企业合规风险自查工具合规风险点自检表

企业合规风险自查工具：合规风险点自检表一、适用场景与价值在企业经营管理中，合规风险是引发法律纠纷、监管处罚、声誉损失的核心隐患之一。本自检表适用于以下场景：日常合规管理：企业定期（如每季度/每半年）开展系统性合规自查，及时发觉并整改潜在风险；监管检查前准备：应对市场监管、税务、环保、数据安全等部门的专项检查，提前排查问题，降低不合规风险；重大事项前评估：在新业务上线、并购重组、重大合同签订前，评估合规风险，保证决策合法合规；内部审计与整改：配合内部审计部门梳理合规漏洞，推动问题整改落地，完善合规管理体系。通过结构化自检，企业可实现“风险早识别、问题早整改、责任早明确”，避免因合规疏漏造成的经营损失，提升整体治理水平。二、自检操作流程详解（一）准备阶段：明确自查范围与责任分工成立自查小组：由企业负责人（如总经理*）牵头，法务、财务、人力资源、业务部门负责人及合规专员共同组成自查小组，明确各成员职责（如法务负责合同合规性、财务负责税务与资金流程等）。梳理自查范围：根据企业所处行业（如制造业、互联网、金融等）及业务特点，确定重点合规领域（如公司治理、劳动用工、财务税务、数据安全、反商业贿赂、知识产权等）。收集合规依据：整理相关法律法规（如《公司法》《劳动合同法》《数据安全法》）、行业监管规定、企业内部制度（如《合规管理办法》《员工行为准则》），作为自查标准。（二）实施阶段：逐项检查与记录分解风险点：对照自查范围，将每个领域的合规要求细化为具体风险点（如“劳动合同是否包含必备条款”“财务报销是否符合内控流程”等）。逐项自查核实：资料审查：查阅合同、财务凭证、员工档案、会议记录、系统日志等书面或电子材料；现场核查：对业务流程、操作现场进行实地检查（如生产环节的环保措施落实情况）；人员访谈：与关键岗位人员（如财务经理、部门主管）沟通，知晓制度执行情况。记录自查结果：对每个风险点，对照合规标准判断“符合”“不符合”或“不适用”，对“不符合”项详细描述问题表现、涉及范围及潜在影响。（三）整改阶段：制定方案与跟踪落实分析问题根源：对自查中发觉的“不符合”项，组织小组讨论，分析问题产生的原因（如制度缺失、执行不到位、人员意识不足等）。制定整改措施：针对每个问题，明确整改目标、具体措施、责任部门/责任人（如“人力资源部*负责于X月X日前补签所有缺失必备条款的劳动合同”）及完成时限。跟踪整改进度：建立整改台账，定期（如每周）更新整改进展，对未按期完成的问题及时预警，协调资源推动解决。（四）报告阶段：总结与持续优化编制自查报告：汇总自查过程、结果、整改措施及进展，形成《合规风险自查报告》，报企业负责人审批。更新合规清单：根据自查结果，修订企业内部合规制度或风险清单，将新识别的风险点纳入管理范围。开展培训宣贯：针对自查中暴露的共性问题（如员工合规意识薄弱），组织专项培训，强化全员合规意识。三、合规风险点自检表模板企业名称：_________________________自查周期：____年_月_日至____年_月_日自查小组负责人：_________________（一）公司治理合规风险点序号风险点描述检查标准（依据）自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需详细说明）整改措施责任部门/责任人完成时限1.1公司章程是否最新且有效《公司法》第11条，公司章程最新修订记录1.2股东会/董事会决议程序合规《公司法》第37/99条，会议记录、表决程序完整1.3高管任职资格符合规定《公司法》第146条，无禁止任职情形（二）劳动用工合规风险点序号风险点描述检查标准（依据）自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需详细说明）整改措施责任部门/责任人完成时限2.1劳动合同必备条款齐全《劳动合同法》第17条，包含工作内容、期限、薪酬等2.2社保公积金足额缴纳《社会保险法》《住房公积金管理条例》，缴费基数、比例合规2.3加班工资计算与支付合规《劳动合同法》第31条，加班费标准及审批流程（三）财务税务合规风险点序号风险点描述检查标准（依据）自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需详细说明）整改措施责任部门/责任人完成时限3.1财务报销凭证真实完整《会计法》第14条，发票、审批单据齐全且合规3.2税务申报及时准确《税收征收管理法》第25条，纳税申报表与账簿一致3.3资金支付符合内控流程企业《资金管理制度》，大额支付需双签审批（四）数据安全与个人信息保护风险点序号风险点描述检查标准（依据）自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需详细说明）整改措施责任部门/责任人完成时限4.1用户信息收集取得明示同意《个人信息保护法》第13/14条，同意书内容完整4.2数据访问权限分级管理《数据安全法》第30条，权限分配最小化原则4.3数据泄露应急预案健全《网络安全法》第25条，应急预案及演练记录（五）反商业贿赂与公平竞争风险点序号风险点描述检查标准（依据）自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需详细说明）整改措施责任部门/责任人完成时限5.1供应商/客户背景调查合规企业《反商业贿赂制度》，第三方尽职调查记录5.2赠品、招待费符合标准《反不正当竞争法》第7条，价值不超合理范围5.3招投标过程公平透明《招标投标法》，开标、评标程序规范（六）知识产权合规风险点序号风险点描述检查标准（依据）自查结果（符合/不符合/不适用）问题描述（不符合项需详细说明）整改措施责任部门/责任人完成时限6.1企业商标/专利已注册登记《商标法》《专利法》，权属证书有效6.2软件使用取得合法授权《计算机软件保护条例》，采购合同或授权证明6.3员工保密协议签署到位《反不正当竞争法》第9条，涉密人员协议全覆盖四、使用注意事项与建议（一）保证自查全面性，避免“选择性排查”需覆盖所有业务领域及关键环节，重点关注高频风险点（如劳动用工、财务报销）及新业务（如跨境数据传输、新型营销模式），避免因遗漏导致风险失控。（二）动态更新自查标准，贴合监管要求法律法规及监管政策会定期更新（如《个人信息保护法》配套细则），企业应每半年梳理一次合规依据，及时调整自检表中的检查标准，保证自查“有法可依”。（三）坚持问题导向，注重整改实效对自查发觉的问题，不得“避重就轻”或“纸上整改”，需明确整改责任到人，建立“整改-验收-复查”闭环机制，保证问题彻底解决。（四）强化保密意识，防范信息泄露自查过程中涉及的敏感信息（如商业数据、员工个人信息），需严格遵守保密规定，仅限自查小组成员接触，避免信息外泄引发次生风险。（五）结合行业特性，定制化调整内容不同行业的合规重点差异较大（如制造业侧重环保、安全生产，互联网侧重数据安全），企业应根