安全生产暗访工作制度

安全生产暗访工作制度一、总则

1.目的与依据

为强化安全生产责任落实，深入排查治理事故隐患，防范和遏制生产安全事故发生，依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故隐患排查治理暂行规定》《安全生产监督检查办法》等法律法规及相关文件要求，制定本制度。安全生产暗访工作是安全生产监督管理的常态化、精准化手段，旨在通过“四不两直”（不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待、直奔基层、直插现场）方式，全面掌握生产经营单位安全生产真实状况，推动安全生产各项措施落地见效。

2.适用范围

本制度适用于各级人民政府安全生产委员会办公室（以下简称“安委办”）、负有安全生产监督管理职责的部门（以下简称“监管部门”）组织开展的安全生产暗访工作。暗访对象为辖区内各类生产经营单位，包括矿山、危险化学品、建筑施工、交通运输、人员密集场所、冶金工贸等重点行业领域企业，以及存在重大安全风险的其他生产经营单位。暗访内容涵盖安全生产责任制落实、安全管理制度建立执行、风险辨识管控、隐患排查治理、从业人员安全培训、应急准备等方面。

3.基本原则

（1）坚持客观公正原则。暗访工作以事实为依据，以法律法规和标准规范为准绳，如实记录暗访情况，客观评价安全生产工作，确保结果真实可信。

（2）坚持问题导向原则。聚焦安全生产薄弱环节和突出问题，突出重点区域、重点环节、重点时段，精准查找深层次矛盾和隐患，推动问题整改闭环。

（3）坚持保密原则。暗访计划、人员安排、发现的问题等信息未经批准不得泄露，严禁向被暗访单位通风报信，确保暗访工作不受干扰。

（4）坚持安全第一原则。暗访人员需严格遵守安全操作规程，落实自身防护措施，进入危险场所前应评估风险，必要时配备专业防护装备和应急救援人员，确保暗访过程安全可控。

（5）坚持实效原则。暗访与整改并重，建立问题清单、责任清单、整改清单，跟踪督办整改情况，确保隐患整改到位，杜绝形式主义。

二、组织机构与职责

1.领导小组设置

1.1组成人员

安全生产暗访工作由各级人民政府安全生产委员会办公室（安委办）牵头成立专项领导小组。领导小组组长由安委办主要负责人担任，副组长由应急管理部门、行业主管部门、公安部门、消防部门的主要负责人共同担任。成员单位包括交通运输、住房和城乡建设、市场监管等部门，每个部门选派一名业务骨干参与。领导小组的组建需报请同级人民政府批准，确保权威性和代表性。成员单位的选择基于行业覆盖面，确保重点领域如矿山、危险化学品、建筑施工等均有对应部门代表，避免遗漏。领导小组每季度召开一次例会，遇重大事项随时召开紧急会议。

1.2主要职责

领导小组负责统筹暗访工作的整体规划，制定年度工作目标和实施方案，审批具体暗访计划，监督暗访过程，协调解决跨部门问题。领导小组需审核暗访报告，对重大隐患提出整改要求，并向上级政府汇报工作进展。此外，领导小组负责处理暗访中发现的违法违规行为，必要时移交司法机关。职责分工明确，组长负总责，副组长分管各自领域，成员单位提供专业支持，确保决策高效执行。

2.工作机构

2.1办公室设置

领导小组下设办公室，作为日常执行机构，办公室设在安委办内部。办公室主任由安委办指定一名副职担任，副主任由应急管理部门和行业主管部门各派一名人员兼任。办公室配备专职工作人员，包括文秘、信息分析员、联络员等，人数根据暗访任务量动态调整。办公室需配备必要的办公设备，如电脑、通讯工具、档案管理系统等，确保信息处理高效。办公室的设立需经领导小组批准，人员编制纳入安委办年度预算，保障工作持续开展。

2.2工作职责

办公室负责暗访工作的具体组织实施，包括制定暗访实施细则、编制年度暗访计划、组织暗访人员培训、协调暗访资源分配。办公室需收集汇总暗访信息，建立问题台账，跟踪整改落实情况，定期向领导小组提交工作报告。此外，办公室负责与被暗访单位沟通，传达整改要求，并监督整改效果。职责细化到日常管理，如文秘负责文件起草，信息分析员负责数据统计，联络员负责部门协调，确保工作无缝衔接。

3.暗访人员配备

3.1人员条件

暗访人员需具备扎实的安全生产专业知识，熟悉相关法律法规如《安全生产法》和行业标准，拥有三年以上相关行业工作经验。身体健康，能适应现场环境，如高温、高空等。优先选择具有注册安全工程师资格或从事过安全监管工作的人员。人员选拔通过公开竞聘或推荐方式，经领导小组审核批准。暗访人员需签订保密协议，确保工作信息不外泄。

3.2培训要求

暗访人员上岗前必须接受系统培训，培训内容包括法律法规解读、暗访技巧如隐蔽观察、资料核查、访谈方法，安全防护措施如佩戴防护装备、应急避险，以及职业道德教育。培训形式包括理论授课、模拟演练和案例分析，为期一周。培训由办公室组织，邀请行业专家授课，培训合格后颁发上岗证书。每年至少组织一次复训，更新知识技能，确保暗访质量。

3.3分工协作

暗访团队由组长、副组长和成员组成，组长由领导小组指定，负责整体指挥；副组长协助组长，分管现场检查和资料审核；成员分为现场检查组、资料审核组、访谈记录组等，每组3-5人。分工明确，如现场检查组负责隐患排查，资料审核组负责文件审查，访谈记录组负责员工访谈。团队需制定协作流程，如每日例会沟通进展，确保信息共享。协作中强调团队精神，避免单打独斗，提高暗访效率。

4.协调机制

4.1部门联动

暗访工作涉及多部门时，建立联动机制，明确各部门职责。例如，公安部门负责现场秩序维护，消防部门提供安全评估支持，行业主管部门提供专业指导。联动机制通过签订合作协议实现，规定响应时间和协作流程。遇复杂情况，如跨区域隐患，启动联合行动，由领导小组统一协调。部门联动需定期召开协调会，解决职责交叉问题，确保工作顺畅。

4.2信息共享

建立信息共享平台，如在线数据库，实时交换暗访发现的问题、整改情况和行业动态。信息由办公室统一管理，各部门按权限访问。共享内容包括隐患清单、整改报告、培训资料等，避免重复检查，提高效率。平台需定期更新，确保信息准确。信息共享机制通过制度规范，明确保密要求和责任追究，防止信息泄露。

4.3应急响应

在暗访过程中发现重大安全隐患时，立即启动应急响应。响应流程包括现场隔离、人员疏散、通知相关部门如应急管理局和消防队。应急小组由办公室牵头，成员包括医疗、救援专家，配备应急设备如急救包、通讯工具。响应后，领导小组需在24小时内召开紧急会议，制定整改方案。应急响应机制需定期演练，确保快速有效，防止事故扩大。

三、暗访工作流程

1.暗访准备

1.1制定计划

暗访计划由领导小组办公室根据年度重点任务和季节性风险特点编制，明确暗访范围、频次、对象及重点内容。计划需包含时间安排、人员分组、区域划分等要素，并报领导小组审批。计划制定前需收集近期事故案例、投诉举报信息及行业风险分析数据，确保针对性。例如夏季高温时段增加对有限空间作业的检查频次，节假日前重点督查人员密集场所疏散通道。计划调整需经领导小组书面批准，避免随意变更。

1.2人员分组

暗访团队按专业领域和任务需求分组，每组设组长1名，组员2-3人。分组原则包括：

-行业匹配：矿山组由采矿安全专家带队，危化品组配化学工程师

-能力互补：每组包含现场检查、资料审核、访谈记录等角色

-轮岗机制：避免长期固定同一区域，防止被暗访单位熟悉人员

组长需具备三年以上暗访经验，组员通过年度考核选拔。分组名单提前三天保密，仅领导小组和办公室知晓。

1.3物资准备

暗访物资分为三类：

-检测设备：可燃气体检测仪、绝缘电阻表、噪音计等专业工具

-记录用品：高清执法记录仪、加密笔记本、标准化检查表

-防护装备：安全帽、防毒面具、反光背心等必备防护用品

物资由办公室统一采购和校准，建立领用登记制度。特殊设备如无人机需操作人员持证上岗，确保数据准确。

1.4信息收集

暗访前通过以下渠道收集背景信息：

-公开数据：企业营业执照、安全许可、历史检查记录

-隐性信息：匿名举报平台线索、行业协会通报

-环境信息：企业周边交通、气象、周边单位布局

信息由专人汇总整理，形成《暗访对象背景资料包》，组员需提前学习掌握，避免现场暴露身份。

2.现场暗访

2.1突击检查

采用“四不两直”方式开展暗访，具体操作为：

-时间选择：避开常规检查时段，如凌晨4点突击夜班车间

-路线保密：使用导航随机生成路线，避免固定行进模式

-身份隐蔽：着便装或企业工装，以客户、访客等身份进入

-现场控制：到达后立即封锁关键区域，防止人员转移证据

检查顺序遵循“先外围后内部”，先观察厂区布局、消防通道等宏观环境，再深入生产车间、仓库等重点场所。

2.2分项检查

检查内容按模块化展开：

-现场环境：物料堆放高度是否超限、安全间距是否达标

-设备状态：特种设备检验标识、安全附件有效性

-人员行为：员工劳保用品佩戴、违章操作识别

-管理痕迹：交接班记录、培训签到表等文件真实性

每个模块设置5-8个观察点，采用“看、听、问、测”四步法：看现场标识，听设备异响，问操作规程，测安全参数。

2.3深度访谈

访谈对象分层选取：

-管理层：安全总监、车间主任等决策者

-执行层：班组长、一线操作工

-外部关联方：邻近企业员工、周边居民代表

访谈技巧包括：

-情景提问：“如果发现设备漏油，你会怎么做？”

-追问细节：“上次安全培训是什么时候？具体学了什么？”

-交叉验证：不同对象对同一问题的回答进行比对

访谈全程录音录像，关键内容要求受访者签字确认。

2.4隐患取证

证据收集遵循“三性”原则：

-客观性：拍摄未整改的隐患原貌，如堵塞的消防通道

-关联性：记录隐患位置与生产流程的对应关系

-时效性：拍摄时间自动嵌入影像文件

证据类型包括：

-物证：破损的安全阀、失效的灭火器

-视听资料：违章操作视频片段、现场环境录音

-电子证据：DCS系统报警记录、监控视频截屏

所有证据当场加密存储，防止篡改。

3.记录与报告

3.1现场笔录

笔录采用标准化表格，包含以下要素：

-基础信息：企业名称、检查时间、天气状况

-问题描述：隐患位置、具体表现、危害程度

-证据链：对应照片编号、视频片段起止时间

-当事人确认：被检查人签字（拒绝签字需注明）

笔录需现场完成，双人核对，确保与实际情况一致。复杂隐患可绘制简图辅助说明。

3.2问题分级

隐患按风险等级分为四级：

-一级（重大）：可能导致群死群伤，如危化品储罐泄漏

-二级（较大）：可能造成重伤或重大财产损失

-三级（一般）：可能引发轻伤或设备损坏

-四级（轻微）：不符合规范但无直接风险

分级依据《事故隐患排查治理通则》，结合行业特性动态调整。

3.3汇总分析

办公室收集各组检查表后进行三重分析：

-纵向对比：与历史检查数据比对，分析整改率变化

-横向对比：同行业企业隐患分布差异

-根因追溯：通过“人-机-环-管”四要素定位管理漏洞

分析结果形成《暗访问题热力图》，标注高风险区域和共性缺陷。

3.4报告撰写

报告分为三个层次：

-现场快报：24小时内提交，包含重大隐患清单

-汇总报告：5日内完成，含问题统计、典型案例

-专题报告：针对系统性问题，提出长效改进建议

报告语言需简练准确，避免模糊表述。重大隐患需附证据清单和整改建议书。

四、问题整改与责任追究

1.整改要求

1.1分级整改

根据隐患等级实施差异化整改策略。一级隐患（重大风险）必须立即停产整改，企业主要负责人现场督办，48小时内提交整改方案；二级隐患（较大风险）需在72小时内完成初步整改，15日内提交整改报告；三级隐患（一般风险）要求7日内完成整改，30日内组织复查；四级隐患（轻微风险）纳入日常管理，明确整改责任人及期限。分级标准参照《生产安全事故隐患排查治理规定》，结合行业特点动态调整。

1.2整改时限

时限设定遵循“紧急优先、分类处置”原则。涉及人员疏散、设备停用的隐患实行“零容忍”，整改时限压缩至24小时内；工艺缺陷类隐患给予合理技术准备时间，最长不超过60天；管理漏洞类隐患要求制度修订后15日内完成全员培训。时限标注于《整改通知书》显著位置，逾期未整改的自动升级为督办事项。

1.3整改标准

整改效果需满足“三可”要求：可验证（提供检测报告、验收记录）、可追溯（保留整改前后对比证据）、可复制（形成标准化操作流程）。例如电气线路整改需附绝缘电阻测试报告，消防通道疏通需标注划线定位图，安全培训需包含签到表及考核试卷。整改标准由行业主管部门制定，报领导小组备案。

2.责任追究

2.1问责情形

追责对象覆盖企业、监管部门及暗访人员。企业方面包括：主要负责人未履行法定职责、隐患整改弄虚作假、阻挠暗访工作；监管部门方面包括：未按计划开展暗访、包庇违规行为、泄露暗访信息；暗访人员方面包括：擅自改变检查路线、收受礼品礼金、伪造检查记录。追责情形清单每季度更新，纳入年度考核指标。

2.2处理方式

实施分级惩戒机制。对企业采取警示约谈、行政处罚（最高按《安全生产法》规定罚款额度上限）、纳入失信联合惩戒名单；对监管部门人员实施岗位调整、通报批评、纪律处分；对暗访人员暂停资格、调离岗位、移送纪检监察机关。重大事故隐患未整改的，依法对企业主要负责人实施职业禁入。

2.3闭环管理

建立“发现-整改-复查-销号”闭环流程。整改完成后企业提交《验收申请表》，附整改证据；监管部门组织专家进行现场复核；复核通过后录入隐患治理系统并标注“已销号”；复核不合格的重新启动整改程序，并纳入重点督查名单。系统自动跟踪整改时效，超期未结案的发函督办。

3.监督机制

3.1动态跟踪

运用信息化手段实现全程监管。通过“安全生产智慧平台”实时更新整改进度，设置红黄绿三色预警：红色表示严重逾期，黄色表示临近时限，绿色表示正常推进。平台自动生成整改趋势分析图，对连续三次整改超期的企业实施“飞行检查”。每月生成《整改进展白皮书》，报送同级人民政府。

3.2社会监督

拓宽公众参与渠道。在政务网站公开重大隐患整改进展，接受社会评议；设立“安全隐患随手拍”举报平台，对有效举报给予物质奖励；邀请人大代表、政协委员参与整改验收，形成第三方监督机制。对群众反映强烈的整改不力案例，组织媒体跟踪报道，倒逼责任落实。

3.3复查机制

实施“双随机”复查制度。按30%比例随机抽取已整改隐患进行复查，复查人员与原暗访人员分离；对发生过事故的企业开展“回头看”，重点检查同类隐患是否重复出现；季节性风险调整后，对相关企业进行专项复查。复查结果与信用评价挂钩，复查不合格的降低信用等级。

4.保障措施

4.1资源保障

财政部门设立专项整改资金，用于技术改造、设备更新及应急演练；建立专家库，为企业提供免费整改咨询；协调金融机构对整改达标企业给予信贷优惠。资源分配向中小企业倾斜，通过“以奖代补”方式激励自主整改。

4.2技术支撑

开发隐患整改辅助系统。内置行业整改标准库、专家诊断模块、远程视频连线功能；推广物联网监测设备，实时监控重点区域风险变化；运用AI图像识别技术自动识别整改效果。技术部门每季度更新系统功能，确保与最新法规同步。

4.3能力建设

组织整改专题培训。针对企业负责人开展“整改主体责任”课程，针对监管人员开展“验收标准解读”培训，针对暗访人员开展“整改效果评估”演练。编制《典型隐患整改案例汇编》，收录机械伤害、危化品泄漏等20类常见隐患的整改范例。

五、监督评估与持续改进

1.监督评估机制

1.1内部监督

建立暗访工作自查制度，每季度由领导小组办公室组织交叉检查。检查内容涵盖暗访计划执行率、问题发现准确率、整改跟踪完成率等关键指标。采用“双盲”评估方式，即检查组与被检查组互不知晓具体时间及对象。检查结果形成《暗访质量评估报告》，对发现的问题如检查记录不完整、证据链缺失等，要求相关组员在一周内补充完善。

1.2外部监督

引入第三方评估机构，每年开展一次独立评估。评估机构从省级专家库中随机抽取，不得与被评估单位存在利益关联。评估方法包括资料审查、现场抽查、人员访谈，重点检查暗访工作的独立性和公正性。评估结果向社会公示，接受公众质询。对评估中发现的暗访人员违规行为，如接受宴请、泄露信息等，立即启动调查程序。

1.3效果评估

通过事故率变化、隐患整改率、企业安全投入增幅等数据，综合评估暗访工作成效。建立暗访效果追踪表，记录每次暗访后三个月内同类隐患复发情况。对连续三年未发生事故的企业，可适当减少暗访频次；对隐患复发率超过20%的行业，增加暗访密度。效果评估结果作为改进暗访策略的重要依据。

2.持续改进机制

2.1制度优化

根据监督评估结果，每两年对暗访制度进行一次全面修订。修订流程包括：收集一线暗访人员反馈意见、分析典型案例、研究最新法规标准。重点优化暗访对象选择标准，如将企业安全生产标准化等级与暗访频次挂钩；改进暗访方法，如增加对承包商、供应商的延伸检查；完善暗访报告模板，增加风险趋势分析模块。修订后的制度需经领导小组会议审议通过。

2.2能力提升

实施暗访人员能力阶梯培养计划。初级暗访人员需完成基础培训，掌握现场检查基本技能；中级人员需参与至少5次暗访，能独立处理复杂问题；高级人员需具备隐患诊断能力，能提出系统性整改建议。建立导师制度，由经验丰富的暗访专家带教新成员。每年组织暗访技能竞赛，通过模拟场景演练提升实战能力。

2.3技术应用

推广智能暗访装备。配备便携式气体检测仪、红外热成像仪等设备，实现隐患快速识别；开发暗访APP，支持现场拍照取证、隐患分级上报、整改时限提醒；建立暗访知识库，收录典型隐患案例及整改方案，供暗访人员随时查阅。技术部门定期更新设备，确保与最新检测标准同步。

3.考核评价机制

3.1指标体系

构建量化考核指标体系，包括：

-工作量指标：人均暗访企业数量、问题发现数量

-质量指标：隐患整改率、复查合格率

-效率指标：平均整改周期、重大隐患响应时间

-廉洁指标：投诉次数、违规行为发生率

各指标设定基准值和挑战值，如重大隐患整改率基准值90%，挑战值100%。考核数据由系统自动采集，减少人为干预。

3.2结果运用

将考核结果与绩效挂钩。考核优秀的暗访人员，给予评优评先、晋升优先等奖励；考核不合格的，暂停暗访资格，参加专项培训。对连续两年考核优秀的组，增加下年度暗访经费预算。考核结果同时通报所在单位，作为干部选拔任用的重要参考。

3.3责任落实

实行暗访工作责任终身制。对因暗访不力导致发生重大事故的，倒查暗访人员责任；对隐瞒问题、包庇企业的，从严处理。建立暗访人员履职档案，详细记录每次暗访的时间、地点、发现的问题及处理结果。离职或调离岗位时，需办理工作交接手续，确保暗访工作连续性。

六、附则

1.术语解释

1.1暗访定义

安全生产暗访是指未经事先通知，以突击方式深入生产经营单位现场，通过实地查看、人员访谈、资料核查等手段，全面掌握安全生产真实状况的监督检查行为。暗访强调隐蔽性和突然性，旨在发现常规检查中难以暴露的深层次问题和隐患。

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