D.重铸24.对于财务造假案件，仅对上市公司“一罚了之”无异于____________，必须让“关键少数”感到切肤之痛。A.扬汤止沸B.隔靴搔痒C.饮鸩止渴D.削足适履25.临夏彩陶的纹样看似随意，却在____________中呈现出一种奇异的秩序，仿佛先民对宇宙的低语。A.错综复杂B.杂乱无章C.参差不齐D.凌乱无序26-30.阅读片段，完成26-30题。材料：“合规、诚信、专业、稳健”是证券行业文化理念。2024年，监管部门首次将“文化建设”纳入券商年度分类评价，权重高达10%。某券商将文化考核细化到个人，规定项目人员若出现违规代销、飞单、研报“黑嘴”等行为，其年度绩效直接降为D档，并取消股权激励。此举一出，内部哗然——有人质疑“一刀切”扼杀创新，也有人拍手称快，认为“文化”终于不再是墙上的标语。三个月后，公司代销产品投诉量环比下降70%，研报合规抽查问题数归零，但同期创新业务申报也下降40%。26.作者对“文化考核”的态度是：A.完全肯定B.完全否定C.辩证看待D.不置可否27.文中“墙上的标语”指：A.缺乏操作性的口号B.装饰性壁画C.公司愿景D.监管文件28.材料中“70%”这一数据意在说明：A.考核立竿见影B.投诉基数小C.市场低迷D.客户维权意识弱29.根据材料，券商创新业务申报下降的原因可能是：A.激励取消导致员工保守B.市场容量饱和C.监管政策收紧D.技术瓶颈30.最适合做材料标题的是：A.当文化成为硬杠杆B.分类评价新规解读C.券商创新困境D.绩效改革的代价31-35.阅读古文，完成31-35题。材料：《汉书·食货志》载：“王莽篡位，更造钱币，大者重十二铢，名曰‘大泉五十’，欲与五铢并行。民不便之，皆私以五铢市买。莽患之，下诏：‘敢挟五铢者，流放塞外。’商贾匿钱，交易日寡，遂至米斛万钱。”31.文中“民不便之”的“便”意为：A.方便B.便宜C.便利D.轻便32.王莽改革币制的直接目的是：A.增加政府财政收入B.统一度量衡C.抑制通货膨胀D.削弱商人势力33.从现代货币理论看，“米斛万钱”现象属于：A.恶性通胀B.通缩C.滞胀D.隐性通胀34.材料中“商贾匿钱”导致：A.货币乘数上升B.市场流动性枯竭C.实际汇率升值D.利率下降35.材料给当代证券监管的启示是：A.制度设计须考虑市场接受度B.严厉打击私下交易C.提高货币面值D.限制大额现金流通36-40.阅读科技说明文，完成36-40题。材料：“量子纠缠”指两个粒子无论相隔多远，测量其中一个，另一个瞬间确定状态。2024年，我国科学家利用“墨子号”卫星，在青海湖—临夏—甘南构建跨度720公里的自由空间量子通信链路，实现证券监管数据“一次一密”传输。实验表明，即使太阳耀斑爆发，链路误码率仍低于10⁻¹²，满足证监会《核心机构数据安全指引》最高等级要求。36.文中“一次一密”指：A.每比特密钥随机更新B.每天更换一次密码C.每毫秒更换算法D.每帧固定密钥37.太阳耀斑对量子通信的主要干扰是：A.增加背景噪声B.降低真空度C.扭曲偏振态D.破坏纠缠源38.材料中“720公里”创下：A.全球自由空间量子密钥分发最远纪录B.亚轨道高度纪录C.光纤量子通信纪录D.卫星数量纪录39.量子通信在证券监管中的核心价值是：A.绝对安全B.超光速传输C.降低带宽成本D.提高交易速度40.根据材料，未来量子通信网络最需突破的瓶颈是：A.夜间链路维护B.高轨卫星成本C.地面光纤损耗D.量子存储容量第三部分数量关系（共15题，每题1.5分，限时15分钟）41.某券商投行部承接北交所IPO项目，保荐费按募集资金阶梯收取：≤2亿元部分2.5%，超过2亿元部分1.5%。若实际募资3.6亿元，保荐费为：A.700万元B.740万元C.780万元D.820万元42.临夏州某乡村振兴债采用“5+2”结构，前5年票面利率3.8%，后2年4.2%，每年付息一次，面值100元，发行价为平价。若投资者持有到期，其年化收益率约为：A.3.89%B.3.94%C.4.01%D.4.06%43.某量化策略年化超额收益8%，跟踪误差4%，信息比率是：A.1B.2C.3D.444.证券监管现场检查，检查组共需取证240份底稿，原计划8人15天完成。工作5天后，临时增加4人，若效率不变，可提前几天完成？A.3B.4C.5D.645.某股票连续3日涨停（+10%）后，第4日跌停（-10%），则4日累计涨跌幅为：A.+7.1%B.+6.7%C.+5.8%D.+4.5%46.某可转债转股价10元，正股价12元，转债面值100元，则转换溢价率为：A.0%B.16.67%C.20%D.25%47.某券商净资本80亿元，风险覆盖率要求≥120%，若现有风险资本准备总额60亿元，其风险资本准备上限为：A.60亿元B.66.7亿元C.72亿元D.80亿元48.某基金采用“沪深300指数×70%+中债总财富指数×30%”基准，一年间沪深300涨6%，中债涨2%，基金实际收益5.2%，则超额收益为：A.-0.2%B.-0.4%C.0.2%D.0.4%49.某北交所做市商对股票A报出买一10.00元/1万股，卖一10.20元/1万股。若投资者以10.20元买入后立即以10.00元卖出，忽略费用，损失率约为：A.1.96%B.2.00%C.2.04%D.2.08%50.某券商投行员工2024年绩效奖金递延支付，当年奖金30万元，分3年等额发放，若贴现率5%，其现值为：A.27.2万元B.27.7万元C.28.1万元D.28.6万元51.某股票质押回购交易，初始交易金额1000万元，质押率60%，履约保障比例预警线160%，平仓线140%，则当股价下跌至平仓线时，质押股票市值为：A.560万元B.600万元C.640万元D.700万元52.某券商研究所发布研报，预测公司2025年净利润2亿元，给予PE25倍，目标市值50亿元。若公司公告新生产线将增厚利润20%，则新目标市值应为：A.50亿元B.52亿元C.55亿元D.60亿元53.某期权组合“买入1份看涨+卖出1份看跌”，执行价均为10元，期权费分别为2元和1元，到期标的股价12元，则组合盈亏为：A.盈利1元B.盈利2元C.盈利3元D.盈利4元54.某债券久期5年，凸性50，若收益率上升100bp，价格变动近似为：A.-5%B.-4.75%C.-4.5%D.-4.25%55.某券商自营账户持有A股票100万股，β=1.2，为对冲系统性风险，应卖出沪深300期货合约份数（合约乘数300元/点，指数4000点）约为：A.100份B.120份C.1000份D.1200份第四部分判断推理（共30题，每题1分，限时20分钟）56.证券监管：证监会相当于银行监管：A.银保监会B.央行C.金融监管总局D.外汇局57.股票：股东相当于债券：A.债权人B.债务人C.承销商D.评级机构58.注册制：披露相当于核准制：A.审批B.备案C.注册D.抽查59.对于做空相当于买入对于：A.卖出B.看涨C.看跌D.持有60.北交所：新三板相当于科创板：A.主板B.创业板C.战略新兴板D.创新层61.所有保荐代表人都通过考试，有些通过考试的人具有会计师资格，由此可以推出：A.所有保荐代表人都有会计师资格B.有些保荐代表人有会计师资格C.所有会计师都是保荐代表人D.有些会计师未通过考试62.如果公司存在重大财务造假，则其审计机构将被处罚。某审计机构未被处罚，所以：A.公司一定没有造假B.公司可能有造假C.公司一定造假D.公司审计报告无保留63.某券商策略会邀请5位嘉宾，已知：（1）若A参加，则B不参加；（2）C和D只能有一人参加；（3）若E参加，则D必须参加；（4）A和E至少一人参加。则以下哪项一定为真？A.B一定参加B.C一定不参加C.D一定参加D.E一定不参加64.2024年，临夏州所有IPO辅导企业均过会，所有过会企业均来自兰州高新区。由此可推：A.临夏州企业均来自兰州高新区B.兰州高新区企业均过会C.临夏州无辅导企业D.临夏州过会企业均来自兰州高新区65.某基金净值回撤小，因此其夏普比率一定高。上述论证成立需补充的前提是：A.收益高B.无风险利率低C.波动小D.基准相同66-70.图形推理：根据规律选出问号处图形。（因文本限制，图形以文字描述）66.题干：□△○□△○？A.□B.△C.○D.

67.题干：黑圆白圆黑白黑白？A.黑B.白C.黑白D.白黑68.题干：1361015？A.20B.21C.22D.2369.题干：证券期货基金债券？A.期权B.股票C.理财D.存款70.题干：所有A是B，有些B是C，则A与C关系：A.所有A是CB.有些A是CC.所有C是AD.无法确定71-75.定义判断：71.“羊群效应”指个体因他人行为而盲目跟从。下列不属于羊群效应的是：A.新股上市首日散户跟风追高B.基金经理抱团持有白马股C.量化策略根据模型调仓D.散户看到邻居买ETF跟风申购72.“信息瀑布”指后行动者忽略私有信息、仅观察前行动者决策。下列属于信息瀑布的是：A.分析师先调研后荐股B.打新者观察中签率后申购C.投资者见券商APP显示“万人已申购”后跟风D.上市公司披露财报后投资者交易73.“绿鞋期权”指承销商超额配售选择权。下列行为属于绿鞋行使的是：A.主承销商在上市后30日内买入股票稳定股价B.发行人增发15%股份C.承销商从二级市场购入股票交付给投资者D.战略投资者锁定期延长74.“市值管理”指上市公司通过合法手段提升公司价值。下列属于合法市值管理的是：A.虚增利润B.回购并注销股份C.释放虚假订单信息D.高管减持75.“穿透式监管”指看穿资金最终投向。下列体现穿透原则的是：A.仅登记产品名称B.仅披露管理人信息C.披露最终融资人D.仅披露托管行第五部分资料分析（共20题，每题1分，限时15分钟）材料一：2024年前三季度，临夏州直接融资数据如下：-新增上市公司2家，募集资金合计18亿元；-发行公司债5只，规模45亿元，平均利率3.9%；-发行乡村振兴票据3只，规模12亿元，平均利率3.2%；-新三板创新层挂牌3家，定增融资1.5亿元；-区域股权市场融资0.8亿元。76.前三季度临夏州直接融资总规模约为：A.75亿元B.77亿元C.79亿元D.81亿元77.公司债融资额占比约为：A.55%B.58%C.61%D.64%78.若四季度计划发行公司债20亿元，利率维持3.9%，则全年公司债利息支出约为：A.2.53亿元B.2.65亿元C.2.77亿元D.2.89亿元79.乡村振兴票据比公司债平均利率低：A.0.5ppB.0.6ppC.0.7ppD.0.8pp80.前三季度平均每家公司IPO募资额约为：A.7亿元B.8亿元C.9亿元D.10亿元材料二：2020-2024年临夏州证券营业部客户资产（单位：亿元）2020年：1202021年：1452022年：1752023年：2102024年：25281.五年年均复合增长率约为：A.19%B.20%C.21%D.22%82.若2025年保持同样增速，则2025年客户资产约为：A.300亿元B.302亿元