网络安全自查自纠清单工具包

网络安全自查自纠清单工具包一、工具包概述本工具包旨在帮助各类组织（企业、事业单位、机构等）系统化开展网络安全自查自纠工作，通过结构化清单和标准化流程，全面梳理网络安全管理和技术防护中的薄弱环节，推动问题整改闭环，提升整体网络安全防护能力。工具包结合《网络安全法》《数据安全法》《个人信息保护法》等法律法规要求，覆盖管理、技术、人员等多维度检查内容，适用于常态化安全检查及专项合规场景。二、适用场景与目标群体（一）适用场景常态化安全检查：组织定期（如每季度、每半年）开展网络安全全面排查，及时发觉并处置潜在风险。合规性迎检准备：应对监管部门（如网信、公安、行业主管单位）的网络安全督查、执法检查，提前完成内部合规梳理。安全事件溯源整改：发生网络安全事件（如数据泄露、系统入侵、病毒传播）后，通过自查分析事件原因，落实整改措施，防止同类问题复发。新系统/新业务上线前评估：在信息系统或新业务上线前，使用本工具包检查其安全合规性，保证符合安全要求。（二）目标群体企业信息安全部门、IT运维团队；事业单位/机构网络安全负责人及相关岗位人员；第三方网络安全服务机构（为委托单位提供自查支撑服务）；中小企业（缺乏专职安全团队，可借助本工具包开展基础自查）。三、自查自纠全流程操作指南（一）准备阶段：明确自查范围与责任分工组建自查工作小组由单位分管领导担任组长，信息安全负责人、IT部门负责人、业务部门负责人及关键岗位人员为成员，明确各成员职责（如统筹协调、技术检查、业务流程梳理等）。若涉及第三方机构参与（如漏洞扫描、渗透测试），需签订保密协议，明确工作边界和成果交付要求。确定自查范围与重点范围：根据单位业务特点，明确需检查的信息系统（如官网、业务系统、办公系统、服务器、终端设备等）、数据类型（如用户个人信息、业务数据、敏感数据等）及管理流程（如安全制度、人员管理、应急响应等）。重点：结合近期网络安全威胁（如勒索病毒、数据泄露事件）及监管关注热点（如数据出境、个人信息保护），突出关键信息基础设施、重要数据、第三方服务外包等领域的检查。准备自查工具与资料工具：漏洞扫描器、配置核查工具、日志审计系统、终端安全管理软件、渗透测试工具（需合法授权）等。资料：网络安全管理制度文件、应急预案、资产台账、上一次自查整改报告、第三方安全评估报告等。（二）自查实施阶段：逐项检查与问题记录管理层面自查制度文件完整性：检查是否建立并落实网络安全责任制、安全管理制度（如访问控制、数据安全、应急管理等）、操作规程等文件，文件是否定期评审更新。人员安全管理：检查人员入职/离职安全流程（如背景审查、权限回收）、安全培训记录（年度培训覆盖率是否达标）、第三方人员（如外包运维）访问权限管理及保密协议签订情况。资产与供应链管理：核查信息资产台账（服务器、网络设备、应用系统等）是否与实际一致，第三方服务商（如云服务商、软件供应商）的安全资质评估及合同安全条款是否完备。技术层面自查边界防护：检查防火墙、WAF（Web应用防火墙）、IDS/IPS（入侵检测/防御系统）等设备的策略配置是否合理，是否开启实时监控，日志是否保留180天以上。身份认证与访问控制：核查系统是否采用多因素认证（如密码+Ukey），特权账号（如管理员账号）是否实行“最小权限”原则，是否存在默认账号未修改、长期未登录账号未清理等情况。数据安全防护：检查重要数据（如用户身份证号、银行账号）是否加密存储（传输），数据备份策略（全量+增量备份）是否执行，备份介质是否安全存放。漏洞与恶意代码防范：开展漏洞扫描（包括系统漏洞、应用漏洞、中间件漏洞），高危漏洞是否在规定时限内修复；终端是否安装杀毒软件并定期更新病毒库，是否启用EDR（终端检测与响应）工具。日志与审计：检查关键设备（服务器、网络设备、安全设备）日志是否开启审计功能，日志是否包含用户身份、操作时间、操作内容等关键要素，是否定期对日志进行分析。问题记录与初步分析使用本工具包“网络安全自查自纠清单模板”（见第四部分）逐项记录检查结果，对“不符合”项需详细描述问题表现（如“服务器存在未修复的高危漏洞（CVE-2023-）”“未对第三方运维人员访问日志进行审计”）。对问题进行初步分类（管理类、技术类、人员类）和风险等级评估（高、中、低），高风险问题需优先标记并立即启动整改。（三）问题整改阶段：制定计划与闭环管理制定整改方案针对自查发觉的问题，由责任部门（如IT部门、业务部门）制定整改方案，明确整改目标、具体措施、责任人和完成时限（高风险问题整改时限原则上不超过7个工作日，中风险不超过15个工作日，低风险不超过30个工作日）。整改措施需具有可操作性，如“漏洞修复”需明确修复方式（官方补丁/临时规避措施）、测试验证流程；“制度缺失”需明确制度起草部门、评审流程及发布时间。落实整改与过程跟踪责任部门按照整改方案推进落实，自查工作小组定期（如每周）召开整改推进会，跟踪整改进度，协调解决整改过程中遇到的困难（如跨部门资源协调、第三方技术支持）。对涉及技术整改（如漏洞修复、设备配置变更）的，需保留整改过程记录（如补丁安装日志、配置变更截图）及验证结果（如漏洞扫描复测报告）。整改验收与效果评估整改完成后，由责任部门提交整改报告及相关证明材料，自查工作小组组织验收（可邀请第三方安全专家参与），保证问题彻底解决（如漏洞修复后需通过复测确认，制度缺失需发布正式文件）。对未按期完成整改或整改效果不达标的问题，需重新制定整改计划，必要时上报单位分管领导*，追究相关人员责任。（四）总结归档阶段：报告编制与持续优化编制自查自纠报告自查工作小组汇总自查情况、整改结果，编制《网络安全自查自纠报告》，内容包括：自查背景与范围、自查方法、发觉问题及分类统计、整改进展与验收情况、现存风险及下一步计划。报告需经单位分管领导*审批后，按要求报送监管部门（如需）或存档备查。更新清单与持续改进根据本次自查经验及最新法律法规、标准规范（如《网络安全等级保护基本要求》GB/T22239-2019），更新“网络安全自查自纠清单模板”，优化检查项目和内容。将自查自纠工作纳入常态化管理，定期（如每年）对自查流程和工具包进行复盘，提升自查工作的针对性和有效性。四、网络安全自查自纠清单模板（含示例）（一）清单说明检查项目：涵盖管理、技术、人员三大类，共20个核心检查项（可根据单位实际情况增删）。检查内容：明确每个检查项的具体要求，引用法律法规或标准依据。检查方法：提供可落地的检查方式（如查阅文件、工具扫描、访谈人员）。检查结果：勾选“符合”“不符合”“不适用”（如无相关业务则勾选“不适用”）。问题描述：对“不符合”项需具体描述问题现象、影响范围及风险等级。整改要求：明确整改责任部门、责任人及完成时限。（二）模板表格序号检查大类检查项目检查内容检查方法检查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需填写）整改要求（责任部门/责任人/完成时限）1管理制度网络安全责任制是否明确网络安全负责人及各部门安全职责，签订安全责任书查阅责任文件、访谈负责人*2管理制度应急预案是否制定网络安全应急预案（含数据泄露、系统入侵等场景），是否定期（每年至少1次）组织演练查阅预案文件、演练记录3人员安全管理入职安全审查是否对关键岗位人员（如系统管理员、数据运维人员）进行背景审查查阅入职审查记录不符合：未对数据运维人员进行背景审查信息安全负责人牵头，人力资源部配合，3个工作日内完成补充审查，1个月内建立背景审查台账4技术防护防火墙策略配置是否关闭高危端口（如3389、22），是否限制非必要访问源IP登录防火墙核查策略、工具扫描不符合：防火墙策略允许所有IP访问3389端口IT运维组*负责，2个工作日内修改策略，仅允许运维网段访问，3个工作日内完成策略复测5技术防护数据加密存储用户敏感数据（如身份证号、手机号）是否采用加密算法（如AES-256）存储查看数据库表结构、加密测试6应急响应事件报告流程发生安全事件后，是否在24小时内向属地网信部门及上级单位报告查阅事件报告记录、访谈相关人员……五、使用过程中的关键要点与风险规避（一）保证自查客观性与全面性避免形式主义：自查工作需由独立于日常运维的团队（或第三方机构）参与，必要时采用“双随机”抽查方式（随机抽取检查项目、随机检查人员），保证结果真实。覆盖全生命周期：检查需涵盖“规划-建设-运行-废弃”全流程，避免仅关注运行阶段而忽略新系统上线前的安全评估或废弃数据的安全销毁。（二）问题记录与整改需“可落地”问题描述具体化：避免使用“存在安全隐患”等模糊表述，需明确“哪个系统、哪个设备、什么问题、风险等级”（如“官网存在SQL注入漏洞（高危），可能导致数据泄露”）。整改责任到人：每个问题需明确责任部门（如“IT运维组”）、责任人（如“*”）及完成时限，避免“集体负责”导致无人落实。（三）重视敏感数据与保密管理自查过程数据安全：自查过程中涉及的漏洞信息、敏感配置等需加密存储，仅限自查小组成员知悉，防止信息泄露。第三方服务管控：若委托第三方机构开展自查，需在合同中明确数据保密条款，要求其签署保密协议，并对其检查过程进行监督。（四）持续更新与合规对接动态调整清单内容：结合最新法律法规（如《式人工智能服务安全管理暂行办法》）、行业标准（如《个人信息安全规范》GB/T35273-2020）及新型威胁（如内容安全风险），定期更新自查清单。主动对接监管要求：关注监管部门发布的专项检查通知（如“网络安全执法