安全生产标准化自评管理制度

安全生产标准化自评管理制度一、总则

1.1目的与依据

为规范企业安全生产标准化自评工作，持续改进安全生产条件，提升安全管理水平，防范和减少生产安全事故，依据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产标准化基本规范》（GB/T33000）及行业相关法律法规，结合企业实际，制定本制度。

1.2适用范围

本制度适用于企业各部门、各层级及所有从业人员的安全生产标准化自评管理活动，涵盖自评组织、实施、结果应用及持续改进等全过程。

1.3基本原则

安全生产标准化自评遵循客观公正、全面系统、持续改进、责任落实的原则，以风险管控和隐患排查治理为核心，确保自评结果真实反映企业安全生产状况。

1.4管理职责

1.4.1企业主要负责人是安全生产标准化自评工作的第一责任人，负责审批自评计划、保障资源投入及监督结果应用。

1.4.2安全生产管理部门是自评工作的归口管理部门，负责组织制定自评方案、组建自评组、开展自评培训及汇总分析自评结果。

1.4.3各业务部门配合自评工作，提供相关资料、数据，落实自评发现问题的整改措施。

1.4.4自评组由安全生产管理人员、专业技术人员及员工代表组成，负责实施现场检查、资料核查及问题判定，出具自评报告。

二、组织机构与职责

2.1自评领导小组

2.1.1组成人员

自评领导小组由企业主要负责人担任组长，分管安全生产的负责人担任副组长，成员包括安全管理部门、生产部门、设备部门、人力资源部门、财务部门等主要负责人。领导小组下设办公室，办公室设在安全管理部门，负责日常协调工作。

2.1.2主要职责

（1）审定企业安全生产标准化自评工作规划、年度计划和重要管理制度；

（2）统筹协调自评工作所需的资源，包括人员、资金、设备等；

（3）审批自评报告，对重大问题作出决策，督促整改措施的落实；

（4）定期听取自评工作进展汇报，指导解决自评过程中遇到的跨部门问题；

（5）负责自评结果的最终审定，并向企业主要负责人汇报。

2.2自评工作组

2.2.1组成人员

自评工作组由安全管理部门负责人担任组长，成员从各业务部门抽调具有专业背景和实践经验的人员组成，包括安全工程师、设备管理员、生产班组长、技术骨干等。工作组可根据需要设立若干专业小组，如现场检查组、资料核查组、风险评价组等。

2.2.2主要职责

（1）根据领导小组的要求，制定详细的自评实施方案和检查表；

（2）组织开展自评培训，确保自评人员熟悉相关法律法规、标准规范和企业制度；

（3）实施现场检查和资料核查，全面收集安全生产管理信息；

（4）对照安全生产标准化标准，逐项进行评分和问题判定；

（5）撰写自评报告，提出整改建议，并跟踪整改措施的落实情况；

（6）建立自评工作档案，记录自评过程、结果和整改闭环情况。

2.3部门职责

2.3.1安全生产管理部门职责

（1）作为自评工作的归口管理部门，牵头组织协调自评各项工作；

（2）提供安全生产标准化相关的法律法规、标准规范和企业制度文件；

（3）指导各部门开展自评准备工作，解答自评过程中的疑问；

（4）汇总自评结果，编制自评报告，并提交领导小组审议；

（5）负责自评结果的跟踪管理，督促各部门按时完成整改。

2.3.2生产部门职责

（1）配合自评工作组开展生产现场的检查，提供生产流程、操作规程、应急预案等相关资料；

（2）组织生产人员参与自评访谈，如实反映安全生产管理情况；

（3）针对自评发现的生产环节问题，制定整改措施并落实；

（4）定期向自评工作组反馈整改进展，确保问题闭环管理。

2.3.3设备管理部门职责

（1）提供设备台账、维护保养记录、检测检验报告等资料；

（2）配合自评工作组对设备设施的安全状况进行检查，包括特种设备、安全防护装置等；

（3）针对自评发现的设备隐患，制定设备更新、维修或报废计划，并组织实施；

（4）建立设备安全管理档案，确保设备全生命周期的安全管理。

2.3.4人力资源部门职责

（1）提供从业人员安全培训档案、特种作业人员持证情况、劳动防护用品发放记录等资料；

（2）组织开展安全培训，确保从业人员具备必要的安全生产知识和技能；

（3）配合自评工作组对从业人员安全意识和操作能力的评估；

（4）根据自评结果，优化安全培训计划，提升全员安全素养。

2.3.5财务部门职责

（1）保障自评工作所需的经费，包括培训费、检测费、整改资金等；

（2）提供安全生产费用提取和使用情况的相关资料；

（3）监督整改资金的落实，确保专款专用；

（4）根据自评结果，调整下一年度安全生产费用预算。

2.3.6基层单位职责

（1）落实企业安全生产标准化要求，开展日常自查自纠；

（2）配合自评工作组的现场检查，提供班组安全管理记录、隐患排查台账等资料；

（3）组织员工参与安全培训和应急演练，提升应急处置能力；

（4）针对自评发现的问题，制定班组整改措施，并按时完成整改。

2.4人员要求

2.4.1自评人员资格

自评人员应具备以下条件：

（1）熟悉安全生产相关法律法规、标准规范和企业制度；

（2）具有3年以上安全生产管理或专业技术工作经验；

（3）具备较强的沟通协调能力和问题分析能力；

（4）经过专业培训并考核合格，取得自评人员资格证书。

2.4.2自评人员职责

（1）严格按照自评方案和检查表开展检查，确保客观公正；

（2）如实记录检查情况，不得隐瞒或篡改问题；

（3）与被检查部门充分沟通，确认问题事实；

（4）保守企业商业秘密和技术秘密，不得泄露自评信息。

2.4.3培训与考核

企业应定期组织自评人员培训，内容包括法律法规更新、标准解读、自评方法、案例分析等。培训结束后进行考核，考核不合格者不得参与自评工作。自评人员每年至少参加1次外部专业培训，提升自评能力。

三、自评实施流程

3.1自评准备

3.1.1制定自评计划

自评计划应明确自评周期、范围、目标及时间安排。每年至少开展1次全面自评，遇重大变更或事故后需追加专项自评。计划需经领导小组审批后发布，提前15个工作日通知各部门准备。

3.1.2组建自评团队

根据自评范围，从自评工作组中抽调具备相应专业背景的人员组成专项小组。每个小组设组长1名，成员3-5人，确保覆盖生产、设备、消防、职业健康等专业领域。

3.1.3编制检查表

依据《安全生产标准化基本规范》及企业制度，编制针对性检查表。检查表需包含评分标准、检查方法、判定依据等要素，由安全管理部门审核备案。

3.1.4培训与动员

自评前组织专题培训，内容包括标准化要求、检查方法、沟通技巧等。同时召开动员会议，明确各部门配合要求及责任分工。

3.2现场检查与资料核查

3.2.1首次会议

自评组与被检查部门负责人召开首次会议，说明自评目的、流程及注意事项，确认检查范围及时间安排。

3.2.2现场检查

采取"听、看、查、问"方式开展检查：

-听取部门安全管理情况汇报；

-查看生产现场设备设施、安全警示标识、应急物资等；

-检查操作规程执行、劳动防护用品使用、特种作业人员持证等情况；

-随机提问员工安全知识及应急处置能力。

3.2.3资料核查

重点核查以下资料：

-安全生产责任制及管理制度文件；

-隐患排查治理台账及整改记录；

-特种设备检验报告、安全阀校验记录；

-安全培训档案、应急演练记录；

-职业健康监护档案、检测报告。

3.2.4问题记录

对发现的问题采用"问题描述+事实依据+判定标准"方式记录，由被检查部门负责人现场签字确认。对存在争议的问题，由安全管理部门组织复核。

3.3问题判定与分级

3.3.1判定依据

问题判定以法律法规、标准规范及企业制度为依据，对照检查表逐项评分。对标准未明确的事项，经领导小组集体研究确定。

3.3.2分级标准

问题分为四级：

-重大问题：可能导致群死群伤或重大财产损失；

-严重问题：可能造成人员伤害或设备损坏；

-一般问题：存在安全隐患但不立即构成威胁；

-观察项：管理薄弱环节需持续改进。

3.3.3风险评估

对重大问题需开展风险评估，采用LEC法（可能性-暴露频率-后果严重性）分析风险等级，制定临时管控措施。

3.3.4整改要求

重大问题需立即停产整改；严重问题在48小时内制定方案；一般问题在7个工作日内完成整改；观察项纳入持续改进计划。

3.4自评报告编制

3.4.1数据汇总分析

自评组汇总各小组检查结果，进行数据统计和趋势分析，识别系统性风险及管理短板。

3.4.2报告撰写

自评报告应包含以下内容：

-自评概况（时间、范围、人员）；

-总体评价（得分、等级）；

-问题清单（按部门分级列出）；

-典型案例分析；

-整改建议及改进方向。

3.4.3报告审核

报告初稿经自评组长审核后，提交领导小组审议。重大问题需附专项整改方案，经主要负责人签字确认后发布。

3.4.4结果公示

自评报告在企业内部公示，公示期不少于5个工作日。员工可通过意见箱、邮箱等渠道反馈意见，由安全管理部门汇总处理。

3.5持续改进机制

3.5.1整改跟踪

安全管理部门建立整改台账，明确责任人、完成时限及验收标准。实行"周调度、月通报"制度，确保问题闭环管理。

3.5.2复核验证

对重大问题整改情况组织现场复核，一般问题通过资料核查验证。未按期完成整改的部门需提交延期申请及补充措施。

3.5.3制度优化

根据自评发现的共性问题，修订完善相关制度。如操作规程不适用性、培训内容滞后性等，需在30日内完成修订并培训宣贯。

3.5.4绩效应用

将自评结果纳入部门安全绩效考核，与评优评先、薪酬调整挂钩。对连续两年未达标的部门负责人启动问责程序。

四、结果应用与持续改进

4.1结果应用机制

4.1.1整改责任落实

自评发现的问题需明确责任部门、责任人和整改时限。重大问题由分管领导牵头督办，严重问题由部门负责人组织整改，一般问题由班组长落实。安全管理部门建立《问题整改跟踪表》，每周更新整改进度，对超期未完成项启动预警程序。

4.1.2资源优先保障

自评报告中提出的设备更新、技术改造等需求，由财务部门纳入下年度预算优先安排。紧急整改项目可启用安全生产应急资金，确保资金拨付不超过5个工作日。

4.1.3管理制度优化

对自评暴露的制度缺陷，由安全管理部门牵头修订，修订流程需经过“部门起草-专家评审-员工反馈-发布实施”四个环节。新制度实施后3个月内开展专项检查，验证执行效果。

4.2绩效挂钩管理

4.2.1部门考核应用

自评结果按30%权重纳入部门年度安全绩效考核，评分低于80分的部门取消评优资格。连续两年未达标的部门负责人需向总经理述职并接受专项培训。

4.2.2人员奖惩措施

对自评中表现突出的个人给予通报表扬和物质奖励；对隐瞒问题、干扰自评的人员，按《员工奖惩条例》给予警告直至解除劳动合同。

4.2.3晋升关联机制

自评结果作为中层管理人员晋升的必备条件，近两年内部门自评平均分低于85分者不得进入晋升候选人名单。

4.3知识管理体系

4.3.1案例库建设

安全管理部门每季度整理自评典型案例，形成《安全管理案例集》，包含问题描述、整改措施、经验教训三部分。案例库通过企业内网向全员开放，每年更新不少于20例。

4.3.2培训课程开发

基于自评共性问题，开发针对性培训课程。如“设备隐患排查实务”“应急指挥能力提升”等课程，采用“线上学习+实操演练”模式，确保培训覆盖率100%。

4.3.3标准动态更新

每年收集最新法律法规及行业标准，组织专家评估其对企业的适用性，形成《标准更新清单》。涉及核心条款变更时，须在30日内完成制度修订及宣贯。

4.4监督改进机制

4.4.1内部审计监督

由审计部门每半年对自评工作质量开展专项审计，重点检查问题整改真实性、数据准确性、程序合规性。审计结果直接向董事会汇报。

4.4.2外部专家评估

每三年邀请外部安全专家团队进行独立评估，重点验证自评体系的科学性、结果的可靠性，形成《管理成熟度诊断报告》。

4.4.3员工监督渠道

设立安全生产监督热线和线上举报平台，对实名举报问题经查实后给予奖励。员工代表每季度参与一次自评监督活动，提出改进建议。

4.4.4持续改进计划

安全管理部门每年制定《年度持续改进计划》，包含目标设定、措施分解、资源保障、效果验证四部分。计划执行情况作为次年自评重点检查内容。

五、保障措施与监督机制

5.1资源保障体系

5.1.1经费保障

企业设立安全生产标准化专项经费，按年度营业收入的0.5%-1%提取，纳入财务预算。经费用于自评培训、设备检测、整改项目及第三方评估。经费使用实行“专款专用、审批备案”制度，由安全管理部门编制年度预算，经领导小组审批后执行。

5.1.2设备与工具保障

配备必要的检测仪器、防护装备及信息化工具，如红外测温仪、气体检测仪、安全管理系统等。建立设备台账，定期校准维护，确保检测数据准确。现场检查组配备便携式记录终端，实现问题实时上传与跟踪。

5.1.3技术支持保障

建立安全生产专家库，涵盖消防、电气、特种设备等领域专家。重大问题整改时，可邀请专家提供技术方案。与高校、科研机构合作，引入先进安全管理方法，如HAZOP分析、LOTO管理等，提升自评专业性。

5.2人员能力建设

5.2.1专职队伍建设

安全管理部门配备不少于2名专职安全工程师，负责自评日常工作。各业务部门指定1名兼职安全员，承担部门自评协调。专职人员需具备注册安全工程师资格，每年参加不少于40学时的专业培训。

5.2.2全员能力提升

新员工入职安全培训不少于24学时，包含标准化自评内容。每年组织全员安全知识考核，考核结果与绩效挂钩。开展“安全标兵”评选，鼓励员工参与隐患排查，建立“隐患随手拍”举报机制。

5.2.3外部交流机制

每年选派2-3名骨干参加行业安全管理研讨会，学习先进经验。组织跨企业互评活动，通过对标发现管理短板。邀请外部专家开展专题讲座，更新员工安全理念。

5.3监督考核机制

5.3.1内部审计监督

审计部门每季度对自评工作实施专项审计，重点检查：

-整改资金使用合理性

-问题整改闭环率

-自评报告真实性

审计结果直接向董事会汇报，对发现的问题提出整改建议并跟踪落实。

5.3.2多维度考核评价

建立三级考核体系：

-部门考核：自评结果、整改完成率、培训覆盖率

-个人考核：自评参与度、问题发现数量、整改建议质量

-过程考核：计划执行率、文档规范性、员工满意度

考核结果与部门评优、个人晋升直接挂钩。

5.3.3动态跟踪机制

安全管理部门建立“自评工作看板”，实时显示：

-各部门问题整改进度

-重大风险管控状态

-培训计划执行情况

每月召开自评工作例会，通报进展并协调解决跨部门问题。

5.4持续改进机制

5.4.1问题跟踪闭环

实行“发现-整改-验证-归档”闭环管理。重大问题整改完成后，由安全管理部门组织现场验收；一般问题通过资料核查验证。未按期整改的部门需提交书面说明并制定补充措施。

5.4.2制度优化流程

每年开展一次制度有效性评估，采用“员工访谈+数据分析”方式。对存在缺陷的制度，修订后需经过“试运行-反馈-完善”三个阶段，确保新制度切实可行。

5.4.3安全文化建设

开展“安全标准化月”活动，通过知识竞赛、应急演练、安全提案等形式强化全员参与。设立“安全创新奖”，鼓励员工提出管理改进建议，优秀建议纳入企业制度体系。

5.5应急保障措施

5.5.1风险预警机制

建立安全风险分级预警系统，根据自评结果动态调整风险等级。红色预警（重大风险）时，启动最高级别管控措施，包括停产整改、专项督查等。

5.5.2应急响应联动

自评发现重大隐患时，立即启动应急预案，安全管理部门2小时内到达现场，协调生产、设备、医疗等资源开展处置。重大事故后24小时内完成自评复盘。

5.5.3恢复重建保障

事故整改完成后，由安全管理部门组织“恢复评估”，确认安全条件达标后恢复生产。同步开展“安全韧性提升”项目，完善应急物资储备和应急队伍建设。

六、附则

6.1制度解释

6.1.1解释主体

本制度的最终解释权归企业安全生产标准化领导小组所有。当员工对条款产生疑问时，安全管理部门需在3个工作日内提供书面说明，必要时组织专题答疑会议。

6.1.2解释权限

安全生产管理部门负责日常条款的咨询解答，涉及重大原则性问题时，需提交领导小组集体审议。解释结果需在企业内部公告栏公示7天，确保全员知晓。

6.1.3解释流程

员工可通过部门负责人或安全管理部门提交书面疑问。安全管理部门在收到疑问后2个工作日内启动解释程序，形成书面答复并抄报领导小组备案。

6.2生效日期

6.2.1实施时间

本制度自发布之日起正式实施。首次实施前需完成全员宣贯培训，确保各部门负责人及关键岗位人员准确掌握制度要求。

6.2.2过渡期安排

对于原制度中与本制度冲突的内容，给予3个月过渡期。过渡期内各部门可按原制度执行，但需同步启动制度修订工作，确保平稳过渡。

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