安全生产事故核销程序

安全生产事故核销程序一、总则

（一）目的与依据

为规范安全生产事故核销管理工作，明确事故核销的条件、程序和责任，提高事故处理效率，强化安全生产责任落实，依据《中华人民共和国安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》《生产安全事故信息报告和处置办法》等法律法规及相关标准，制定本程序。

（二）适用范围

本程序适用于各级应急管理部门、负有安全生产监督管理职责的部门以及从事生产经营活动的单位（以下统称“单位”）对其管辖范围内或自身发生的生产安全事故的核销管理工作。核销事故类型包括造成人员伤亡（轻伤、重伤）、直接经济损失符合一定标准，且事故调查处理完毕、责任认定清晰、整改措施落实的生产安全事故。重大事故、较大事故、特别重大事故以及由上级部门直接调查处理的事故，不适用本程序的核销规定，按国家及地方相关事故调查处理办法执行。

（三）基本原则

安全生产事故核销工作应当遵循依法依规、客观公正、实事求是、权责统一、分类处置的原则。依法依规即核销程序必须符合法律法规规定，严格履行法定职责；客观公正即以事故调查事实为依据，不受主观因素影响；实事求是即如实反映事故情况，确保核销材料真实准确；权责统一即明确核销各环节责任主体，落实责任追究；分类处置即根据事故等级、性质及整改情况，采取差异化的核销管理措施。

二、核销条件与标准

（一）核销基本条件

安全生产事故核销需同时满足以下基本条件，确保事故处理的合法性与完整性：

1.事故调查程序完成。事故发生后，生产经营单位应立即启动调查程序，形成《生产安全事故调查报告》，报告需包含事故发生经过、原因分析、责任认定、整改建议及处理意见等内容。调查报告需经事故调查组全体成员签字确认，并报相应应急管理部门备案。

2.责任认定与追究落实。事故调查报告需明确事故直接责任者、间接责任者及领导责任者，并依据《安全生产法》《生产安全事故报告和调查处理条例》等规定，对相关责任人员作出处理决定，包括行政处分、经济处罚、移送司法机关等。处理结果需有书面文件，如行政处罚决定书、刑事判决书等，并已执行完毕。

3.整改措施有效实施。事故单位需根据调查报告中的整改建议，制定详细的《事故整改方案》，明确整改内容、责任人、完成时限及验收标准。整改方案需报应急管理部门审核，完成后需组织专家或第三方机构进行验收，出具《整改验收报告》，确认隐患已消除、安全条件已恢复。

4.经济损失处理到位。事故造成的直接经济损失（包括医疗费用、丧葬费用、抚恤费用、财产损失等）需已全部赔付到位，有银行转账凭证、赔偿协议等证明材料。若涉及保险理赔，需提供保险公司的理赔结案证明。

5.事故信息已公开。事故调查结果及处理情况需按照规定向社会公开，接受公众监督。公开方式包括政府网站公告、新闻发布会、媒体通报等，确保信息透明、真实。

（二）分级核销标准

根据事故等级、伤亡人数及直接经济损失，核销标准分为一般事故、较大事故、重大事故三个层级，实行差异化审核：

1.一般事故核销标准。一般事故是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1000万元以下直接经济损失的事故。符合以下条件可申请核销：（1）事故调查报告已备案，责任认定清晰，责任人员已处理完毕；（2）整改方案已实施并通过验收，无新增安全隐患；（3）经济损失已全部赔付，保险理赔已完成；（4）事故单位近一年内未发生同类事故，安全生产信用评价良好。

2.较大事故核销标准。较大事故是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。除满足一般事故核销条件外，还需额外符合：（1）事故调查报告需经市级应急管理部门审核同意；（2）整改方案需组织专家论证，确保整改措施的针对性和有效性；（3）事故单位需开展安全生产专题培训，提高员工安全意识，培训记录需完整；（4）需提交《事故教训总结报告》，分析事故原因，提出预防措施，报应急管理部门备案。

3.重大事故核销标准。重大事故是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。重大事故的核销需满足：（1）事故调查报告需经省级应急管理部门审核，并报国务院安全生产监督管理部门备案；（2）整改方案需经省级人民政府批准，实施过程中需接受省级应急管理部门的监督检查；（3）事故单位需停产停业整顿，整顿完成后需经省级应急管理部门验收合格；（4）需建立安全生产长效机制，包括完善安全管理制度、加大安全投入、配备专职安全管理人员等，并提供相关证明材料。

特别说明：对于特别重大事故（造成30人以上死亡，或者100人以上重伤，或者1亿元以上直接经济损失），按照国家规定不得核销，需依法追究刑事责任，并持续跟踪整改情况。

（三）不予核销的情形

有下列情形之一的，安全生产事故不予核销，需继续跟踪处理：

1.事故调查未完成。未形成《生产安全事故调查报告》，或者调查报告未按规定备案的；调查过程中存在弄虚作假、隐瞒不报等行为的。

2.责任未认定或追究未落实。未明确事故责任者，或者对责任人员的处理决定未执行的；责任人员存在逃逸、拒不接受处理等情形的。

3.整改未落实或验收不合格。未制定《事故整改方案》，或者整改方案未实施的；整改后仍存在重大安全隐患，未通过验收的。

4.经济损失未处理到位。未对受害者进行赔偿，或者赔偿未全部到位的；保险理赔未完成，存在纠纷未解决的。

5.瞒报谎报或拖延不报。生产经营单位故意隐瞒事故情况，或者谎报事故等级、伤亡人数的；事故发生后未按规定及时上报，拖延处理的。

6.重复发生同类事故。事故单位近一年内发生两次及以上同类事故的；同一隐患未整改到位，导致事故重复发生的。

7.社会影响恶劣。事故引发群体性事件，或者被媒体广泛报道，造成严重社会影响的；事故中存在严重违法违纪行为，需进一步调查的。

不予核销的事故，生产经营单位需在规定期限内完成整改，重新申请核销；逾期未完成的，将依法予以处罚，并纳入安全生产“黑名单”管理。

三、核销程序与流程

（一）申请受理

1.申请主体

生产经营单位作为事故核销的申请主体，需在事故调查处理完毕、责任认定清晰、整改措施落实后，向属地应急管理部门提交核销申请。涉及跨区域事故的，由事故发生地应急管理部门牵头受理。

2.申请材料清单

申请材料需包含以下核心文件：

（1）《安全生产事故核销申请书》，加盖单位公章并由主要负责人签字；

（2）《生产安全事故调查报告》及批复文件；

（3）事故责任追究相关文书，包括行政处罚决定书、刑事判决书等；

（4）《事故整改方案》及整改验收报告；

（5）经济损失赔付凭证，包括银行转账记录、赔偿协议、保险理赔结案证明；

（6）事故信息公开材料，如政府网站公告截图、媒体通报文件；

（7）其他补充材料，如安全生产培训记录、专题总结报告等。

3.受理审核要点

应急管理部门收到申请后，在5个工作日内完成形式审核，重点核查：

（1）材料完整性：是否涵盖所有必备文件，签字盖章是否规范；

（2）程序合规性：事故调查、责任追究、整改验收是否符合法定流程；

（3）逻辑一致性：事故原因、责任认定、整改措施三者是否存在矛盾；

（4）时效有效性：各项处理是否在法定时限内完成。

材料不齐或存在明显瑕疵的，一次性告知补正要求；符合受理条件的，出具《受理通知书》。

（二）现场核查

1.核查组织方式

应急管理部门根据事故等级组建核查小组：

（1）一般事故：由2名以上执法人员组成核查组；

（2）较大事故：邀请1名行业专家参与，执法人员不少于3人；

（3）重大事故：由市级应急管理部门牵头，省级专家库随机抽取2名专家，执法人员不少于5人。

2.核查内容与方法

核查工作采取“资料审查+现场验证+人员访谈”相结合的方式：

（1）资料审查：核对申请材料与原始档案，重点检查整改方案是否逐项落实；

（2）现场验证：实地检查设备设施维护记录、安全警示标识设置、应急物资储备等；

（3）人员访谈：随机抽取一线员工、班组长、安全管理人员，了解整改措施执行情况及安全意识提升程度。

3.核查结果判定

核查组根据现场情况形成《核查意见书》，分为三类：

（1）符合核销条件：确认整改到位、管理规范、人员意识提升；

（2）部分符合：存在轻微瑕疵但可整改，明确15日内补正；

（3）不符合核销条件：存在重大隐患或整改不彻底，出具《整改通知书》。

（三）整改验收

1.验收启动条件

针对“部分符合”的核查结果，生产经营单位需制定《专项整改计划》，明确整改内容、责任人及完成时限，报应急管理部门备案后启动验收程序。

2.验收标准执行

验收依据《生产安全事故隐患排查治理通则》及行业技术规范，重点评估：

（1）技术层面：设备本质安全提升、工艺流程优化、自动化改造完成情况；

（2）管理层面：安全制度修订、风险分级管控、隐患排查闭环管理落实情况；

（3）人员层面：安全培训覆盖率、应急演练频次、操作规程掌握程度。

3.验收流程

（1）单位自评：整改完成后由内部安全管理部门组织初步验收；

（2）第三方评估：委托具备资质的安全生产技术服务机构出具《整改效果评估报告》；

（3）部门复核：应急管理部门组织专家进行现场复核，确认整改有效性。

（四）结案归档

1.核销决定作出

经核查验收符合条件的事故，由应急管理部门在10个工作日内作出《安全生产事故核销决定书》，载明事故等级、核销依据、有效期（一般事故1年、较大事故2年、重大事故3年）及监督要求。

2.不予核销处置

对不符合核销条件的事故，应急管理部门出具《不予核销通知书》，说明具体原因及后续要求：

（1）限期整改：明确整改期限及复查标准；

（2）立案查处：对瞒报谎报、整改不力等行为启动行政处罚；

（3）纳入黑名单：对重大事故责任单位实施联合惩戒。

3.档案管理

事故核销材料实行“一案一档”管理，档案内容应包含：

（1）申请及受理材料；

（2）调查报告及批复文件；

（3）核查记录及验收报告；

（4）核销决定或不予核销通知书；

（5）后续整改跟踪记录。

档案保存期限不少于10年，重大事故档案永久保存。

（五）监督与追责

1.内部监督机制

应急管理部门建立核销工作“双随机”抽查制度：

（1）随机抽取已核销事故档案，核查程序合规性；

（2）随机回访事故单位，评估整改措施长期有效性。

2.社会监督渠道

3.责任追究情形

对核销工作中存在以下行为的，依法依规追究责任：

（1）滥用职权违规核销的；

（2）弄虚作假通过验收的；

（3）对举报线索不查处的；

（4）因监管不力导致事故重复发生的。

四、核销责任与监督

（一）责任主体划分

1.生产经营单位责任

生产经营单位作为事故核销的第一责任主体，需对事故调查、整改落实及核销申请材料的真实性承担主体责任。主要负责人应亲自督办整改方案实施，确保安全投入到位、隐患消除彻底。在核销申请环节，单位需指定专人负责材料整理，对提交的《事故调查报告》《整改验收报告》等文件的真实性负责。若因材料造假或整改不实导致核销后事故复发，将依法从重处罚。

2.应急管理部门责任

各级应急管理部门负责核销工作的审核与监督，需建立分级负责机制。县级部门负责一般事故核销初审，市级部门负责较大事故复核，省级部门负责重大事故终审。审核人员需严格按照程序核查材料，对核销决定的准确性负责。若出现滥用职权、违规核销情形，将追究相关人员行政责任。

3.技术支撑机构责任

参与事故核查、整改验收的技术机构需具备相应资质，对评估报告的客观性、科学性负责。专家库成员应独立开展技术评估，不得接受单位宴请或礼品，确保结论不受利益干扰。技术机构若出具虚假评估报告，将被取消评估资格并纳入失信名单。

（二）监督机制建设

1.内部监督流程

应急管理部门需建立“三级审核”制度：经办人初审、科室负责人复核、分管领导终审。核销档案实行“一人一档”，记录审核全过程痕迹。对已核销事故，每年开展随机抽查，抽查比例不低于10%，重点核查整改措施落实情况。发现问题的，责令限期整改并重新评估。

2.社会监督渠道

开通安全生产事故核销举报平台，接受公众对核销过程的监督。举报线索经查实的，给予举报人适当奖励，并对违规人员严肃处理。同时，定期在政府网站公示核销事故清单，包括事故概况、核销依据、整改措施等信息，接受社会评议。

3.技术监督手段

运用信息化手段建立核销管理数据库，实现事故信息、整改记录、核销结果的全流程电子化。通过大数据分析，识别整改不彻底、重复发生事故的高风险单位，实施重点监管。对重大事故，引入第三方技术机构开展“回头看”评估，确保整改效果持续有效。

（三）违规追责程序

1.违规情形认定

存在以下情形之一的，认定为违规行为：生产经营单位瞒报事故或伪造核销材料；审核人员收受贿赂或故意放任材料造假；技术机构出具虚假评估报告；整改后仍发生同类事故。违规行为经调查属实的，启动追责程序。

2.追责实施方式

对生产经营单位，视情节轻重给予警告、罚款、停产停业整顿等处罚，情节严重的吊销安全生产许可证。对直接负责的主管人员和其他责任人员，依法给予行政处分；构成犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。对技术机构，处以罚款、取消资质等处罚；对审核人员，给予调离岗位、降级等处理。

3.救济与申诉机制

当事人对追责决定不服的，可在收到决定书之日起60日内向上一级应急管理部门申请行政复议，或在6个月内直接向人民法院提起诉讼。复议或诉讼期间，不停止追责决定的执行。应急管理部门需在收到申请后30日内作出复议决定，并书面告知当事人结果。

五、核销保障措施

（一）制度保障

1.核销工作规范

各级应急管理部门需制定《安全生产事故核销工作实施细则》，明确核销各环节的操作标准。细则应包含材料清单模板、核查流程图、验收标准表等实用工具，确保基层单位执行时参照统一规范。实施细则需每年修订一次，结合最新法规要求及实际案例调整内容。

2.协同机制建设

建立跨部门协作平台，由应急管理部门牵头，联合公安、卫健、人社等部门成立事故核销工作专班。专班定期召开联席会议，解决核销过程中的争议问题，如伤亡认定标准分歧、经济损失核算差异等。对于跨区域事故，需签订《区域协作核销协议》，明确管辖权限和信息共享规则。

3.档案管理制度

实行电子档案与纸质档案双轨制管理。电子档案通过政务云平台存储，设置分级访问权限，确保数据安全；纸质档案需统一编号、装订成册，存放于符合防火防潮要求的专用档案室。档案调阅需经部门负责人批准并登记记录，严防信息泄露。

（二）技术保障

1.信息系统建设

开发安全生产事故核销管理信息系统，实现全流程线上办理。系统功能包括：

（1）智能审核模块：自动核验材料完整性，识别缺失项并提示补正；

（2）风险预警模块：通过大数据分析，标记整改不彻底的高风险企业；

（3）移动端应用：支持现场核查人员实时上传照片、视频等证据材料。

系统需与应急管理部"互联网+监管"平台对接，实现数据互通。

2.技术支撑体系

组建省级安全生产专家库，涵盖设备安全、工艺安全、应急管理等领域专家。专家通过随机抽选参与重大事故核查，确保评估结论科学性。同时推广使用智能监测设备，如红外热成像仪检测设备温度、无人机巡查作业现场等，提升隐患识别精度。

3.数字化监管手段

应用区块链技术构建核销过程溯源系统，所有操作记录上链存证。利用AI视频分析技术，对整改后的生产现场进行远程抽查，自动识别违规操作。建立企业安全信用评分模型，将核销结果纳入评分体系，实现"核销-监管-处罚"联动。

（三）资源保障

1.人员配置标准

明确各级应急管理部门核销工作专职人员配备比例：县级不少于2人/百万人口，市级不少于5人，省级不少于10人。人员需具备3年以上安全生产监管经验，并通过年度考核认证。定期组织跨区域轮岗交流，避免长期固定管辖导致监管惰性。

2.资金投入机制

将核销工作经费纳入年度财政预算，保障以下支出：

（1）核查设备采购费：执法记录仪、便携式检测仪等；

（2）专家咨询费：按次支付专家劳务报酬；

（3）信息系统维护费：系统升级、服务器租赁等；

（4）培训经费：组织年度业务培训及案例研讨。

3.场地设施要求

应急管理部门需设置专用核销办公区，配备独立接待室、档案室、视频会议室。接待室安装录音录像设备，全程记录申请受理过程；档案室配备恒温恒湿设备，确保档案保存环境达标。

（四）培训保障

1.分级培训体系

建立"理论+实操"双轨培训模式：

（1）基础培训：面向新入职人员，讲解法规条款、文书规范等基础知识；

（2）进阶培训：针对骨干人员，开展事故模拟核查、复杂案例分析等实战训练；

（3）专题培训：邀请行业专家解读新技术、新标准，如化工工艺安全评估方法。

培训每季度开展一次，考核不合格者暂停核销权限。

2.案例教学机制

定期汇编《典型事故核销案例集》，收录瞒报事故查处、整改验收失败等正反案例。组织案例研讨会，由参与核查人员分享现场经验，讨论"如何识别虚假整改""如何应对企业抵触情绪"等实操问题。案例库每年更新一次，确保时效性。

3.能力评估机制

实施"三维度"考核：

（1）知识测试：闭卷考核法规条款掌握程度；

（2）现场模拟：设置模拟事故场景，评估核查流程执行能力；

（3）群众评议：由服务对象对工作态度、办事效率进行匿名评分。

考核结果与绩效奖金、职务晋升直接挂钩。

（五）应急保障

1.核销后事故应对

制定《核销事故复发应急预案》，明确：

（1）响应标准：核销后6个月内发生同类事故即启动预案；

（2）处置流程：24小时内完成现场核查，48小时内提交复发原因分析报告；

（3）升级机制：根据事故严重程度，逐级上报至省级应急管理部门。

预案每半年组织一次演练，检验各部门协同能力。

2.社会舆情管控

建立舆情监测小组，实时监控网络平台关于核销事故的讨论。对不实信息，由官方平台及时发布澄清公告；对合理质疑，组织专家在线答疑。重大舆情事件需在2小时内启动新闻发布机制，主动回应社会关切。

3.法律救济通道

在核销决定作出后，为当事人提供法律咨询指引。协调司法部门设立安全生产法律援助窗口，为经济困难企业或个人提供免费法律服务。建立复议案件绿色通道，确保30日内完成复核程序。

六、实施效果评估与持续改进

（一）核销效果评估体系

1.评估指标设计

安全生产事故核销效果评估采用多维度量化指标，包括事故复发率、整改完成率、责任追究到位率等核心数据。事故复发率以核销后12个月内同类事故发生次数为统计基准，一般事故复发率控制在5%以内，较大事故控制在3%以内。整改完成率通过核查整改方案中全部措施的实际完成情况计算，要求达到100%。责任追究到位率需核查处理决定书执行情况，包括罚款缴纳、职务调整等，执行率应达98%以上。

2.评估方法实施

评估工作采用"定量+定性"结合的方式。定量分析通过信息系统自动提取核销事故后续数据，生成月度统计报表；定性评估组织专家团队开展现场回访，重点检查安全管理长效机制建设情况。回访采用"不打招呼"方式，随机抽查生产车间、班组会议记录、安全培训档案等原始资料，确保评估结果真实反映整改效果。评估报告需包含问题清单和改进建议，由评估组全体成员签字确认。

3.评估结果应用

评估结果与安全生产信用等级直接挂钩。对评估优秀的企业，在安全生产许可证延期、评优评先中予以优先考虑；对评估不合格的企业，实施差异化监管措施，增加检查频次至每月不少于2次。评估报告每季度向社会公开，接受公众监督，同时作为应急管理部门下一年度工作计划的重要依据。

（二）问题反馈机制

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