2025组织所处环境内外部因素分类及风险管理初始信息收集对应关系说明表（2024-编制）

《基于GBT24353-2022《风险管理指南》和《中央企业全面风险管理指引》对“理解组织及其环境”的要求编制)因素类别(a)国际、国内、区域或地·政策法规的更新和变革，包括经济、贸易、劳动法等方面的新规定·社会科技进步的趋势，如新技术、新产业的兴起和发展·社会文化观念的转变，如消费观念、环保意识的提升·社会治安状况，包括犯罪率、暴力事件等·政治稳定性，如政府更迭、政治运动等·社会经济稳定性，如通货膨胀率、失业率等·人口增长率和人口结构变化，如老龄化、少子化趋势·劳动力市场的供求状况，如技能工人短缺、人才流动等·人口迁移趋势，如城市化进程、人口流动方向等·社会道德观念和价值取向，如诚信、公平交易等·消费者偏好和行为模式，如品牌忠诚度、购物习惯等·社会热点问题，如环境污染、社会公正等编制2024AD1 编制2024AD2因素类别·公众对企业的期望和要求，如产品质量、服务态度等·媒体对企业的报道和舆论风向，如正面宣传、负面舆情等·当地教育普及程度和教育质量，如高等教育·劳动力素质和技能水平，如专业技能培训、职业教育等·教育投入和政策导向，如政府对教育的支持力度、教育改革方向等·消费者生活方式的变化趋势，如健康饮食、绿色出行等·新兴消费行为和需求，如网络购物、共享经济等·科技进步对生活方式的影响，如智能家居、远程办公等·能源和水资源的供应状况，如电力、天然气、自来水等·社会对企业的环保和社会责任期望，如碳排放、资源利用等·企业在可持续发展方面的实践和成果，如环保投资、社会公益等性、文化冲突).不同国家或地区的文化差异及其对企业业务的影响因素类别·多元文化环境下的员工沟通、合作与冲突解决策略·社会文化价值观对企业品牌形象和市场营销策略的影响·全业在遵守和尊重当地社会文化价值观方面的实践案例·不同文化背景下的商业惯例和职业道德标准·企业在适应不同商业惯例和职业道德方面的挑战与经验·不同文化对风险的态度和接受程度·企业在推动创新和变革时可能受到的文化影响和阻力.不同文化霄景下成功和失败的创新与变苹案例动·近期国内外发生的社会政治动荡和抗议活动事件及其原因·抗议活动的规模、持续时间和影响范围·抗议活动对企业供应链、生产和销售的潜在影响编制2024AD3编制2024AD5因素类别当地法律法规的合规要·正在进行的或潜在的重大法律诉讼案件·法律程序对企业资产、声誉和运营的影响·员工遵守职业道德和行业规范的情况况·监管机构的要求、监管力度和监管政策的变化·监管事件(如调查、处罚等)对组织运营的潜在影响·金融市场波动、汇率变动、利率变动对组织财务的影响·金融机构的信贷政策和融资环境对组织资金获取的影响·新兴技术的发展趋势和潜在影响(如人工智能、区块链等)·技术变革对组织业务流程和市场需求的影响因素类别·产品结构、新产品研发·竞争对手的战略、市场地位和创新能力.新进入者和替代品对市场竞争格局的潜在影响·客户对产品和服务的需求、偏好和变化趋势·客户需求变化对组织市场战略和产品开发的影响·能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化·供应链中断、供应商稳定性和可靠性对组织运营的影响等·原材料价格波动和供应链成本变化对组织成本的影响·竞争对手的市场份额和排名·竞争对手的品牌知名度和声誉·竞争对手在关键客户或渠道中的地位·竞争对手最近推出的新产品或服务·竞争对手的产品研发和技术投入情况编制2024AD6编制2024AD7因素类别·竞争对手获得的创新奖项或专利情况·竞争对手的财务报表和关键财务指标·竞争对手的盈利趋势和增长率·竞争对手的资本运作和投融资情况·行业内的主要竞争者和市场份额分布·行业竞争的激烈程度和变化趋势·行业内新进入者或退出者的情况·新兴竞争对手的产品或服务特点·新兴竞争对手的市场增长速度和潜力·潜在竞争对手的进入门植和成本·潜在竞争对手可能带来的新产品或服务·潜在竞争对手的市场定位和战略意图·竞争对手的专利布局和专利数量·竞争对手的商标注册和版权保护情况·竟争对手在知识产权纠纷中的角色和表现编制2024AD8因素类别自然环境·企业所在地及周边地区的地理位置图·地形地貌特征描述(如山区、平原、河谷等),周边地区的重要地理标识(如河流、湖泊、山脉等)率·所在地区的气侯类型和历史气象数据·常见的自然灾害类型(如台风、暴雨，干早等)·所在地区的水资源分布和可利用情况·水质检测报告和水质等级评估·周边地区的水源地和水体保护状况·所在地区的生态环境类型和特点·生物多样性状况和受保护物种信息·生态环境破坏和生物多样性丧失的历史案例·所在地区的土地利用现状和规划·土地利用冲突和土地权益问题的历史记录·所在地区的环境污染状况和污染源分布编制2024AD9因素类别·周边地区的环境保护政策和法规·所在地区的地质构造图和地质灾害分布·地震活动频率、震级和影响范围的历史记录·地质灾害风险评估和防灾减灾措施·所在地区的资源类型和储量评估·能源保障政策和能源基础设施建设情况自然灾害风险·综合自然灾害风险评估报告·给企业造成损失的自然灾害以及除上述有关情形之外的其他纯粹风险(b)外部关键因素对组织目标产生影响的关键驱动因素和趋势见《表1-1:影响组织成功和目标实现的外部关键因素及(c)外部相关关系与供应商的关系·供应商名单及其业务重要性评估·供应商的稳定性、可靠性和质量记录编制2024AD10因素类别·与供应商的合同条款、合作历史和争议记录·供应商所在行业的市场趋势和竞争状况与客户的关系·客户名单及其业务贡献评估·客户的满意度、忠诚度和反馈意见·与客户的合同条款、合作历史和争议记录与合作伙伴的关系·合作伙伴名单及其合作重要性评估·与合作伙伴的合作协议、利益分配和风险管理安排·合作伙伴所在行业的市场趋势和竞争状况与政府机构的关系·相关政府机构的名单及其监管职责·与政府机构的合规记录、审批和许可情况·相关方对组织决策的反应和态度调查编制2024AD11因素类别的影响·相关方的价值观、期望与组织文化的契合度分析·相关方对组织战略和日标的认同程度评估需求与期望·外部相关方的需求分析和预测报告·相关方的诉求、关注点对组织产品和服务的影响分析·相关方对组织运营和改进的建议和反馈度·外部相关方的风险偏好和风险容忍度评估·相关方对组织风险管理的期望和要求·相关方在风险管理中的角色和责任分析·相关方对组织风险应对策略的接受程度和支持情况(d)合同关系与范围·合同类型(如本企业签订的重大协议和有关贸易合同，如采购合同、销售合同、服务合同等)·关健条款(如交货期、付款方式、质量标准等)·约束条件(如独家供应、地域限制、非竞争条款等)·行业特定要求(如行业标准、法规合规要求等)·相关协议(如技术许可协议、保密协议等)编制2024AD12因素类别约能力·交易对手的财务报表和关键财务指标.交易对手的历史履约情况(如按时交货、按质完成等)·交易对手涉及的法律诉讼和争议解决记录·交易对手的商业声誉和市场评价(e)网络复杂性与依赖关系·组织在产业链中的位置(如上游原材料供应商、中游制造商、下游分销商等》·主要供应商和客户的名单、业务规模、市场份额等·上下游依赖关系图，显示关键物料和信息的流动路径赖·关键资源的种类、来源和供应渠道·关键资源供应商的名单、业务规模、市场份额等·关键资源的供应稳定性、价格波动和供需平衡情况赖·主要第三方服务提供商的名单、服务内容和质量标准·与第三方服务提供商的合作协议、服务级别协议和风险管理安排·第三方服务提供商的业务稳定性、财务状况和信誉记录编制2024AD13因素类别·第三方服务提供商所处行业的市场趋势、竞争状况和法规变化赖·主要合作伙伴的名单、行业背景、合作内容和目的·合作伙伴之间的合作协议、利益分配和风险分担机制·合作伙伴的业务稳定性、财务状况和市场地位赖·共享基础设施的类型、规模和重要性评估·基础设施的提供者、管理者和维护者的名单和责任划分·基础设施的可靠性、冗余度和应急响应能力·基础设施的共享协议、使用规则和费用分摊机制·生态链中各组成部分的名单、角色和相互关系图·各组成部分之间的信息流、物流、资金流等关键流动路径·各组成部分之间的合作与竞争关系、利益分配和风险分担机制 编制2024AD14市场竞争力品牌需求的转变易、税收、劳工和环保等方面革 自然环境自然灾害和环自然灾害和环境因素对组织的影响历史悠久，包括地震、宏观经济状况受多种因素影响，包括经济增长、失业率、化凸显，涉及品牌形象、公众信任等方面政治稳定性与变革是政治风险的核心要素，历史上经历了编制2024AD15 编制2024AD16 编制2024AD17内部因素说明(a)愿景、使组织期待实现的未来状态的愿望，或该组织在一段时间内要实现的目标·企业的长期发展目标和未来期望状态·企业对未来市场、技术和竞争环境的预测和假设·愿景在企业内部的共识程度和员工的认同感·企业的核心目的和存在的理由·企业主要产品或服务的市场定位和价值主张·使命在企业决策和战略规划中的指导作用组织的使命和愿景·企业的核心价值观和道德准则·价值观与企业文化、员工行为的关联程度·企业在招聘、培训和激励中如何强调和贯彻价值观·价值观对企业决策和行为的影响，以及在困难时期的坚守程度(b)泊理方和运作·企业的治理结构和高层管理团队的组成·董事会、监事会和高级管理层的职责与权限·决策机制、信息流通和透明度编制2024AD18内部因素说明核分和关系，以及层级和沟通渠道的·企业的组织架构图和各部门职能描述·部门间协作和沟通机制·组织结构的灵活性和适应性评估·各部门和岗位的职责清单·关键职能和业务流程的描述·历史上的责任履行情况和事件·奖励和惩罚制度与责任履行的关联惩机制，以及与组织目标的对齐程度·绩效考核的标准、流程和周期·绩效与薪酬、晋升的关联编制2024AD19内部因素说明·过去的绩效考核结果和趋势分析·本企业对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节·本企业对外投融资流程中曾发生或易发生错误的业务流程或环节灵·企业风险管理的现状和能力·企业组织效能、管理现状·(c)战略、目争策略和发展方向·-过去的战略决策和执行情况，包括成功和失败的案例·现有的战略资源和能力·高层管理团队对战略的理解和承诺以及战略沟通的效果目标·企业的年度目标和业绩计划，包括财务和非财务指标编制2024AD20内部因素说明·各部门和业务单元的目标分解和具体行动计划环境等方面的要求·企业的管理方针和政策·方针与战略和目标的对齐情况，以及方针的贯彻和执行效果·员工的方针意识和培训情况，包括对方针的理解、认同和遵守程度·方针的更新和修订机制，以适应企业战略和外部环境的变化(d)组织文化值观、信仰、历史、道德、态度、习惯、行为以及制度和标准组织文编制2024AD21内部因素说明行为与文化的一致性。国籍、文化背景等·包容性实践：组织的包容性政策、招聘及晋升实践。·员工反馈：员工对多样性与包容性环境的满意度及反馈。(e)组织采组织在运营和管理过程中遵循的国·组织所采用的风险管理标准、指南和模型的适用性、更新情况建议和最佳实践，帮助组织实现目标和优化流程组织在风险管理和决策过程中采用编制2024AD22内部因素说明的理论框架、分析方法和工具，如(f)组织在的能力组织拥有的财务资源，包括现金、营和发展·现金流、应收账款及其占销售收入的比重、资金周转率·产品存货及其占销售成本的比重、应付账款及其占购货额的比重·制造成本和管理费用、财务费用、营业费用时间组织在完成任务和实现目标过程中管理和利用能力·时间资源概况：估算完成任务所需的总时间与关键截止日期。组织的人力资源，包括员工数量、源的开发和管理能力·组织知识管理、学习和创新能力的情况编制2024AD23内部因素说明的短缺或过剩情况·管理能力与组织结构；人力资源部门的管理能力和资源。·组织结构对人力资源配置的影响护和管理能力