财务公司信息科技项目管理办法

财务公司信息科技项目管理办法

第一章总则

第一条为规范财务公司信息科技项目（以下简称“项目”）

的管理，提高项目决策程序的科学性，明确项目管理的责任

和权利，保证项目计划进展和项目质量，特制定本办法。

第二条本办法所称项目，包括：

1、应用开发类项目，泛指应用信息技术开发的业务处理系

统、管理信息系统、技术平台系统等应用软件项目，包括为

满足业务实现开发的新功能或新系统，也包括在现有信息系

统上的功能完善、新增业务所需的信息系统开发工作，但不

包括针对信息系统在运行过程中发现的故障和错误的修正

工作。

2、基础设施类项目，泛指机房环境设施建设、网络建设、

安全运行及运维管理、系统购置或升级等以计算机、网络技

术为主的信息科技基础设施建设项目。

3、信息研究类项目，泛指公司战略性信息规划、信息标准

项目及与应用或生产运行相关的分析评估类项目。

第三条项目的生命周期：

应用开发类和基础设施类项目的生命周期可划分为：

1、论证阶段，主要工作包括项目的需求提出、编写项目需

求书、可行性研究。

2、审批与商务阶段，主要工作包括立项审批、项目招标和

签订合同。

3、实施阶段，主要工作包括项目的分析、设计、开发实施、

测试、试运行以及验收。

4、推广阶段，主要工作包括项目验收通过后的推广工作，

及项目评价。

信息研究类项目的生命周期可划分为：

1、论证阶段：主要工作包括项目的需求提出，可行性研究。

2、审批与商务阶段：主要工作包括项目审批、项目招标和

签订合同。

3、研究阶段：主要工作包括现状调查、规划分析、目标设

计和报告评审等工作。

第四条项目的开发方式

1、自主开发，是指由公司内人员独立进行设计、开发和推

广。

2、合作开发，是指由公司内人员与合作公司人员共同进行

设计、开发和推广。

3、外包，包括项目整体外包、部分外包。项目整体外包是

指完全由外包的公司进行整个项目的设计、开发和推广，公

司内人员负责监理和验收。项目部分外包是指项目的某些部

分采用外包方式。

第五条项目的参与部门

1、项目提出部门：是指提出项目需求书的部门，可以为公

司各部门或代表处

2、项目管理部门：是指牵头组织完成项目的管理、开发实

施、投产推广和后评价等工作的公司职能部门。项目管理部

门为公司信息技术部。

3、业务管理部门：是指根据公司部门职能分工，承担项目

的业务战略、计划及相关管理工作的职能部门，或根据项目

需要协商确定的业务牵头部门。

4、项目使用部门：是指项目建成后，使用项目研发的信息

系统服务和负责日常业务运营及管理的公司职能部门或代

表处。

第二章项目管理机构及其职责

第六条信息化工作领导小组负责审定公司IT发展战略规划

及年度业务发展重点，审定公司战略性新产品开发、信息管

理、信息技术的规划和政策，审议项目后评价结果，是重大

项目的主要决策矶构°

第七条项目管理部门负责提出IT规划和资本性支出计划，

组织项目立项审批，监督项目里程碑的阶段性进展，组织向

信息化工作领导小组报告项目重大事项和重大项目阶段性

进展；参与项目可行性研究，提出技术方案，负责组织项目

4、范围及影响：描述项目影响范围（包括业务、人员、流

程），描述项目的最终用户（包括内部和外部的），以及受

到项目影响及影响到项目成败的利害关系人。

5、业务功能：描述需要实现的主要业务功能与流程，明确

各功能间的逻辑关系和约束条件。

6、风险评估：确定项目约束条件、假设及依赖条件，评估

项目风险及应对措施。

7、项目计划：制定项目里程碑计划，包括需求提出、可研、

立项、开发和推广的阶段计划。

8、项目使用要求和安全管控：描述项目实现后的使用要求，

系统处理能力的要求或指标；提出项目应满足的业务管控要

求，包括用户岗位、权限、审计等要求。项目信息技术安全

要求由信息技术部提出。

第十一条项目提出部门负责制订计划并组织关联部门进行

可行性研究工作，并编写可行性研究报告。必要时，由项目

提出部门组织专家论证或由第三方进行投入/产出分析及技

术分析并出具分析报告。

第十二条可行性研究的主要内容包括：

1、论述项目提出的背景及业务可行性，预测、评估项目风

险，提出风险防范、控制、管理办法与措施。

2、描述项目目标及基本要求，提出业务发展状况预测和项

目推广范围和计划。

3、分析现有系统，阐述项目的必要性，说明项目与现有系

统的关联、项目实施对现有系统的影响和配合要求，以及灾

难备份建设要求。

4、提出建议的技术方案，分析技术可行性，评估项目实施

风险和安全风险。涉及多个技术方案的，需进行技术方案比

较。

5、明确项目可利用资源，提出项目开发方式和实施进度的

建议。

6、进行成本效益分析。明确项目产生效益的期限，测算项

目投入及预期的经济和社会效益。

7、提出建议的项目预算。

8、项目开发工作量测算和项目计划。

9、提出项目推广维护和日常运行需要的配套机构或人力资

源，包括业务人员、管理人员和技术人员。

第十三条项目可行性研究应对项目开发方式进行评估，提

出自行开发、合作开发或外包建议。

第十四条项目提出部门负责编制项目需求书和可行性研究

报告，并由项目提出部门负责人签署确认。业务管理部门负

责根据业务需求管理规定审核项目需求书和可行性研究报

告，以控制业务风险和合规性风险，并对项目目标、风险评

估、项目计划、项目预算、成本效益分析等出具体审核意见。

项目管理部门负责审核项目需求书和可行性研究报告，芳对

项目方案、项目计划等出具审核意见。计划财务部负责对可

行性研究报告提出的项目预算和项目投资及效益分析出具

审核意见。

第四章项目立项审批

第十五条项目立项审批应满足的基本条件：

1、符合我公司的发展战略、规划。

2、投入总量在财务的合理承受能力范围之内，并能产生良

好的经济效益。

3、所需的业务、开发、运行维护人员及生产环境等资源有

保证，或可以在规定时间解决。

第十六条无费用发生的需求，经业务主管领导、信息主管

领导审批后完成立项；有费用发生的需求，需经过信息化工

作领导小组审议通过完成立项。

第五章项目计划和开发

第十七条项目管理部门负责项目立项后的组织和开发管理,

包括组建项目组，审核项目组拟定的技术实现方案，提供开

发、测试环境，对项目进度、费用、质量和安全进行控制。

第十八条项目实行项目经理负责制。项目经理对项目进展、

项目质量负责，其主要职责有：

1、负责项目计划与开发的全过程，组织项目组按照公司内

标准和规范制定项目计划。

2、组织编写需求分析与方案设计、领导项目组完成技术实

现、集成测试等工作。

3、组织编写技术手册和操作手册，制定项目试运行方案，

配合项目提出部门进行项目推广，负责推广过程中的技术支

持。

第十九条应用开发类项目应由项目提出部门配备业务经理,

协助项目经理工作，其主要职责有：

1、负责项目需求的解释，把握项目需求实现的完整性和准

确性。

2、组织业务测试、业务培训，组织编写业务培训材料，负

责推广过程中的业务支持。

3、负责与关联部门的业务沟通，落实管理制度的起草工作，

协调项目开发过程中发生的与业务相关的问题。

第二十条项目经理在收到项目任务书后应及时组织制订项

目计划，项目计划应包含但不限于以下内容：项目每个阶段

的起止时间、投入人力、关联方、阶段产出物、完成标准等，

并根据科学、合理、严谨原则编排需求分析、概要设计、系

统开发、集成测试及用户测试等关键环节工作，其中，用户

测试时长应不少于集成测试的50%。项目计划报项目提出部

门和项目管理部门审批同意后执行。

第二十一条项目组应按照信息系统架构管理的要求和已发

布的数据标准进行实施方案设计，设计完成后经项目管理部

门审批同意后方可进入实施。项目组应在实施方案制订时提

出运行环境要求，并在实施方案审批通过后要求关联部门准

备运行环境。

第二十二条项目管理部门负责组织或委托关联部门进行单

元测试和集成测试，并出具集成测试报告。测试主要包括功

能测试、边界或异常测试、性能测试、压力测试、安全测试

和恢复测试。

第二十三条项目提出部门负责组织用户测试，并出具用户

测试报告（含数据标准落地执行情况）。测试主要包括操作

测试，项目相关部门应积极配合用户测试。项目管理部门负

责保障测试环境和测试数据的可用性。

第二十四条项目投产须按生产变更管理办法规定进行投产

审批。

第二十五条项目投产后应进行试运行，试运行稳定后，项

目提出部门应向项目管理部门出具试运行报告。项目管理部

门从技术角度提供项目试运行情况，主要包括：稳定性、性

能、故障等。

第二十六条项目试运行结束后，项目提出部门和项目管理

部门应及时做好项目验收准备工作。项目验收按照本办法第

六章的规定执行。验收通过后，系统转入正式运行。

第二十七条项目试运行结束前，项目提出部门应制订项目

推广计划，有计划地向使用部门推广，推广工作按本办法第

七章的规定执行。

第二十八条项目实施过程中出现重大情况，需变更或终止

的，按照本办法第九章的规定执行。

第二十九条项目计划和开发过程中的资料、文档应由项目

组负责整理归档。

第三十条对于外包项目，项目提出部门、项目管理部门应

委派专门人员参加项目设计、开发全过程，保证项目目标的

实现，以及交付使用后运行维护工作的顺利交接。

第三十一条项目组应定期向项目提出部门、项目管理部门

报告项目实施情况，原则上每月不少于一次，重大项目两周

或一周一次。

第三十二条项目管理部门牵头组织对项目进度进行检查，

并会同项目提出部门协调项目开发中的重大事项（含数据标

准落地执行情况）。

第三十三条项目管理部门负责组织向信息化工作领导小组

报告项目的重大事项和重大项目的阶段性进展。

第六章项目试运行和验收

第三十四条由项目提出部门、项目管理部门共同组织验收。

第三十五条重大项目应安排试运行，项目验收前必须完成

试运行工作。试运行稳定后，由项目提出部门向项目管理部

门提交《项目试运行业务报告》。

试运行报告应包括以下主要内容：

1、系统投入运行时间；

2、系统投入运行的模块；

3、系统运行的部门以及用户数；

4、系统运行环境；

5、系统运行情况，包括稳定性、速度、安全性、正确性、

出错率、数据量与负载率、系统效率与效能分析等。

第三十六条项目组向业务提出部门、项目管理部门提出项

目验收申请，提交《验收申请报告》和《项目试运行报告》

以及其它需要提交的资料。

第三十七条项目管理部门对验收资料进行审核，并负责提

供已审核通过的《项目需求书》及其补充材料、《项目立项

申请报告》、《集成测试报告》等。审核合格的，由项目提

出部门、项目管理部门共同组织专家进行评审和验收。

第三十八条对于信息研究类项目，项目提出部门应在信息

规划、信息标准完成后，由项目提出部门和项目管理部门共

同组织专家论证，论证通过后报信息化工作领导小组或总经

理办公会审议，审议通过后，视同项目通过验收。

第七章项目推广

第三十九条项目提出部门负责项目推广工作的总体部署和

协调，信息技术部、相关业务部门以及使用部门等应积极配

合。项目推广前，项目提出部门应制定推广计划，项目组配

合。项目推广计划经项目提出部门、业务主管部门和信息技

术部的审批同意后执行。

第四十条项目提出部门负责根据系统的规模、业务流程改

进的广度和深度，指导、督促使用部门建立相关组织机构，

落实人员，明确职责；组织业务培训，指导业务开展；解决

发现的问题，确保项目推广工作按照计划进行。

第四十一条项目管理部门负责组织技术培训，提供技术支

持，跟踪和解决技术问题。

第四十二条项目使用部门应积极配合项目推广工作，保证

资源，按照推广计划完成项目建设工作。

第四十三条项目推广结束后转入日常运行，由项目组向项

目管理部门提出结束项目申请，移交项目文档资料，提交项

目开发和推广总结报告。

第八章项目后评价

第四十四条项目提出部门原则上应于项目投产后半年内对

重大项目牵头组织、项目管理部门配合按照后评价方案开展

项目后评价工作，编制项目后评价报告。

第四十五条项目提出部门将项目后评价报告提交业务管理

部门，业务管理部门审核后评价报告的合理性，并出具审核

意见。

第四十六条信息技术部根据项目后评价工作计划和审核通

过的项目后评价报告，安排项目提出部门向信息化工作领导

小组汇报项目后评价结果。

第九章项目变更和终止

第四十七条项目实施过程中遇到下列情况之一的，可申请

项目变更：

1、需求发生变化导致项目目标、范围、进度或项目预算发

生变化的。

2、技术方案发生变化、计划发生变化、或遇到不可抗力导

致项目无法按原预算或原计划执行的。

第四十八条申请项目变更，项目提出部门或项目管理部门

应编制项目变更申请书。项目变更申请书应包括以下主要内

容：

1、变更描述：描述项目变更的内容；

2、变更理由：旗述发生变更的原因及理由；

3、完成情况：总结项目已完成的工作；

4、影响评估：评估变更对项目目标、范围、进度计划、质

量及项目预算的影响，说明前后差异。

第四十九条项目发生变更的，项目提出部门或项目管理部

门应按照项目立项审批程序上报审批项目变更申请书。

第五十条项目变更批准后，信息技术部编制项目任务变更

书，向项目组下达，并抄送业务管理部门、计划财务部及其

他相关部门。

第五十一条项目实施过程中遇到下列情况之一的，可申请

项目终止：

1、政策、法律等外部环境发生变化导致项目无法继续实施

的；

2、业务战略等方面发生重大变动导致项目继续实施已无意

义的；

3、遇到不可抗力导致项目无法继续实施的。

第五十二条申请项目终止，项目提出部门或项目管理部门

应编制项目终止申请书。项目终止申请书应包括以下主要内

容：

1、终止理由：阐述终止项目的理由；

2、完成情况：总结项目已完成的工作；

3、影响评估：评估终止项目可能产生的影响及后果。

第五十三条项目终止，项目提出部门或项目管理部门应按

照项目立项审批程序上报审批项目终止申请书。

第五十四条项目终止批准后，信息技术部编制项目任务终

止书，并向项目组下达、同时抄送项目提出部门、业务管理

部门、计划财务部及其他相关部门。

第五十五条项目组应按照项目任务终止书的要求及时更新

项目材料并移交项目管理部门存档，并办理项目决算。

第五十六条终止的项目如需恢复实施，应重新申报。

第十章项目支出和采购

第五十七条项目支出管理的基本原则是：严格按项目预算

控制支出，通过有效的激励约束机制降低成本，核算真实、

规范，财务报告及时、完整。

第五十八条项目立项后，项目管理部门应按财务公司采购

及招标的有关管理制度办理。

第五十九条项目费用支出时，项目管理部门应遵照财务公

司有关的财务制度办理费用支出和报销手续。

第六十条项目经理要对项目预算的执行负责，在批准项目

预算额度内按授双规定合理安排支出、控制项目开支。如项

目发生费用超过项目批准预算，或预算用途进行调整的，按

本办法第九章的规定执行。

第十一章项目成果的管理

第六十一条项目文档必须完整、妥善保管，项目需求和技

术方案变更时，应及时更新项目文档资料。项目文档由信息

技术部负责整理归档。

第六十二条自行开发项目的成果及版权属财务公司所有。

与公司合作开发或外包开发的项目应在开发合同中明确项

目成果及版权的归属，明确合作方或外包方在项目开发过程

中及项目结束后，应承担的保密责任，包括但不限于：项目

结束后应及时销毁因外包业务而获得的客户信息。对于项目

涉及的保密信息应根据公司保密管理制度规定办理定密、归

档等手续。

第六十三条项目参加人员有责任和义务维护版权所有者权

益。

第十二章附则

第六十四条本办法由信息技术部负责解释及修订。

第六十五条本办法自公布之日起施行。

附件：1

财务信息系统业务需求和项目审批表

受理编号：《信息技术部编写,格式：“xqYYYYMMDDnn”>

提出单位

需求名称

(1)公司业务

(2)金融市场

(3)风险管理

(4)内控合规审计

需求类型

(5)财务与管理信息

(6)内部管理

(7)基础设施建设

(8)其它

联系人联系电话

《说明需求的来源及背景情况〉

需求背景

《说明要实现的功能。可附页说明》

具体

需求

期望投产时间：_________________

需求提出单位负责人签名：____________________年—月—日

/\低

(01是否新购

X7

/\中

业务(1!产品模块(0)否

\/

/2\高

风险度(或引入新(1)是

X7

技术

需求主管单位：__________________________

需求

主管

单位

会签部门：

需求主管单位审核意见：

＜对业务需求的必要性、需求内容的完整征、业务可行性、'业务风险度、业务

合规性进行目核》

需求主管经办人员签名：_______________部门负责人签名：_________________

单位及会

会签部门审核意见：

签部门审

核意见

经办人员签名：_______________部门负责人签名：_________________

经办人员签名：_______________部门负责人签名：_________________

经办人员签名：_______________部门负责人签名：_________________

经办人员签名：_______________部门负责人签名：_________________

＜可附页说明》

1、服务资源费用：

2、硬件费用：

3、软件费用：

4、其它费用：

TT费用

评估

合计•.

而算计划安排：

负责人签名；