外聘融资顾问合同范本

外聘融资顾问合同范本1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX集团有限公司

甲方地址：中国北京市朝阳区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX融资顾问有限公司

乙方地址：中国上海市浦东新区XX路XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

**合同简介**

本合同由甲方与乙方于XXXX年XX月XX日在中国北京市签订。甲方为寻求融资服务，委托乙方提供专业的融资顾问服务，以协助甲方获取所需资金并优化融资结构。乙方作为专业的融资顾问机构，基于其丰富的行业经验和广泛的资源网络，为甲方提供全方位的融资咨询、方案设计、资源对接及后续跟踪服务。双方基于平等互利、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议。本合同旨在明确双方的权利与义务，确保融资顾问服务的顺利开展，并为后续合同条款的实施奠定基础。

甲方作为一家具有较高信用评级和稳定经营状况的企业，目前因业务发展需要，拟通过股权融资或债权融资等方式获取资金支持。甲方认识到融资过程中的复杂性和专业性，故委托乙方向其提供专业的融资顾问服务，以降低融资风险、提高融资效率。乙方作为业内知名的融资顾问机构，凭借其专业的顾问团队、成熟的服务体系和广泛的金融机构合作关系，能够为甲方提供定制化的融资解决方案。双方基于对各自优势的认可，决定建立合作关系，共同推动甲方融资目标的实现。

本合同范本的签订，既是甲方获取融资服务的法律保障，也是乙方履行顾问职责的基础框架。双方将严格遵循本合同约定，确保融资顾问服务的合规性和有效性。甲方将积极配合乙方开展工作，提供必要的资料和信息；乙方将勤勉尽责，以专业能力保障甲方融资目标的达成。本合同条款的设定，充分考虑了双方的利益诉求和实际需求，旨在构建长期稳定的合作机制，为甲方的资金需求提供可靠支持。

第一条合同目的与范围

本合同的主要目的是明确甲方委托乙方提供融资顾问服务的具体内容与标准，确保乙方能够依据甲方的融资需求，提供专业、高效的顾问服务，协助甲方达成融资目标。乙方将在合同约定的范围内，为甲方提供包括但不限于融资方案设计、市场资源对接、融资谈判支持、交易结构优化、融资后管理咨询等全方位的融资顾问服务。具体内容涵盖：

1.基于甲方业务发展需求，进行融资可行性分析与方案设计；

2.利用乙方资源网络，对接潜在投资机构或金融机构，提供融资资源推荐；

3.协助甲方准备融资所需材料，优化融资商业计划书及法律文件；

4.参与融资谈判，提供交易策略建议，维护甲方利益；

5.对融资过程中的关键节点进行跟踪与协调，确保交易顺利推进；

6.提供融资完成后的效果评估与后续优化建议。

第二条定义

1.**融资顾问服务**：指乙方为甲方提供的包括融资咨询、方案设计、资源对接、谈判支持、交易管理等在内的专业服务。

2.**融资方案**：指乙方根据甲方需求设计的涵盖融资方式、金额、期限、利率、还款方式等要素的融资计划。

3.**融资资源**：指乙方能够协调对接的投资机构、银行或其他金融机构。

4.**商业计划书**：指甲方为融资目的编制的包含公司概况、财务数据、融资需求、市场分析等内容的文件。

5.**交易结构**：指融资交易中涉及的权利义务安排，包括但不限于股权稀释、债权条款、担保方式等。

6.**保密信息**：指在合作过程中，一方向另一方披露的未公开的财务、业务或法律信息。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力和义务**

（1）甲方有权要求乙方按照合同约定提供专业、勤勉的融资顾问服务，并对服务成果提出合理建议。甲方有权根据自身需求调整融资目标，但需提前书面通知乙方，并承担因此产生的额外服务费用。

（2）甲方应向乙方提供真实、完整的公司财务报表、业务资料、法律文件及其他必要信息，确保乙方能够准确评估融资需求并提供有效方案。甲方应对所提供资料的真实性、合法性负责，如因资料虚假导致乙方损失，甲方应承担赔偿责任。

（3）甲方应配合乙方对接融资资源，参与融资谈判，并在合理期限内对乙方提出的方案或建议作出反馈。甲方有权在必要时终止合同，但需提前30日书面通知乙方，并支付已完成服务的相应费用。

（4）甲方应遵守相关法律法规及融资市场的商业惯例，不得利用乙方服务从事违法违规活动。如因甲方原因导致融资交易失败，乙方不承担相应责任。

（5）甲方应按照合同约定支付服务费用，逾期支付的，应按每日0.5%支付违约金。

**2.乙方的权力和义务**

（1）乙方有权根据合同约定收取服务费用，并要求甲方提供必要的配合与支持。乙方有权拒绝执行违反法律法规或损害自身利益的请求，并书面通知甲方说明理由。

（2）乙方应组建专业的顾问团队，配备足够资源，确保提供符合行业标准的融资顾问服务。乙方需在收到甲方需求后10个工作日内提交初步融资方案，并在30个工作日内完成方案优化。

（3）乙方应充分挖掘融资资源，为甲方推荐至少3家符合条件的投资机构或金融机构，并协助甲方进行初步接触。乙方应全程参与融资谈判，维护甲方利益，确保融资条款的公平合理。

（4）乙方应向甲方提供融资过程中的阶段性报告，包括资源对接进展、谈判要点总结等，确保甲方实时掌握融资动态。如遇重大事项或风险，乙方应及时书面通知甲方并提供建议。

（5）乙方应严格保守甲方的商业秘密，未经甲方书面同意，不得向第三方披露任何保密信息。但乙方为履行职责需向关联机构提供资料时，应事先征得甲方同意。

（6）乙方应配合甲方完成融资文件的准备工作，并在融资交易完成后提供后续管理咨询，包括资金使用效率监控、融资结构优化建议等。如甲方要求延长服务期限，双方可另行协商。

（7）乙方在服务过程中如需甲方配合提供额外支持（如补充法律文件、协调多方会议等），甲方应在收到乙方通知后5个工作日内予以配合，否则乙方有权暂停服务并要求甲方承担相应后果。

（8）乙方应确保提供的融资方案符合市场惯例，如因乙方重大过失导致方案严重不合理，甲方有权要求部分费用减免或解除合同。

（注：以上条款为范本内容，具体细节可根据实际情况调整。）

第四条价格与支付条件

1.甲方同意向乙方支付融资顾问服务费共计人民币XX万元（大写：XXXX元整）。该费用包含乙方为甲方提供的全部融资顾问服务内容，具体包括但不限于融资方案设计、资源对接、谈判支持等。

2.支付方式：甲方应通过银行转账方式将服务费支付至乙方指定账户。乙方账户信息如下：

开户名称：XX融资顾问有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXXXXX

3.支付时间：

（1）甲方应在签订本合同后7个工作日内支付服务费总额的50%（即人民币XX万元），作为乙方提供服务的预付款；

（2）剩余50%（即人民币XX万元）的服务费，甲方应在乙方完成全部融资顾问服务并甲方获得融资款项拨付凭证后30个工作日内支付。

4.如甲方未能按期支付服务费，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权暂停服务或单方解除合同，并要求甲方支付全部已产生费用及违约金。

第五条履行期限

1.本合同有效期为自签订之日起6个月。乙方应在合同生效后30个工作日内完成初步融资方案，并在90个工作日内协助甲方完成融资谈判或提供明确的阶段性结论。

2.若融资过程因客观原因延长，双方可协商续签合同，续签期限不超过3个月。甲方应在续签前书面通知乙方，并按新合同约定支付费用。

3.关键时间节点：

（1）需求确认：合同签订后5个工作日内；

（2）方案提交：需求确认后30个工作日内；

（3）资源对接：方案提交后20个工作日内；

（4）融资完成：乙方协助甲方完成最终交易前，需持续提供支持直至资金到账。

4.乙方应在每个关键节点前3个工作日向甲方发送进度通知，如遇不可抗力或甲方原因导致延迟，经双方书面确认后，相应期限可顺延。

第六条违约责任

**1.甲方的违约责任**

（1）如甲方未按本合同第四条约定支付服务费，每逾期一日，应按应付未付金额的万分之五向乙方支付违约金。逾期超过30日，乙方有权解除合同，甲方仍需支付全部已产生费用及违约金，并承担乙方因此遭受的直接损失。

（2）甲方提供虚假或隐瞒重要信息，导致乙方决策失误或融资失败，甲方应赔偿乙方直接经济损失（包括但不限于资源对接费用、差旅费等）的2倍，且乙方有权要求甲方支付全额服务费。

（3）甲方单方解除合同且非因乙方违约导致，应按已发生服务工作的比例支付费用，具体标准为：已完成工作量/合同总工作量的80%。

（4）甲方违反保密义务，泄露乙方商业秘密，应赔偿乙方相当于泄露信息价值1-3倍的损失赔偿金，且乙方有权追究甲方法律责任。

**2.乙方的违约责任**

（1）乙方未按本合同第五条约定的关键时间节点提供服务，每逾期一日，应按当期应付未付金额的万分之五向甲方支付违约金。逾期超过30日，甲方有权解除合同，乙方应退还已收取费用的50%，并赔偿甲方因此产生的直接损失。

（2）乙方因重大过失未能提供合理方案导致甲方融资失败（如推荐资源完全不符需求、谈判策略严重不当等），应退还甲方已支付的服务费，并赔偿甲方直接经济损失的30%。乙方同时应保证其提供的所有建议均基于尽职，若因第三方提供的虚假信息导致乙方建议失误，第三方承担相应责任，乙方不承担赔偿责任。

（3）乙方泄露甲方商业秘密，应赔偿甲方直接经济损失的1-2倍，且甲方有权要求乙方承担声誉损失补偿金。

（4）乙方在服务过程中收取甲方或关联方的利益，如经查实，应双倍返还该利益，并赔偿甲方违约金人民币50万元。

**3.一般违约责任**

（1）任何一方违约导致合同无法继续履行，守约方有权要求违约方赔偿合同总金额的30%作为违约金，但违约金总额不超过甲方已支付金额的3倍。

（2）因违约导致诉讼或仲裁的，违约方应承担守约方因此产生的全部费用（包括但不限于律师费、保全费等）。

（3）如违约行为涉及刑事犯罪（如欺诈、行贿等），相关法律责任由违约方自行承担，守约方保留追偿权。

**4.免责条款**

（1）因不可抗力（如战争、自然灾害等）导致合同无法履行，双方互不承担违约责任，但应及时通知对方并采取措施减少损失。

（2）因第三方（包括但不限于政府政策调整、金融机构自主决策等）原因导致融资失败，乙方不承担责任，但需在收到甲方书面要求后10个工作日内提供合理证明。

第七条不可抗力

1.**定义**

不可抗力是指双方在签订合同时不能预见、对其发生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于：

（1）地震、台风、洪水、火灾等自然灾害；

（2）战争、动乱、恐怖袭击等社会事件；

（3）政府行为，如法律法规的变更、行政命令或政策调整；

（4）疫情或公共卫生事件导致的大范围封锁或商业停滞；

（5）网络攻击或系统故障导致服务中断。

2.**责任免除**

（1）发生不可抗力事件时，双方应立即通知对方，并在合理期限内（不超过10日）提供事件证明材料。因不可抗力导致合同部分或全部无法履行的，双方互不承担违约责任，但应采取措施减少损失。

（2）不可抗力影响期限超过30日的，双方可协商变更合同条款或解除合同。如解除合同，双方应退还已收取但未提供相应服务的费用，并互不承担赔偿责任。

（3）因不可抗力导致的额外费用（如差旅、资源替换成本等），由发生方承担，但需经对方书面确认。

（4）不可抗力消除后，双方应立即恢复履行合同，已延误的时间不计入履行期限。

3.**除外责任**

如一方因未采取合理措施而加剧不可抗力影响，仍需承担相应责任。双方应保证提供的不可抗力证明真实有效，否则对方有权要求其承担举证不能的后果。

第八条争议解决

1.**协商与调解**

双方应首先通过友好协商解决本合同履行过程中产生的任何争议。如协商不成，可共同委托第三方调解机构（如XX商会调解中心）进行调解。调解达成协议的，双方应签订调解书并履行。

2.**仲裁**

若协商或调解无法解决争议，任何一方均有权将争议提交至中国国际经济贸易仲裁委员会（CIETAC），按照届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为甲方所在地（或双方书面约定的其他地点），仲裁语言为中文。仲裁裁决为终局裁决，对双方均有约束力，且仲裁费用由败诉方承担。

3.**诉讼**

除仲裁条款外，双方均不得就本合同争议向人民法院提起诉讼。如一方违反此约定，对方有权请求法院确认该诉讼请求无效，并要求违约方支付人民币50万元违约金。

4.**证据与管辖**

双方应妥善保存争议相关的全部证据，包括但不限于往来函件、会议记录、电子数据等。仲裁或诉讼期间，非经对方书面同意，任何一方不得泄露关键商业信息，但法律规定的例外情形除外。

5.**优先适用**

本条款中的争议解决方式具有优先性，且不影响任何一方在本合同履行前已采取的法律行动（如财产保全等）。

第九条其他条款

1.**通知方式**

双方确认，所有正式通知、文件交换均应通过书面形式（包括但不限于专人递送、挂号信、传真、电子邮件）发送至本合同首部列明的地址或联系方式。以电子邮件方式发送的，发出时视为送达；以专人递送或挂号信方式发送的，签收日或寄出后5日视为送达。任何一方变更联系方式，应提前10日书面通知对方，否则按原方式发送的通知视为有效送达。

2.**合同变更**

对本合同的任何修改或补充，均需经双方书面同意，并以书面形式作出。补充协议与本合同具有同等法律效力，但不得与本合同约定相抵触。口头约定或非正式记录均不作为合同变更依据。

3.**终止条件**

（1）**协商终止**：双方经书面协商一致，可提前终止本合同，并按已完成工作量结算费用。

（2）**一方违约终止**：如一方严重违约（如支付障碍导致乙方无法履约、泄露核心商业秘密等），守约方有权书面通知违约方立即终止合同，违约方应承担本合同约定