网络信息安全管理制度汇编

网络信息安全管理制度汇编

一、总则

（一）目的与依据

为规范单位网络信息安全管理，保障网络系统稳定运行和数据安全，防范网络信息安全风险，依据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》《关键信息基础设施安全保护条例》等法律法规及行业监管要求，结合单位实际，制定本制度汇编。

（二）适用范围

本制度汇编适用于单位所属各部门、分支机构、全体员工（包括正式员工、劳务派遣人员、实习生及其他因工作需要接触单位网络信息系统的外部人员），以及单位所有网络基础设施、信息系统、数据资源及相关活动。涵盖网络规划、建设、运行、维护、数据管理、应急处置等全生命周期安全管理环节。

（三）基本原则

1.预防为主，防治结合。坚持风险预控，通过技术防护、管理制度、人员培训等综合措施，降低网络信息安全事件发生概率；建立应急响应机制，确保事件发生时能够及时处置，减少损失。

2.权责明确，分级负责。明确网络信息安全管理的主体责任、监管责任和执行责任，将安全责任落实到具体部门、岗位和人员，形成“谁主管谁负责、谁运行谁负责、谁使用谁负责”的责任体系。

3.合规运营，动态调整。严格遵守国家及行业网络信息安全法律法规和标准规范，定期开展合规性评估；根据技术发展、业务变化和威胁态势，及时修订完善管理制度，确保管理措施的科学性和有效性。

4.全员参与，协同共治。加强网络信息安全宣传教育，提升全员安全意识和技能；建立跨部门协同机制，实现信息共享、风险联防、事件联处，形成齐抓共管的安全管理格局。

（四）管理职责

1.信息安全领导小组职责：统筹规划单位网络信息安全工作，审定安全策略和管理制度，审批重大安全建设项目，协调解决重大安全问题，组织开展安全检查和考核。

2.信息安全管理部门职责：牵头制定和落实网络信息安全管理制度和技术标准，组织开展安全风险评估和漏洞扫描，监督各部门安全措施执行情况，协调处置安全事件，组织安全培训和应急演练。

3.IT部门职责：负责网络基础设施、信息系统的安全建设和运维，落实技术防护措施（如防火墙、入侵检测、数据备份等），监控系统运行状态，及时处置技术安全事件，配合开展安全审计。

4.业务部门职责：负责本部门业务系统及数据的安全管理，落实用户权限管理、数据分类分级保护要求，开展本部门人员安全培训，报告安全风险和事件，配合安全检查和应急处置。

5.员工职责：严格遵守网络信息安全管理制度，规范使用网络和信息系统，妥善保管个人账号和密码，不泄露敏感信息，发现安全风险或事件及时报告，配合安全管理和应急处置。

二、组织架构与职责分工

（一）组织架构设置

单位网络信息安全组织架构采用“领导小组-管理部门-执行部门-用户”四级管理模式，确保安全责任层层落实，覆盖网络规划、建设、运维、应急全流程。领导小组由单位主要负责人担任组长，分管信息化工作的副职担任副组长，成员包括各部门负责人、IT部门负责人及信息安全专家，负责统筹决策重大安全事项。信息安全管理部门作为常设机构，下设安全策略组、技术防护组、合规审计组三个专项小组，配备专职安全主管2名、安全工程师5名、合规专员3名，承担日常安全管理职能。IT部门按网络基础设施、业务系统、数据运维划分三个技术小组，分别负责网络安全加固、系统漏洞修复、数据备份恢复等技术执行工作。各业务部门设兼职安全联络员1名，由部门骨干员工担任，负责本部门安全制度落地与信息反馈。用户层级涵盖全体员工，包括正式员工、合同制员工及第三方服务人员，需严格遵守安全操作规范。

该架构设置基于单位业务规模与安全风险特点，针对金融行业数据敏感、系统并发高、监管要求严的特性，强化了决策层统筹与技术层支撑的协同。例如，领导小组每月召开安全例会，听取信息安全管理部门关于风险态势的汇报，审批季度安全预算；安全策略组结合国家《网络安全法》《数据安全法》及行业监管要求，动态调整安全制度；技术防护组7×24小时监控系统运行状态，确保威胁响应时效；业务部门安全联络员每月收集一线操作中的安全隐患，形成“自下而上”的风险反馈渠道，避免管理盲区。

（二）关键岗位职责

1.信息安全领导小组职责

领导小组作为网络信息安全最高决策机构，主要承担战略规划与资源统筹职能。组长负责审定年度安全工作计划、重大安全建设项目（如防火墙升级、数据加密系统部署）及应急预案，审批安全经费预算（不低于年度信息化投入的15%），对单位整体安全工作负总责。副组长协助组长分管具体领域，其中分管信息化工作的副职侧重技术防护体系建设，协调IT部门与外部安全厂商合作；分管业务的副职负责推动业务部门安全合规落地，将安全指标纳入部门绩效考核。成员需参与安全风险评估会议，针对发现的重大漏洞（如核心业务系统高危漏洞）制定整改方案，监督整改落实情况。

2.信息安全管理部门职责

安全管理部门是安全管理的核心执行层，安全主管全面负责部门工作，制定《安全岗位责任清单》，明确各小组分工。安全策略组负责制度体系建设，每年修订一次《网络信息安全管理制度汇编》，跟踪法律法规更新（如《个人信息保护法》实施后及时调整数据分类标准），组织全员安全培训（每年不少于8学时）。技术防护组负责技术措施落地，包括防火墙策略配置、入侵检测系统（IDS）规则更新、终端安全管理软件部署，每月开展一次漏洞扫描，形成《漏洞风险评估报告》。合规审计组负责监督检查，每季度开展一次安全制度执行情况审计，重点核查权限管理、数据脱敏、日志留存等环节，对违规行为提出整改意见并跟踪验证。

3.IT部门职责

IT部门是技术防护的直接实施者，网络管理员负责维护网络拓扑结构，配置VLAN隔离不同业务区域（如核心业务区与办公区分开），监控网络流量，识别异常访问（如非工作时段大量数据传输）。系统管理员负责操作系统与数据库安全，及时安装补丁（高危补丁24小时内响应），定期修改默认密码，实施最小权限原则（如财务系统仅允许授权人员访问敏感模块）。运维工程师负责数据备份与恢复，每日增量备份核心数据，每周全量备份一次，每月进行一次恢复演练，确保备份数据可用性。

4.业务部门职责

业务部门是安全的第一道防线，部门负责人为本部门安全第一责任人，需与信息安全管理部门签订《安全责任书》，将安全要求纳入员工日常考核。安全联络员负责本部门安全宣贯，组织员工学习《安全操作手册》，监督账号规范使用（如禁止共用账号、定期修改密码）。普通员工需遵守“谁使用谁负责”原则，妥善保管个人账号密码，不点击可疑邮件链接，发现系统异常（如登录失败提示频繁）立即报告安全联络员。

5.第三方服务人员职责

外包服务人员（如系统运维、软件开发人员）需签订《安全保密协议》，明确数据访问权限（仅限工作必需范围），操作全程留痕（如堡垒机记录操作日志），禁止私自拷贝数据。服务结束后，IT部门需回收其访问权限，删除临时账号，确保“权限最小化”原则落地。

（三）跨部门协同机制

1.定期联席会议制度

每月第一个周一由信息安全管理部门组织召开安全联席会议，参会人员包括领导小组副组长、IT部门负责人、各业务部门安全联络员及外部安全顾问（如有）。会议议程包括：通报上月安全态势（如病毒攻击次数、漏洞修复率），讨论跨部门安全问题（如业务系统上线前的安全评审），协调资源解决难点问题（如老旧系统改造资金）。会议形成《会议纪要》，明确责任部门与完成时限，由信息安全管理部门跟踪督办。例如，某次会议讨论“客户数据跨境传输合规问题”，法务部门、业务部门、IT部门共同制定数据脱敏方案，信息安全管理部门负责监督实施。

2.信息共享机制

建立“安全信息共享平台”，整合漏洞预警、攻击事件、合规要求三类信息。信息安全管理部门订阅国家网络安全漏洞库（CNNVD）、行业威胁情报，实时推送高危漏洞预警（如Log4j漏洞），IT部门需在48小时内完成修复；业务部门发现疑似攻击行为（如钓鱼邮件），立即上报信息安全管理部门，技术防护组分析后共享处置方法，避免其他部门中招。平台设置“安全知识库”，收录安全操作视频、典型案例（如某单位因弱密码导致数据泄露事件），供员工随时学习。

3.联合应急演练机制

每季度组织一次跨部门应急演练，模拟不同场景（如勒索病毒攻击、数据泄露、系统瘫痪），检验协同响应能力。演练前制定《应急演练方案》，明确各部门角色：领导小组负责决策启动应急预案，信息安全管理部门统筹协调，IT部门负责技术处置（如隔离受感染主机、恢复备份数据），业务部门负责安抚用户、说明情况，行政部门负责对外宣传口径。演练后召开复盘会，评估响应时效（如从发现事件到系统恢复是否在30分钟内）、处置措施有效性，修订《应急预案》，优化协同流程。例如，2023年第三季度演练模拟“核心业务系统遭DDoS攻击”，IT部门启用流量清洗设备，业务部门切换备用系统，信息安全管理部门及时向监管机构报告，整个过程耗时25分钟，符合监管要求。

4.责任追溯机制

发生安全事件后，成立由信息安全管理部门牵头的联合调查组，成员包括IT技术人员、业务部门负责人、法务人员，通过日志分析（如服务器访问日志、终端操作记录）还原事件经过，明确直接责任人（如因未及时打补丁导致系统被入侵）、管理责任人（如部门负责人未落实安全培训）。根据《安全责任追究办法》，对直接责任人给予警告、罚款等处罚，对管理责任人进行绩效考核扣分，情节严重的追究法律责任。同时，形成《事件调查报告》，分析原因（如技术漏洞、管理漏洞），提出整改措施（如升级防火墙、加强培训），避免同类事件再次发生。

三、技术防护体系构建

（一）物理环境安全

1.机房安全标准

机房选址需满足防震、防潮、防火要求，远离强电磁干扰源和易燃易爆场所。采用钢筋混凝土结构，配备独立供电系统，配置双路UPS电源和柴油发电机，确保断电后持续供电至少8小时。门禁系统采用生物识别技术，仅授权人员可进入，所有进出记录保存180天。机房内设置温湿度监控系统，温度控制在18-27℃，湿度40%-60%，空调系统采用N+1冗余配置。

2.设备安全管理

服务器、网络设备等关键设施固定在机柜内，机柜安装电磁锁，钥匙由IT部门双人分别保管。设备搬迁需提前3个工作日申请，经信息安全管理部门审批后，由专业技术人员执行并全程录像。报废设备由IT部门拆除存储介质，使用消磁设备进行数据擦除，确保数据恢复概率低于0.1%。

（二）网络安全防护

1.边界防护措施

互联网出口部署下一代防火墙，启用IPS/IDS入侵检测防御系统，实时阻断SQL注入、DDoS等攻击行为。核心网络区域划分DMZ区、核心业务区、办公区，通过VLAN实现逻辑隔离。互联网访问采用统一网关，部署上网行为管理系统，禁止访问非法网站和P2P下载软件，每日生成访问日志并留存90天。

2.网络通信加密

内部网络采用IPSecVPN技术保障数据传输安全，密钥每季度更换一次。无线网络采用WPA3加密协议，启用802.1X认证，禁止使用WEP加密。网络设备管理通道使用SSHv2协议，禁用Telnet和HTTP明文访问，管理员账号密码每60天强制更新。

（三）主机系统安全

1.操作系统加固

Windows服务器关闭非必要端口和服务，启用BitLocker全盘加密，设置自动休眠策略。Linux系统采用SELinux强制访问控制，定期审计系统日志，异常登录尝试超过5次自动锁定账号。所有主机安装防病毒软件，病毒库实时更新，每周执行全盘扫描。

2.补丁管理机制

建立漏洞扫描系统，每周进行全网扫描，高危漏洞需在72小时内修复。补丁测试环境先行验证，通过灰度发布策略分批更新生产系统。系统管理员每月提交《补丁更新报告》，记录补丁编号、测试结果和更新时间，由信息安全管理部门抽查验证。

（四）应用安全防护

1.应用系统开发规范

新系统开发遵循SDL安全开发生命周期，需求阶段明确安全需求，设计阶段进行威胁建模，编码阶段使用静态代码检测工具。Web应用部署WAF防火墙，防范XSS、CSRF等攻击，敏感操作需二次验证。数据库访问采用最小权限原则，禁止使用sa等高权限账号。

2.身份认证与访问控制

采用多因素认证（MFA），登录需密码+动态口令验证。应用系统实施RBAC权限模型，角色权限每季度复核，员工离职当日回收所有权限。重要操作如数据修改、权限变更需审批留痕，操作日志保存365天。

（五）数据安全防护

1.数据分类分级

依据《数据安全法》将数据分为公开、内部、敏感、核心四级。敏感数据（如客户身份证号）采用AES-256加密存储，核心数据（如交易记录）采用国密SM4算法加密传输。数据库开启透明数据加密（TDE），备份文件加密后异地存储。

2.数据生命周期管理

数据创建阶段明确标注密级，使用阶段通过DLP系统防止外泄，销毁阶段使用物理粉碎或消磁处理。数据迁移需经业务部门和安全部门双签审批，迁移过程全程加密。建立数据血缘关系图，追踪数据流向，确保可追溯性。

（六）终端安全管理

1.终端准入控制

所有终端安装EDR终端检测与响应系统，未安装合规软件的终端禁止接入网络。USB存储设备需注册备案，使用时自动加密文件。移动设备接入时安装MDM管理软件，远程擦除功能激活后可清除设备数据。

2.终端行为监控

终端禁止运行未经授权的软件，安装进程白名单管理。屏幕保护程序15分钟内自动启动，密码复杂度要求包含大小写字母、数字及特殊字符。IT部门通过终端管理系统实时监测异常行为，如非工作时段文件外传自动告警。

（七）安全运维体系

1.监控预警机制

部署SIEM安全信息与事件管理系统，整合防火墙、服务器、数据库日志，设置200+告警规则。7×24小时安全监控中心，高危告警10分钟内响应，形成《事件处置工单》。每月生成《安全态势报告》，分析攻击趋势和漏洞分布。

2.应急响应流程

制定四级应急响应预案：一级（特别重大）由领导小组启动，二级（重大）由信息安全管理部门统筹，三级（较大）由IT部门处置，四级（一般）由业务部门处理。每季度开展红蓝对抗演练，模拟真实攻击场景，检验响应时效和处置能力。

四、安全运维与应急响应

（一）日常运维管理

1.值班值守制度

建立7×24小时安全运维值班机制，每班次配备2名专职运维人员，实行双人双岗制。值班人员需每小时巡检核心系统状态，包括服务器CPU使用率、网络带宽占用、安全设备日志等关键指标。值班记录采用电子化系统填报，记录内容需包含异常现象、处理措施及结果，保存期限不少于2年。重大节假日或重要活动期间，升级为三级值班，增加技术专家现场值守。

2.变更管理流程

所有系统变更需通过统一平台提交申请，变更内容需包含变更原因、实施方案、回退计划及风险评估。变更申请经业务部门负责人、IT部门负责人、信息安全管理部门三级审批。高风险变更（如核心数据库结构调整）需在非业务高峰期执行，并提前48小时通知相关方。变更实施全程录像，完成后24小时内完成效果验证并形成报告。

3.配置管理规范

网络设备、服务器、安全设备等关键资产的配置信息需纳入配置管理数据库（CMDB），记录硬件型号、软件版本、IP地址、访问控制策略等要素。配置变更需与变更管理流程联动，确保信息一致性。每月开展一次配置核查，比对实际配置与CMDB记录差异，差异率超过5%需启动整改流程。

（二）安全监控体系

1.集中监控平台

部署统一安全监控平台，整合网络设备、服务器、应用系统、数据库等多源日志，实现安全事件集中采集与分析。平台设置200+监控规则，覆盖异常登录、数据批量导出、病毒传播等典型威胁场景。监控界面采用分级告警机制，红色告警（如核心系统入侵）10分钟内推送至值班手机，黄色告警（如异常流量）30分钟内邮件通知。

2.威胁情报应用

订阅国家网络安全威胁情报平台、商业威胁情报服务及行业共享情报库，每周更新本地威胁情报库。情报内容包含恶意IP地址、钓鱼网站域名、新型攻击特征等。监控平台自动关联情报信息，对匹配的访问行为实时阻断。每季度分析威胁情报趋势，生成《威胁态势分析报告》，调整防护策略。

3.日志审计管理

所有关键系统日志开启完整记录功能，记录内容包含操作人、时间、IP地址、操作行为等要素。日志保存期限不少于180天，其中安全设备日志不少于365天。审计人员每月抽取10%日志进行人工复核，重点核查权限变更、数据删除等敏感操作。发现违规行为立即上报并追溯责任。

（三）应急响应机制

1.事件分级标准

根据影响范围和危害程度将安全事件分为四级：一级（特别重大）指核心业务系统中断超过2小时或核心数据泄露；二级（重大）指重要业务功能失效超过1小时或敏感数据泄露；三级（较大）指单点系统故障或一般数据泄露；四级（一般）指终端感染病毒等轻微事件。

2.响应流程设计

一级事件启动最高响应级别，领导小组30分钟内召开紧急会议，信息安全管理部门协调资源，IT部门执行技术处置，业务部门负责用户安抚。二级事件由信息安全管理部门牵头，2小时内组建应急小组，4小时内完成初步处置。三级事件由IT部门直接处置，24小时内提交事件报告。四级事件由业务部门自行处理，3日内上报总结。

3.应急预案体系

制定专项应急预案12项，涵盖勒索病毒攻击、DDoS攻击、数据泄露等典型场景。预案包含组织架构、处置流程、资源调配、沟通机制等要素。每季度组织桌面推演，每半年开展实战演练，验证预案有效性。演练后及时修订预案，确保与实际威胁环境匹配。

（四）灾备恢复管理

1.备份策略制定

核心业务系统采用“本地+异地”双备份策略，每日凌晨进行增量备份，每周日进行全量备份。备份数据采用AES-256加密，传输过程使用SSL通道。备份数据保存3份，其中2份本地存储，1份异地存放。每月对备份数据进行恢复测试，验证数据完整性和可用性。

2.灾备系统建设

建设同城灾备中心，与主数据中心保持50公里以上距离，实现网络、存储、计算资源冗余。灾备系统采用“双活”架构，平时分担30%业务负载，故障时自动接管全部业务。每年组织一次灾备切换演练，模拟主数据中心瘫痪场景，验证切换时效（RTO）和恢复点目标（RPO）。

3.业务连续性计划

针对关键业务制定业务连续性计划（BCP），明确替代业务流程和资源调配方案。计划包含人员替代机制（如备份操作员）、办公场所备用方案（如远程办公）、客户沟通话术等要素。每半年更新一次BCP，确保与组织架构变化同步。

（五）外包服务管理

1.服务商准入

外包服务商需通过ISO27001认证，近三年无重大安全事件记录。服务商人员背景需通过严格审查，包括无犯罪记录证明、学历验证、专业资质认证。合同中明确安全责任条款，要求服务商遵守单位安全制度，接受定期安全审计。

2.现场管理规范

外包人员进入机房需全程佩戴工牌，由IT人员陪同操作。禁止携带个人电子设备进入核心区域，操作过程通过视频监控记录。操作完成后立即回收临时权限，禁止保留任何后门账号。每月检查服务商操作日志，发现违规行为立即终止合作。

3.安全考核机制

建立服务商安全考核指标，包括事件响应时效（2小时内响应）、漏洞修复率（100%）、安全培训覆盖率（100%）等。考核结果与付款进度挂钩，优秀服务商优先续约，连续两次考核不合格终止合作。考核记录纳入供应商档案，作为后续合作依据。

五、安全培训与文化建设

（一）分层培训体系

1.管理层培训

针对单位高层管理人员开展战略级安全意识培训，每年组织不少于4次专题讲座，内容涵盖网络安全法律法规解读、行业安全案例剖析、安全投入效益分析等。培训采用案例教学方式，通过分析某金融机构因数据泄露导致市值蒸发30%的真实事件，强化管理层对安全风险的认知。培训后形成《安全责任承诺书》，由主要负责人签字确认，将安全绩效纳入年度KPI考核权重不低于15%。

2.技术人员培训

IT部门技术人员实行“双轨制”培训体系，技术类培训占70%，管理类培训占30%。每月组织2次技术沙龙，主题包括漏洞挖掘、应急响应、代码审计等实操技能，采用“理论讲解+靶场演练”模式。每年选派2名骨干参加CISSP、CISP等国际认证培训，费用由单位全额承担。建立内部知识库，收录攻防演练视频、工具使用手册等资源，技术人员需每月提交1篇技术心得。

3.全员基础培训

普通员工每年完成8学时必修课程，内容涵盖密码安全规范、钓鱼邮件识别、移动设备防护等实用技能。培训形式包括线上微课（每季度更新10节）、线下工作坊（每部门每年至少1场）、情景模拟演练（如模拟勒索病毒爆发场景）。新员工入职培训中设置“安全红线”模块，考核通过后方可开通系统权限。

（二）文化建设实施

1.安全宣传载体

建设“安全文化长廊”实体空间，展示安全法规条文、典型事故案例、优秀防护成果。开发移动端安全知识库APP，设置“每日一题”积分兑换机制。每月发布《安全月报》，通过企业微信群推送安全提示，如“近期发现仿冒OA系统的钓鱼邮件特征”。

2.活动策划机制

每季度举办安全主题活动：第一季度开展“安全知识竞赛”，设置团队对抗赛；第二季度组织“安全创意大赛”，鼓励员工设计安全标语、漫画；第三季度举办“攻防体验日”，邀请红队模拟攻击；第四季度评选“安全卫士”，表彰年度安全标兵。活动参与率需达到员工总数的80%以上。

3.日常行为引导

在办公区张贴安全警示标识，如“请勿点击未知链接”“离开请锁屏”。推行“安全行为积分制”，员工主动报告安全隐患、参与安全演练可累积积分，积分可兑换带薪休假或培训机会。设立“安全随手拍”通道，鼓励员工拍摄不安全行为（如未锁屏的电脑）并上传，经核实后给予奖励。

（三）效果评估机制

1.考核指标体系

建立三级考核指标：一级指标为安全文化成熟度，二级指标包括培训覆盖率、活动参与度、行为规范遵守率，三级指标细化为具体可量化数据。例如“钓鱼邮件点击率需低于0.5%”“安全制度知晓率达100%”。考核结果与部门评优、个人晋升直接挂钩。

2.评估方法设计

采用“三维度评估法”：知识维度通过闭卷考试检验理论掌握程度，行为维度通过模拟攻击测试实际防护能力，态度维度通过匿名问卷调查评估安全意识水平。每半年开展一次全面评估，形成《安全文化成熟度报告》，识别薄弱环节并制定改进计划。

3.持续改进流程

建立PDCA循环机制：根据评估结果调整培训内容，如发现员工对数据分类标准理解不足，则增加专项培训；优化活动形式，如线上参与率低则增加直播互动；完善激励机制，如对积分兑换需求高的员工增加奖励品类。每年修订一次《安全文化建设方案》，确保措施与业务发展同步。

六、监督考核与持续改进

（一）监督机制设计

1.内部监督体系

建立三级监督网络：一级由信息安全管理部门牵头，每季度开展制度执行情况抽查；二级由各业务部门安全联络员组成，每月对本部门安全措施落实情况进行自查；三级由员工代表组成，每半年开展一次匿名安全行为观察。监督重点包括权限管理、数据操作、终端使用等关键环节，形成《安全监督报告》报送领导小组。

2.外部监督合作

主动