新版证券上市协议书

新版证券上市协议书甲方：[甲方公司名称]统一社会信用代码：[甲方公司统一社会信用代码]法定代表人：[甲方公司法定代表人姓名]地址：[甲方公司地址]联系方式：[甲方公司联系电话]乙方：[乙方公司名称]统一社会信用代码：[乙方公司统一社会信用代码]法定代表人：[乙方公司法定代表人姓名]地址：[乙方公司地址]联系方式：[乙方公司联系电话]鉴于甲方拟进行证券上市相关活动，乙方作为专业的法律及相关服务机构，具备为甲方提供全面、专业服务的能力和资质。双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方证券上市事宜达成如下协议：一、标的物或服务具体描述（一）服务内容1.为甲方证券上市提供法律咨询服务，包括但不限于对证券上市相关法律法规、政策的解读，协助甲方梳理上市过程中可能涉及的法律问题，并提供专业的法律意见和建议。2.协助甲方进行上市前的尽职调查，包括对甲方的主体资格、历史沿革、股权结构、财务状况、业务运营、重大合同、诉讼仲裁等方面进行全面审查，出具尽职调查报告，并对发现的问题提出整改建议和解决方案。3.参与甲方上市方案的设计与论证，根据甲方的实际情况和上市目标，协助制定合理的上市路径、上市架构及相关安排，确保上市方案符合法律法规和监管要求。4.负责起草、审核与证券上市相关的各类法律文件，包括但不限于招股说明书、公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、上市保荐协议、承销协议等，确保文件内容合法合规、准确完整。5.协助甲方与相关监管部门、证券交易所、中介机构等进行沟通协调，解答各方提出的法律问题，推动上市进程顺利进行。6.在证券上市过程中，为甲方提供全程法律支持，包括参加各类会议、谈判，处理突发法律事务，确保上市工作依法依规有序开展。（二）证券上市相关事项说明1.甲方本次拟上市的证券类型为[具体证券类型，如普通股、优先股等]，上市地点为[具体证券交易所名称]。2.甲方应确保其具备上市的基本条件，包括但不限于持续经营能力、财务状况良好、公司治理规范等。乙方将协助甲方对自身情况进行评估和整改，以满足上市要求。3.本次证券上市预计的时间安排为：自本协议签订之日起，[预计上市启动时间]开始正式启动上市工作，预计在[预计上市完成时间]完成证券上市相关手续并成功上市。具体时间安排将根据实际工作进展和监管要求进行调整。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时、准确的服务。有权对乙方的工作进行监督和检查，提出意见和建议。在乙方违反本协议约定时，有权要求乙方承担违约责任并采取补救措施。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，积极配合乙方开展尽职调查、文件起草审核等工作。按照乙方的要求及时整改存在的问题，确保上市工作顺利推进。按照本协议约定向乙方支付服务费用。尊重乙方的专业意见和建议，在重大决策和事项上充分考虑乙方的法律风险提示。（二）乙方权利义务1.权利根据本协议约定收取服务费用。有权要求甲方提供必要的协助和配合，以完成服务工作。在甲方未按照本协议约定履行义务时，有权暂停服务并要求甲方承担违约责任。2.义务按照国家法律法规和行业规范，为甲方提供优质、高效、专业的服务，确保服务质量符合行业标准。对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。定期向甲方汇报工作进展情况，及时沟通解决工作中出现的问题。在服务过程中，如发现甲方存在违法违规行为或可能影响上市进程的重大风险，应及时告知甲方并提出应对措施。三、服务费用及支付方式（一）服务费用1.甲方应向乙方支付的服务费用总计为人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。2.上述服务费用为固定总价，不因任何因素调整，但因甲方原因导致服务内容增加或工作难度加大的除外。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%作为预付款，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。2.在乙方完成尽职调查报告并经甲方认可后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。3.在证券上市申请文件提交证券交易所并获得受理后[X]个工作日内，甲方向乙方支付服务费用的[X]%，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。4.在证券成功上市后[X]个工作日内，甲方向乙方支付剩余服务费用，即人民币[具体金额]元（大写：[大写金额]）。乙方应在每次收款前向甲方提供合法有效的发票，否则甲方有权拒绝付款且不承担任何违约责任。四、保密条款1.双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。2.本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成工作对应的服务费用及违约金，同时甲方应承担乙方为实现债权而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等）。2.若甲方提供的资料和信息存在虚假、误导性陈述或重大遗漏，导致乙方工作延误或遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的[X]%向乙方支付违约金。3.若甲方违反本协议约定的保密义务，应向乙方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿乙方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约金金额不低于服务费用总额的[X]%。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的服务内容、质量标准和时间要求提供服务，每逾期一日，应按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的服务费用，同时乙方应承担甲方为实现债权而支付的全部费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等）。2.若乙方违反本协议约定的保密义务，应向甲方支付违约金人民币[具体金额]元，并赔偿甲方因此遭受的全部损失。如损失难以计算，违约金金额不低于服务费用总额的[X]%。3.若乙方因自身过错导致甲方证券上市工作出现法律风险或遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并按照服务费用总额的[X]%向甲方支付违约金。六、争议解决1.本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。2.双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至甲方证券成功上市且双方权利义务履行完毕之日止。2.本协议一式