盐亭国有投资管理有限公司公开招聘合规部副经理和法务人员笔试历年备考题库附带答案详解试卷3套

盐亭国有投资管理有限公司公开招聘合规部副经理和法务人员笔试历年备考题库附带答案详解（第1套）一、单项选择题下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）1、根据《中央企业合规管理办法》，企业合规管理的主要目的是什么？A.提高企业的市场竞争力和盈利能力B.确保企业及其员工的经营管理行为符合法律法规和相关规则C.优化企业内部人力资源配置D.扩大企业的业务规模和市场份额2、在国有企业合规管理体系中，“合规管理基本制度”属于哪一层次？A.第一层次B.第二层次C.第三层次D.专项操作细则层3、下列哪项不属于企业合规风险的重点防控领域？A.反商业贿赂B.数据与信息安全C.市场营销创意设计D.劳动用工管理4、国有企业开展合规审查时，通常由哪个部门牵头组织？A.财务部B.人力资源部C.合规管理牵头部门D.审计监察部5、关于“岗位合规职责清单”，以下说法正确的是？A.仅适用于高级管理人员B.主要用于绩效考核打分C.应包含岗位职责、对应合规风险及防控措施D.由外部律师事务所统一制定6、在国有企业合规管理中，合规风险识别工作的首要基础是？A.建立合规举报机制B.梳理企业业务流程和岗位职责C.引入外部审计机构D.制定员工绩效考核标准7、公司法务在审查合同时，首要审查的内容是？A.合同金额的大小B.合同争议解决方式C.合同双方的主体资格D.合同文本的排版格式8、根据我国《企业内部控制基本规范》，被视为企业实施内部控制基础的要素是？A.控制活动B.信息与沟通C.内部环境D.内部监督9、ISO37301:2021《合规管理体系要求及使用指南》的核心管理逻辑是？A.全面风险管理模型B.平衡计分卡C.PDCA循环D.SWOT分析10、在并购交易中，法律尽职调查最关键的环节之一是？A.评估目标公司的市场占有率B.审查目标公司重大合同及履约风险C.分析目标公司员工的学历构成D.调查目标公司办公场所的租金水平11、根据《中央企业合规管理指引（试行）》，以下哪项不属于合规管理的重点领域？A.反垄断B.劳动用工C.市场营销策略D.数据保护12、在国有企业合规管理体系中，“三张清单”是重要工具，以下哪项不属于这“三张清单”？A.风险识别清单B.岗位合规职责清单C.流程管控清单D.合规培训清单13、关于企业总法律顾问制度，以下说法正确的是？A.仅在上市公司强制设立B.应由财务总监兼任以加强内控C.应在集团总部及重要子企业设立，并进入管理团队D.其主要职责是处理外部诉讼14、法务合规岗位的核心职责通常不包括以下哪项？A.审核公司合同的合法合规性B.参与制定公司合规管理制度C.直接负责公司产品的市场营销D.识别和评估业务中的合规风险15、企业开展合规审查时，主要依据的外部规范不包括？A.《中华人民共和国民法典》B.行业监管规定C.公司内部绩效考核办法D.国家强制性标准16、根据《中央企业合规管理办法》，中央企业设立的首席合规官通常由谁兼任？A.董事长B.总经理C.总法律顾问D.董事会秘书17、在企业合规管理的“三道防线”模式中，第二道防线通常指的是哪个部门？A.业务部门B.合规管理部门C.内部审计部门D.财务部门18、国有企业法务人员在合同管理中最核心的职责是什么？A.起草公司宣传材料B.审查合同的合法性、有效性并提出法律意见C.负责合同的物流配送D.管理合同对方的财务状况19、以下哪项属于国有企业合规管理制度体系建设的基本要求？A.仅制定一部综合性合规手册B.构建分级分类的合规管理制度体系C.由外部律师全权负责制度制定D.合规制度无需定期更新20、在国有企业合同履行过程中，最常见的法律风险集中在哪个环节？A.合同谈判阶段B.合同盖章环节C.付款和发货环节D.合同归档阶段21、根据《中央企业合规管理办法》，下列哪项最准确地描述了“合规”的核心内涵？A.企业严格遵守内部规章制度B.企业经营管理行为和员工履职行为符合法律法规、监管规定、行业准则等要求C.企业仅需满足国家强制性法律的规定D.企业通过内部控制避免所有经营风险22、在合同订立过程中，承诺生效的时间一般为？A.承诺发出之时B.承诺到达要约人之时C.要约人作出回应之时D.双方签署书面合同之时23、依据现行《公司法》，在国有独资公司的治理结构中，不设股东会，其职权由谁行使？A.董事会B.监事会C.国有资产监督管理机构D.总经理办公会24、在企业合规管理体系中，合规风险通常是指？A.企业因市场价格波动导致的财务亏损风险B.企业因产品技术落后而失去竞争力的风险C.企业因违反合规义务而可能遭受法律制裁、监管处罚等的风险D.企业员工因个人原因离职造成的人力资源风险25、下列哪项属于《中央企业合规管理办法》明确要求的重点合规管理领域？A.企业品牌宣传策略B.反垄断与反商业贿赂C.员工食堂餐饮标准D.办公用品采购流程26、在企业合规管理的“三道防线”体系中，哪一道防线主要负责将合规要求嵌入日常业务流程和岗位职责，是合规风险的第一道屏障？A.合规管理部门B.内部审计部门C.纪检监察部门D.业务及职能部门27、下列哪项最准确地描述了“岗位合规职责清单”的核心作用？A.用于评估企业整体财务状况B.明确各岗位在合规管理中的具体责任与义务C.记录所有外部法律法规的最新变动D.制定企业的年度经营目标和利润指标28、企业合规风险管理的主要目标不包括以下哪一项？A.确保企业遵守相关法律法规和内部规章制度B.维护企业的声誉和良好形象C.提高企业的市场占有率和盈利能力D.防范和控制合规风险29、在国有企业合规管理体系建设中，以下哪一项不属于“三张清单”的组成部分？A.合规风险识别清单B.岗位合规职责清单C.关键流程管控清单D.年度财务预算清单30、企业合规管理的第二道防线通常由哪个部门承担？A.销售部门B.人力资源部门C.合规管理牵头部门D.审计部门二、多项选择题下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）31、企业合规管理体系的建立通常基于哪些核心要素？A.遵守法律法规和监管要求B.建立内部规章制度和流程C.设立独立的合规审查部门D.仅依赖外部审计机构进行监督32、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司股东会的职权包括以下哪些？A.决定公司的经营方针和投资计划B.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事C.审议批准董事会的报告D.决定公司内部管理机构的设置33、在国有企业合规管理体系中，“三道防线”通常指哪些？A.业务部门作为第一道防线B.合规管理部门作为第二道防线C.内部审计部门作为第三道防线D.外部监管机构作为第四道防线34、依据《中华人民共和国民法典》，下列哪些情形会导致合同无效？A.虚假的意思表示B.违反法律、行政法规的强制性规定C.显失公平D.恶意串通，损害他人合法权益35、国有企业在进行重大决策时，应当履行的法律程序通常包括？A.党委（党组）前置研究讨论B.董事会审议C.股东（大）会批准D.全体员工投票表决36、法务人员在审查合同时，应重点关注哪些方面？A.合同主体的资信状况与履约能力B.权利义务条款的明确性与对等性C.违约责任条款的可操作性D.合同文本的排版美观程度37、根据《中华人民共和国劳动合同法》，用人单位可以单方解除劳动合同的情形包括？A.劳动者在试用期间被证明不符合录用条件B.劳动者严重违反用人单位规章制度C.劳动者不能胜任工作，经培训或调岗后仍不能胜任D.用人单位生产经营发生严重困难38、合规风险识别过程中，常用的方法包括？A.问卷调查B.访谈调研C.流程穿行测试D.同业对标分析39、关于国有企业“三重一大”事项，下列说法正确的是？A.“三重一大”指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金运作B.必须经集体讨论决定C.可由主要负责人个人决定后补程序D.应建立决策事项台账并存档备查40、根据《中华人民共和国民法典》，下列属于要约邀请的是？A.拍卖公告B.招标公告C.商业广告和宣传D.寄送的价目表41、企业建立合规管理体系的核心要素包括？A.合规政策与制度B.合规组织架构C.合规培训与沟通D.合规绩效考核与问责42、根据企业合规管理的基本理论，企业的合规义务通常来源于哪些方面？A.国家法律法规B.监管机构发布的命令、条例或指南C.企业自愿做出的合规承诺D.企业内部的非正式口头规定43、在企业合规管理中，法务人员对规章制度进行法律审核时，通常需要关注哪些方面？A.规章制度内容是否符合国家法律法规的强制性规定B.规章制度的制定程序是否经过了职工代表大会或全体职工讨论C.规章制度是否明确了各部门的合规管理职责D.规章制度的文本格式是否美观、排版是否统一44、法务人员在审查经济合同时，应重点核查哪些合同主体信息？A.合同相对方的名称是否与营业执照完全一致B.合同相对方的法定代表人或授权代表是否具备合法有效的授权C.合同相对方的注册资本实缴情况D.合同相对方的经营范围是否包含合同标的物45、合规风险识别是合规管理的基础环节，常用的方法包括？A.问卷调查法B.专家访谈法C.案例分析法D.市场营销策略分析三、判断题判断下列说法是否正确（共10题）46、企业合规管理部门的主要职责是直接参与日常的业务经营活动。A.正确B.错误47、合规管理部门的主要职责是直接参与企业的日常经营决策。A.正确B.错误48、根据《中央企业合规管理办法》，合规管理是指企业以有效防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向的管理活动。A.正确B.错误49、企业合规管理的首要责任主体是企业全体员工，而不仅是高管层。A.正确B.错误50、合规风险识别与评估工作只需在企业新设合规部门时开展一次即可。A.正确B.错误51、企业法务人员在审查合同时，发现合同条款与公司内部合规制度冲突，应当优先遵循合同约定。A.正确B.错误52、“以风险为导向”是企业合规管理的基本属性之一。A.正确B.错误53、企业开展合规培训的对象应覆盖全体员工，重点岗位人员和新入职员工应接受必修培训。A.正确B.错误54、企业合规文化建设仅需通过张贴宣传海报、组织知识竞赛等形式即可有效实现。A.正确B.错误55、在国有企业中，合规管理与法律事务管理职能可以完全合并，无需区分职责边界。A.正确B.错误

参考答案及解析1.【参考答案】B【解析】合规管理的核心目标是有效防控合规风险，确保企业及员工的经营行为合法合规。根据《中央企业合规管理办法》，合规管理以防控合规风险为目的，覆盖企业全部业务和人员，强调制度建设与风险识别，而非直接追求经济效益或规模扩张[[19]]。2.【参考答案】A【解析】国有企业合规管理制度体系通常分为三个层次：第一层次是合规管理基本制度，作为顶层设计；第二层次是针对重点领域或高风险业务的具体制度或专项指南；第三层次则为操作指引或流程规范。基本制度是整个体系的基础和纲领[[2]]。3.【参考答案】C【解析】根据《中央企业合规管理办法》第十八条，合规管理重点涵盖反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务、数据保护等领域[[20]]。市场营销创意设计属于业务创新范畴，不直接构成法定或监管意义上的合规高风险领域。4.【参考答案】C【解析】合规审查应由合规管理牵头部门（如合规部或法律合规部）组织，协同业务及职能部门共同实施。该部门负责统筹合规风险识别、制度执行监督和审查流程，确保经营活动符合内外部合规要求[[17]]。5.【参考答案】C【解析】岗位合规职责清单是合规落地的重要工具，其内容通常包括岗位信息、业务流程、岗位职责、对应合规风险点以及具体的防控措施与依据，适用于各层级岗位，旨在明确责任、防范风险[[21]]。6.【参考答案】B【解析】合规风险识别必须基于企业实际经营活动，通过系统梳理业务流程、岗位职责及对应行为，才能精准定位可能存在的合规风险点。国资委相关文件明确要求企业定期梳理重点岗位合规风险，并将合规要求嵌入岗位职责中，这是开展风险识别评估的基础性工作[[4]]。7.【参考答案】C【解析】合同主体资格是合同有效的前提。法务必须首先核查对方是否具备签订及履行合同的法定资格和履约能力，包括营业执照、法定代表人身份、授权文件等。若主体不适格，可能导致合同无效或无法履行，带来重大法律风险[[13]]。8.【参考答案】C【解析】《企业内部控制基本规范》明确指出，内部环境是企业实施内部控制的基础，一般包括治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、人力资源政策、企业文化等。其他要素均在此基础上发挥作用[[16]]。9.【参考答案】C【解析】ISO37301标准采用“Plan-Do-Check-Act”（PDCA）循环作为其核心管理逻辑，指导组织系统地建立、实施、评估、维护和持续改进其合规管理体系，确保合规管理的有效性和持续性[[29]]。10.【参考答案】B【解析】法律尽职调查的核心目的在于识别交易中的法律风险。重大合同（如贷款、担保、长期供货、知识产权许可等）直接关系到目标公司的资产、负债及未来经营稳定性，审查其合法性、履约状态及潜在违约风险是尽调的关键环节[[35]]。11.【参考答案】C【解析】《中央企业合规管理指引（试行）》明确指出，合规管理应聚焦于反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等高风险领域[[20]]。市场营销策略属于企业自主经营范畴，虽需合法合规，但并非指引中列明的“重点领域”。12.【参考答案】D【解析】国有企业合规管理体系建设中的“三张清单”是指风险识别清单、岗位合规职责清单和流程管控清单，它们共同构成了合规管理的责任与执行框架[[7]]。合规培训是合规运行机制的一部分，但并非“三张清单”之一。13.【参考答案】C【解析】根据相关要求，国有企业应尽快建立总法律顾问制度，在集团总部、重要子企业、重点境外机构选聘具有法律背景的专业人士担任，并落实其进入管理团队，牵头企业合规管理体系建设[[1]]。其职责远不止诉讼，更侧重于事前风险防控与合规管理。14.【参考答案】C【解析】法务合规岗位的核心职责聚焦于法律风险防控、合规审查、制度建设及风险评估等[[3]]。市场营销属于业务部门职责，法务合规人员可能就营销活动的合规性提供意见，但不直接负责执行营销任务。15.【参考答案】C【解析】合规审查需依据外部法律法规、监管规定及国家强制性标准等“外规”[[9]]。公司内部绩效考核办法属于内部管理文件，是“内规”，主要用于员工管理，不作为合规审查判断行为合法性的直接外部依据。16.【参考答案】C【解析】《中央企业合规管理办法》第十二条明确规定，中央企业应结合实际设立首席合规官，不新增领导岗位和职数，由总法律顾问兼任，对企业主要负责人负责，领导合规管理部门开展工作[[26]]。17.【参考答案】B【解析】合规管理“三道防线”中，第一道防线是业务部门，负责日常合规操作；第二道防线是合规管理或风险管理部门，负责监督与指导；第三道防线是内部审计部门，负责独立评估[[33]]。18.【参考答案】B【解析】法务人员的核心职责包括对公司签署的合同进行全面法律审查，确保其真实性、合法性与有效性，并提供专业法律意见，以防控法律风险[[7]]。19.【参考答案】B【解析】市属国有企业应结合实际，制定合规管理基本制度、具体制度或专项指南，构建分级分类的合规管理制度体系，并强化执行检查[[1]]。20.【参考答案】C【解析】合同履行阶段的法律风险主要体现在付款和发货等实质性履约行为中，因操作不当或对方违约易引发纠纷，是风险防控的重点环节[[30]]。21.【参考答案】B【解析】《中央企业合规管理办法》明确指出，合规是指企业经营管理行为和员工履职行为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规则，以及公司章程、相关规章制度等要求。这不仅限于法律层面，还包括行业和内部规范，强调全面性而非仅规避风险[[25]]。22.【参考答案】B【解析】根据《民法典》第四百八十四条，承诺通知到达要约人时生效。这意味着合同成立的关键时间点是承诺实际到达要约人，而非发出或签署书面文件之时，这体现了意思表示到达主义原则[[29]]。23.【参考答案】C【解析】《公司法》第六十六条规定，国有独资公司不设股东会，由国有资产监督管理机构行使股东会职权，包括决定公司重大事项。这是国有独资公司区别于一般有限责任公司的重要特征[[33]]。24.【参考答案】C【解析】合规风险特指企业因未能遵循法律法规、监管要求、行业准则等合规义务，而面临法律制裁、监管处罚、重大财务损失或声誉损失的可能性。它不同于市场风险或运营风险，聚焦于法律与规则遵循层面[[22]]。25.【参考答案】B【解析】《中央企业合规管理办法》第十八条明确将反垄断、反商业贿赂、生态环保、安全生产、劳动用工、税务管理、数据保护等列为合规管理重点领域，体现了对高风险业务的针对性管控[[24]]。26.【参考答案】D【解析】企业合规管理的“三道防线”中，第一道防线是业务及职能部门，它们直接参与业务活动，对业务场景最熟悉，负责在日常工作中识别、评估并管理本部门的合规风险，将合规要求融入岗位职责和业务流程中，是防范风险的第一道关口[[23]]。第二道防线是合规管理部门，负责统筹协调和监督；第三道防线是审计和纪检监察部门，负责独立监督和检查。27.【参考答案】B【解析】岗位合规职责清单是企业合规管理“三张清单”之一，其核心在于将合规义务和风险防控要求具体化、岗位化，明确每个岗位在合规方面应承担的职责、工作内容和依据，确保合规责任落实到人，是实现“管业务必须管合规”的基础[[30]]。它不同于风险识别清单或流程管控清单，聚焦于人员职责。28.【参考答案】C【解析】合规风险管理的核心目标是确保企业合法合规经营，防范因违规行为导致的法律制裁、监管处罚、财务损失或声誉损害[[12]]。虽然合规有助于企业长期稳定发展，但其直接目标并非提升市场占有率或盈利能力，后者属于经营管理和战略目标的范畴，与合规的直接目的不同。29.【参考答案】D【解析】根据《中央企业合规管理办法》及相关实务，企业合规管理体系的“三张清单”通常指合规风险识别清单、岗位合规职责清单和关键流程管控清单[[18]]。这三者共同构成了合规管理的基础框架。年度财务预算清单属于财务管理范畴，是企业经营计划的一部分，并非合规管理特有的核心清单。30.【参考答案】C【解析】企业合规管理的“三道防线”中，第二道防线是合规管理的牵头部门，如法律与风控合规部门，其职责是制定合规制度、提供合规咨询、组织合规审查、开展合规培训和评估合规管理的有效性，对第一道防线进行指导和监督[[21]]。而审计和纪检监察部门则构成第三道防线，负责独立监督。31.【参考答案】A,B,C【解析】合规管理体系的核心在于将外部法律法规和监管要求内化为企业自身的规章制度与业务流程[[4]]，并需设立专门的合规部门或岗位负责执行与监督，以确保有效落地。依赖外部审计机构是补充手段，不能替代内部管理体系的建设[[23]]。

2.【题干】在企业合规风险识别与评估过程中，常用的科学方法包括？

【选项】

A.问卷调查

B.专家咨询

C.穿行测试

D.随意猜测

【参考答案】A,B,C

【解析】合规风险识别与评估需要系统化的方法，如通过问卷调查收集信息、专家咨询获取专业意见、穿行测试验证流程有效性[[15]]。这些方法能客观、全面地识别潜在风险点，而非依赖主观臆断。

3.【题干】企业合规审查应嵌入哪些关键经营管理流程？

【选项】

A.重要合同签订

B.重大事项决策

C.大额采购与销售

D.员工日常考勤

【参考答案】A,B,C

【解析】合规审查作为必经程序，需嵌入高风险、高价值的业务环节，如重要合同签订、重大事项决策、大额采购和销售等，以防范重大合规风险[[25]]。员工日常考勤属于人事管理范畴，一般不涉及核心合规审查。

4.【题干】有效的合规举报机制应包含哪些关键组成部分？

【选项】

A.清晰的举报渠道

B.举报人保护措施

C.举报奖励制度

D.对举报内容的保密处理

【参考答案】A,B,C,D

【解析】一个健全的举报机制需确保举报渠道畅通[[30]]，对举报人提供充分保护以防止打击报复[[32]]，可设立奖励机制鼓励举报[[32]]，并对所有举报内容严格保密，以增强员工信任度和参与度[[34]]。

5.【题干】企业合规培训应覆盖哪些对象和内容？

【选项】

A.全体员工

B.业务部门负责人

C.新入职员工

D.仅限合规部门人员

【参考答案】A,B,C

【解析】合规培训应覆盖全体员工，特别是业务部门负责人和新员工，以确保“管业务必须管合规”[[41]]。合规部门人员需接受更深入的专业培训，但不应是唯一对象，全员合规意识是基础[[42]]。

6.【题干】企业合规文化建设的有效途径包括？

【选项】

A.将合规要求融入企业价值观

B.领导层以身作则

C.定期开展合规宣传与培训

D.仅在发生违规事件后进行教育

【参考答案】A,B,C

【解析】合规文化是企业文化的组成部分，需通过领导层示范、将合规融入价值观、持续开展宣传培训等方式来培育[[46]]。仅在事后教育属于被动应对，无法建立主动合规的文化氛围。

7.【题干】企业合规管理的主要目标包括？

【选项】

A.确保企业合法经营

B.防范和降低合规风险

C.提升企业市场竞争力

D.保障企业财务利润最大化

【参考答案】A,B

【解析】合规管理的根本目标是确保企业经营活动符合法律法规和内部规范，从而有效防范法律、监管及声誉风险[[7]]。提升竞争力和利润是经营目标，合规是实现这些目标的保障而非直接目的。

8.【题干】企业合规管理的“三道防线”通常指哪些部门？

【选项】

A.业务及职能部门

B.合规管理部门

C.内部审计部门

D.财务管理部门

【参考答案】A,B,C

【解析】“三道防线”模型中，第一道是业务部门（承担直接责任），第二道是合规管理部门（负责政策制定与监督），第三道是内部审计部门（独立评估）。财务部门属于业务或支持部门，不构成独立防线。

9.【题干】下列哪些行为属于企业合规管理中的“严重违规”？

【选项】

A.伪造财务数据

B.拒绝配合合规检查

C.未及时更新员工通讯录

D.违反数据保护法规

【参考答案】A,B,D

【解析】严重违规通常指可能引发法律责任、重大经济损失或声誉损害的行为，如伪造数据、阻挠合规检查、违反核心法规等[[27]]。未更新通讯录属于一般性管理疏漏，不构成严重违规。

10.【题干】企业合规管理的持续改进依赖于哪些机制？

【选项】

A.合规绩效考核

B.合规问责机制

C.定期合规审计

D.员工满意度调查

【参考答案】A,B,C

【解析】为确保合规管理体系有效运行并持续改进，企业需建立合规绩效考核与问责机制，对违规行为进行追责，并通过定期的合规审计来评估体系有效性[[35]]。员工满意度调查主要衡量工作环境，非合规管理的核心改进机制。32.【参考答案】ABC【解析】根据《公司法》第三十七条，股东会行使的职权包括决定经营方针和投资计划、选举更换非职工代表的董事监事、审议批准董事会报告等。而“决定公司内部管理机构的设置”属于董事会的职权，故D项错误。33.【参考答案】ABC【解析】“三道防线”是企业合规管理的基本模型：业务部门负责一线合规执行（第一道），合规管理部门负责监督指导（第二道），内部审计负责独立评估（第三道）。外部监管不属于企业内控体系的防线，故D错误。34.【参考答案】ABD【解析】《民法典》第一百四十六条、第一百五十三条、第一百五十四条明确规定，虚假意思表示、违反强制性规定、恶意串通损害他人利益的民事法律行为无效。显失公平属于可撤销情形，非无效，故C错误。35.【参考答案】ABC【解析】根据国有企业“三重一大”决策制度，重大决策需经党委前置研究、董事会审议，并根据事项性质报股东（大）会批准。员工投票不属于法定决策程序，故D错误。36.【参考答案】ABC【解析】法务审查核心在于法律风险防控，包括主体资质、权利义务设定、违约救济等。排版属于形式问题，非法律审查重点，故D错误。37.【参考答案】ABCD【解析】《劳动合同法》第三十九条、第四十条、第四十一条分别规定了过失性解除（AB）、非过失性解除（C）及经济性裁员（D）的情形，均属合法单方解除。38.【参考答案】ABCD【解析】合规风险识别需多维度开展：问卷和访谈可收集一线信息，流程测试可验证制度执行，同业对标有助于发现行业共性风险，四种方法均被广泛采用。39.【参考答案】ABD【解析】“三重一大”制度要求集体决策、程序合规、全程留痕。个人决定后补程序违反民主集中制原则，故C错误。40.【参考答案】ABCD【解析】《民法典》第四百七十三条规定，拍卖公告、招标公告、商业广告、价目表等一般为要约邀请，除非其内容符合要约条件（如明确具体、表明受约束意图），否则不构成要约。41.【参考答案】ABCD【解析】根据《中央企业合规管理办法》等规范，合规管理体系需涵盖制度建设、组织保障、文化培育（培训）、监督问责四大支柱，四者缺一不可，形成闭环管理[[1]]。42.【参考答案】ABC【解析】企业的合规义务主要源于外部强制性要求和内部自愿性承诺。外部来源包括国家法律法规、监管机构的命令、条例及指南等[[18]]。内部来源则包括企业为建立良好声誉或满足特定合同要求而作出的合规承诺[[7]]。内部非正式口头规定不具备法律或制度效力，不属于合规义务的正式来源。

2.【题干】在国有企业合规管理中，合规风险可能引发哪些后果？

【选项】

A.引发法律责任

B.造成经济损失

C.造成声誉损失

D.导致员工个人职业晋升受阻

【参考答案】ABC

【解析】合规风险是指企业因未能遵守相关法律法规或合规义务而可能面临的负面后果，主要包括引发法律责任、造成经济损失以及损害企业声誉[[8]]。这些后果直接影响企业的运营和存续，而员工个人职业晋升属于内部管理问题，不直接等同于合规风险的定义性后果。

3.【题干】企业合规管理的核心目标是什么？

【选项】

A.确保企业所有经营活动完全无风险

B.有效防控合规风险

C.提升企业依法合规经营管理水平

D.追求企业利润最大化

【参考答案】BC

【解析】企业合规管理的核心目标是有效防控合规风险，并以提升依法合规经营管理水平为导向[[22]]。合规管理旨在将风险控制在合理范围内，而非追求绝对无风险（A错误），其根本目的并非单纯追求利润最大化（D错误），而是确保企业可持续、合法地发展。

4.【题干】下列哪些属于企业合规管理应覆盖的范围？

【选项】

A.企业经营管理行为

B.员工履职行为

C.企业对外投资决策

D.企业内部员工私人生活

【参考答案】ABC

【解析】合规管理的对象是企业的经营管理行为和员工的履职行为[[22]]。这涵盖了企业重大决策（如对外投资）及员工在工作中的各项操作[[17]]。员工的私人生活若未涉及职务行为或影响企业声誉，一般不属于合规管理的直接覆盖范围。

5.【题干】合规管理体系的建设通常需要将合规义务融入哪些环节？

【选项】

A.内控制度

B.业务流程

C.岗位职责

D.员工薪酬结构

【参考答案】ABC

【解析】有效的合规管理要求将合规要求嵌入到企业的内控制度、业务流程和岗位职责中，实现“进内控、进业务、进流程、进岗位、进职责”[[17]]。这确保了合规要求与日常运营紧密结合。薪酬结构通常属于人力资源激励体系，不直接作为合规义务的载体。

6.【题干】识别合规义务时，企业应关注哪些信息来源？

【选项】

A.国家颁布的法律法规

B.行业监管部门发布的指导意见

C.企业与客户签订的合同条款

D.企业内部员工的个人意见

【参考答案】ABC

【解析】识别合规义务需系统性地收集信息，来源包括国家法律法规、监管机构的命令与指南[[18]]，以及企业为履行合同而需遵守的条款[[19]]。员工个人意见不具备权威性，不能作为识别合规义务的依据。

7.【题干】以下哪些属于企业常见的合规风险领域？

【选项】

A.劳动用工合规风险

B.财务合规风险

C.数据安全与隐私保护风险

D.企业内部团建活动安排

【参考答案】ABC

【解析】企业常见的合规风险领域包括劳动用工（如劳动合同、解雇程序）、财务（如税务、会计准则）和数据安全与隐私保护（如个人信息处理）等[[15]]。这些领域受法律法规严格约束。团建活动安排属于员工福利范畴，通常不构成核心合规风险点。

8.【题干】合规管理体系建设中，企业应如何处理外包业务？

【选项】

A.完全依赖外包方的自我管理

B.无需关注外包方的合规状况

C.对外包业务进行监督

D.确保外包方的合规义务被纳入考量

【参考答案】CD

【解析】企业对自身合规负有最终责任，因此不能忽视外包业务的合规风险。企业有义务对供应商或外包方进行监督，并确保其在提供服务时遵守相关合规义务[[14]]。完全放任（A、B）的做法将导致企业面临连带责任。

9.【题干】企业合规管理的实施通常需要哪些关键要素？

【选项】

A.建立合规制度

B.完善运行机制

C.设立独立的合规管理部门

D.制定详细的员工行为守则

【参考答案】ABD

【解析】合规管理体系建设通常包括建立合规制度、完善运行机制和制定员工行为守则等基础性工作[[22]]。虽然设立独立的合规部门是常见做法，但并非所有企业（尤其是中小型企业）都必须设立，其形式可灵活调整，故C项并非普遍必需的核心要素。

10.【题干】关于企业合规与内部控制的关系，下列说法正确的是？

【选项】

A.合规管理是内部控制的重要组成部分

B.内部控制完全等同于合规管理

C.合规管理的目标是确保财务报告的准确性

D.合规管理有助于完善内部控制体系

【参考答案】AD

【解析】合规管理是内部控制体系中的关键组成部分，旨在确保企业遵守外部法规和内部规范[[17]]。它与财务控制、运营控制等共同构成内控体系，但不等同于整个内控（B错误）。确保财务报告准确是财务控制的目标，而非合规管理的唯一目标（C错误）。良好的合规管理能促进内控体系的有效性（D正确）。43.【参考答案】ABC【解析】法务人员审核规章制度的核心在于确保其合法性和有效性[[25]]。合法性审查是首要任务，需检查内容是否违反法律强制性规定[[25]]。此外，根据《劳动合同法》等规定，涉及员工切身利益的规章制度需经民主程序（如职工讨论）制定，程序合法同样关键[[27]]。同时，合规管理要求明确职责分工，规章制度需体现相关合规职责[[26]]。文本格式美观并非法律审核的核心关注点。44.【参考答案】ABD【解析】审查合同主体是防范法律风险的第一步[[18]]。需核对名称、法定代表人/授权代表身份及授权文件的真实性与有效性[[22]]。经营范围是判断签约方是否具备履约能力的重要依据，超出经营范围签约可能导致合同无效[[22]]。虽然注册资本实缴情况能反映财务实力，但并非合同主体资格审查的法定核心要件，非必须核查项。45.【参考答案】ABC【解析】合规风险识别旨在系统性地发现潜在风险源[[36]]。常用方法包括通过问卷调查收集员工或部门的合规风险信息[[33]]，通过访谈关键岗位人员获取一线风险洞察[[32]]，以及分析历史上发生的违规事件案例以识别共性风险[[32]]。市场营销策略分析主要关注市场机会与竞争，不属于合规风险识别的典型方法。46.【参考答案】B.错误【解析】合规管理部门的核心职责是制定合规制度、识别风险、组织审查并提供合规建议，而非直接参与业务经营[[7]]。其角色是监督与保障，确保经营活动符合法律法规和内部规定，而非执行具体业务。

2.【题干】法务人员的工作内容包括对公司签署的合同进行合法性审查。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】法务人员的一项基本职责是审查公司签署的合同、协议及其他法律文件，确保其真实性、合法性与有效性，并提出法律意见[[2]]，这是保障企业合法经营的关键环节[[5]]。

3.【题干】合规管理仅关注企业内部规章制度的遵守，不涉及外部法律法规。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】合规管理既要求遵守企业内部规章制度，也必须严格遵循国家及地方的法律法规、行业监管要求等外部规范，是内外部规范的综合体现[[4]]。

4.【题干】企业法务部门的主要职能是参与企业经营决策并主导业务拓展。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】法务部门的主要职能是为经营决策提供法律审核与风险防范建议，而非主导业务拓展[[8]]。其角色是顾问与风控者，确保决策合法合规[[1]]。

5.【题干】合规风险识别与隐患排查是企业各业务部门的共同责任。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】合规管理强调“三道防线”机制，业务部门作为第一道防线，需主动识别自身业务中的合规风险并进行隐患排查[[4]]，这是全面合规体系的基础。

6.【题干】法务人员无需参与公司规章制度的起草与修订工作。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】法务人员通常负责起草、审核和修订公司内部的规章制度、合同模板等文件，确保其内容符合法律规定[[8]]，这是其核心工作内容之一[[5]]。

7.【题干】合规管理的最终目标是保障企业经营活动合法、合规、稳健运行。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】合规管理旨在通过建立制度、识别风险、加强审查等手段，预防违法违规行为，确保企业各项经营活动在法律和监管框架内有序、稳健地开展[[4]]。

8.【题干】企业合规管理部门有权直接对违规员工进行纪律处分。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】合规管理部门主要负责风险识别、审查与报告，通常不具备直接的纪律处分权。处分权一般属于人力资源或专门的监督、追责部门[[9]]。

9.【题干】法务人员需要为公司高层提供与其业务活动相关的法律咨询服务。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】为公司管理层提供日常经营相关的法律咨询、风险提示和解决方案，是法务人员的重要职责之一[[2]]，有助于管理层做出合法合规的决策。

10.【题干】建立健全合规管理制度体系是国有企业合规管理的基础性工作。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】构建分级分类的合规管理制度体系，是落实合规管理责任、规范管理流程的前提和基础，被普遍视为国有企业合规工作的核心要求[[6]]。47.【参考答案】B.错误【解析】合规管理部门的核心职责是制定合规制度、识别风险、进行合规审查和提供咨询，确保企业行为符合法律法规和内部规范[[7]]。其角色是监督与支持，而非直接参与经营决策，后者属于业务部门的职责。

2.【题干】法务人员的主要工作之一是对公司签署的合同进行合法性审查。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】法务人员的一项基本职责是审查公司签署的合同、协议等法律文件，确保其真实性、合法性与有效性，并提出法律意见[[2]]，这是防范法律风险的关键环节[[8]]。

3.【题干】合规管理仅关注企业内部规章制度的执行，不涉及外部法律法规。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】合规管理的核心是确保企业经营活动符合外部法律法规、监管规定及行业准则，同时也要遵守内部规章制度[[4]]，其范围涵盖内外部合规要求。

4.【题干】企业法务部门的主要职能是参与企业经营，推动业务增长。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】法务部门的主要职能是提供法律支持、审核文件、防范风险，而非直接参与经营或推动业务增长[[1]]。其角色是保障业务在合法框架内运行。

5.【题干】合规风险识别与隐患排查是合规管理部门的职责之一。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】合规管理部门需主动开展合规风险识别和隐患排查，发布合规预警，并组织合规审查以防范潜在违规行为[[4]]，这是其预防性职能的重要体现。

6.【题干】法务人员无需参与企业规章制度的起草与修订。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】法务人员通常负责起草、审核或修订公司的规章制度、合同文本等，确保其合法合规[[8]]，这是其法律专业性的基本要求。

7.【题干】合规管理属于企业内部的“一道防线”，主要由业务部门承担。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】合规管理是企业“三道防线”中的第二道防线，由合规管理部门负责；业务部门是第一道防线，承担直接责任[[9]]。

8.【题干】企业合规管理制度体系应由企业根据自身实际，构建分级分类的制度。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】国有企业应结合实际情况，制定合规管理基本制度、具体制度或专项指南，建立分级分类的合规管理制度体系，以增强制度的针对性和有效性[[6]]。

9.【题干】法务人员的工作内容包括处理与公司相关的法律诉讼案件。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】A.正确

【解析】法务人员的工作职责包括处理法律诉讼案件、收集整理法律资料、应对法律纠纷等[[3]]，是企业法律事务的重要承担者。

10.【题干】合规管理部门有权对违规行为进行直接追责和处罚。

【选项】A.正确B.错误

【参考答案】B.错误

【解析】合规管理部门主要负责识别风险、提出整改建议和组织审查，对违规行为的追责与处罚通常由纪检监察或人力资源等监督部门依据权限执行[[9]]。48.【参考答案】A【解析】该定义直接源于《中央企业合规管理办法》第二条，明确指出合规管理的核心目标是防控合规风险，基本导向是提升依法合规经营管理水平，对象为企业经营管理行为和员工履职行为[[20]]。因此本题表述准确无误。49.【参考答案】A【解析】合规管理强调“全员合规”，虽然高管负有领导责任，但《中央企业合规管理办法》明确要求将合规要求嵌入各业务流程和岗位职责，所有员工均须遵守合规义务，共同构建“三道防线”[[1]]。仅将高管视为主要主体是片面的[[21]]。50.【参考答案】B【解析】合规风险具有动态性，受内外部环境变化影响。《中央企业合规管理办法》第二十二条要求企业建立定期评估和动态更新机制，持续开展风险识别、评估与预警，实现风险闭环管理[[22]]，绝非一次性工作。51.【参考答案】B【解析】公司内部合规制度是落实法律法规要求的具体体现，具有内部强制约束力。法务人员的职责是确保合同既合法又合规，当合同条款与合规制度冲突时，应提出修改意见，确保制度统一性和风险可控性[[5]]。52.【参考答案】A【解析】现代企业合规管理体系强调风险导向原则，即根据企业所处行业、业务规模、地域分布等差异，识别关键合规风险领域，配置差异化资源进行重点防控[[21]]。这已成为合规建设的普遍共识。53.【参考答案】A【解析】《中央企业合规管理办法》明确要求企业建立常态化合规培训机制，并将培训范围覆盖全员；对高风险岗位、关键管理人员及新员工应开展针对性、强制性培训，确保合规意识入脑入心[[19]]。54.【参考答案】B【解析】合规文化建设是系统性工程，需融入决策机制、考核评价、责任追究等管理全流程。仅靠表面宣传难以形成“不敢违、不能违、不想违”的内生机制，必须与制度执行、领导示范、问责机制协同推进[[26]]。55.【参考答案】B【解析】合规管理侧重于防控“违规”风险（含法律法规、监管规定、商业伦理、内部制度等），范围更广；法律事务管理主要处理“违法”风险及诉讼仲裁等。二者目标协同但职能不同，宜分设或明确内部职责分工，避免监督缺位[[4]]。

盐亭国有投资管理有限公司公开招聘合规部副经理和法务人员笔试历年备考题库附带答案详解（第2套）一、单项选择题下列各题只有一个正确答案，请选出最恰当的选项（共30题）1、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司的股东以其什么为限对公司承担责任？A.全部个人财产B.认缴的出资额C.实缴的出资额D.公司注册资本总额2、在企业合规管理体系中，以下哪项属于合规管理牵头部门的核心职责？A.负责公司所有对外诉讼案件的代理B.制定公司年度财务预算方案C.对重大决策提供合规性审核意见D.直接任免公司高级管理人员3、依据《中华人民共和国民法典》，合同成立的一般要件不包括以下哪一项？A.当事人具有相应的民事行为能力B.意思表示真实C.合同标的物已经实际交付D.不违反法律、行政法规的强制性规定4、国有企业在进行重大投资决策时，必须履行的前置程序是？A.董事会全体成员一致同意B.职工代表大会审议通过C.合规与法律风险评估D.地方政府主要领导审批5、关于竞业限制，以下说法正确的是？A.所有员工离职后均自动受竞业限制约束B.竞业限制期限最长不得超过三年C.用人单位须在竞业限制期内按月给予经济补偿D.竞业限制协议无需书面形式即可生效6、根据《中华人民共和国民法典》，下列哪项不属于法人应当具备的条件？A.依法成立B.有必要的财产或者经费C.有自己的名称、组织机构和住所D.具有独立的法定代表人资格7、国有企业在进行重大合同签订前，通常应履行的内部合规程序不包括以下哪一项？A.合同法律审核B.合规风险评估C.董事会或总经理办公会集体决策D.向社会公众发布公告8、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表多少表决权的股东通过？A.二分之一以上B.三分之二以上C.四分之三以上D.全体一致9、下列关于合规管理的表述，正确的是：A.合规仅指遵守国家法律，不包括行业规范B.合规管理体系的核心是事后追责C.合规管理涵盖对企业所有经营活动的合法合规性监督D.合规管理仅适用于金融和上市公司10、根据《民法典》合同编，下列哪种情形下，合同无效？A.当事人对合同条款理解存在分歧B.合同未采用书面形式C.违反法律、行政法规的强制性规定D.合同一方当事人住所地变更11、根据《中华人民共和国公司法》，下列关于有限责任公司股东责任的表述，正确的是？A.股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任B.股东以其实际缴纳的出资额为限对公司承担责任C.股东对公司债务承担无限连带责任D.股东仅在公司资不抵债时承担补充责任12、在合同订立过程中，一方当事人假借订立合同恶意进行磋商，给对方造成损失的，应当承担何种责任？A.违约责任B.侵权责任C.缔约过失责任D.无责任13、国有企业在进行重大投资决策时，合规管理的核心目标是？A.确保投资收益率最大化B.保证决策程序合法合规，防控法律与合规风险C.简化审批流程以提高效率D.完全规避市场竞争风险14、根据《民法典》，下列哪种情形属于可撤销的民事法律行为？A.无民事行为能力人独立实施的民事法律行为B.虚假的意思表示C.因重大误解实施的民事法律行为D.违反公序良俗的民事法律行为15、法务人员在审查合同时，发现对方当事人提供的格式条款中存在免除其主要义务的内容，该条款的法律效力如何？A.有效B.无效C.效力待定D.可撤销16、根据《中华人民共和国公司法》，有限责任公司设立董事会的，其成员人数应为多少？A.3人至13人B.5人至19人C.3人至19人D.5人至13人17、以下哪项不属于企业合规管理的核心目标？A.防范合规风险B.提升依法合规经营水平C.增加企业市场占有率D.规范员工履职行为18、根据《中华人民共和国民法典》，下列哪种情形会导致合同无效？A.一方当事人在签约时对标的物价格存在重大误解B.合同约定的履行期限尚未届满C.双方协商一致变更合同内容D.违反法律、行政法规的强制性规定19、在国有企业合规体系中，“三重一大”事项决策制度中的“一大”指的是？A.大额资金使用B.大宗物资采购C.大型项目立项D.大规模人员招聘20、以下哪种行为通常被纳入企业反商业贿赂合规管理的重点禁止范围？A.向客户赠送印有公司LOGO的宣传笔记本B.为获取交易机会，向对方单位负责人支付“好处费”C.参加行业展会并支付标准展位费D.按合同约定支付供应商货款21、在企业合规管理体系中，通常将业务部门和职能部门定位为第几道防线？A.第一道防线B.第二道防线C.第三道防线D.第四道防线22、企业合规管理的核心目标是什么？A.满足监管机构的所有要求B.降低企业运营成本C.保障企业可持续发展D.提升企业市场形象23、狭义上的企业合规主要指什么？A.企业全面遵守所有法律法规B.企业建立内部管理制度以防范法律风险C.企业追求利润最大化D.企业履行社会责任24、在企业合规管理中，哪一主体的态度和行为对合规文化的建设起着决定性作用？A.基层员工B.合规专员C.管理层D.外部审计师25、以下哪项是合规管理中“三道防线”模式下，第二道防线的主要职责？A.执行日常业务操作B.独立审计合规体系有效性C.起草制定合规基本制度和政策D.直接处理客户投诉26、在企业合规管理体系中，合规风险识别是基础环节，以下哪种方法常用于系统性地梳理业务流程中的合规风险点？A.财务审计法B.市场调研法C.业务流程分析法D.客户满意度调查法27、企业建立合规管理体系的核心目标是什么？A.追求最大利润B.扩大市场份额C.有效防控合规风险D.提升员工福利28、以下哪项不属于企业合规管理运行机制的组成部分？A.合规风险识别评估预警机制B.违规问题整改机制C.员工薪酬激励机制D.违规行为追责机制29、在合规管理中，将识别出的法律法规、监管要求等转化为企业内部的政策、程序和流程，这一过程被称为：A.合规风险评估B.合规义务识别C.合规义务转化D.合规培训30、企业合规管理的实施对象包括：A.仅限于管理层B.仅限于合规部门员工C.企业经营管理行为和员工履职行为D.仅限于财务和采购部门二、多项选择题下列各题有多个正确答案，请选出所有正确选项（共15题）31、根据《中央企业合规管理办法》及相关实务要求，合规管理体系建设中的“三张清单”是夯实体系的重要基础，下列关于“三张清单”的表述中，哪些是正确的？A.风险识别清单用于系统梳理企业各业务领域、各岗位的潜在合规风险点B.岗位合规职责清单旨在将合规管理责任分解并落实到具体的部门和岗位C.流程管控清单用于明确高风险业务流程中合规管控的具体节点、措施与责任人D.“三张清单”各自独立，分别由合规、人力、业务部门独立编制，无需协同32、在国有企业重大决策的合法合规性审查中，为确保审查的有效性与权威性，下列哪些做法是《中央企业合规管理办法》所倡导或要求的？A.将合规审查作为重大决策的前置必经程序B.审查范围应覆盖规章制度、经济合同及重大决策事项C.所有重大决策的合规审查意见必须由企业总法律顾问签字D.重大决策事项的合规审查意见应由首席合规官签字，并提出明确意见33、国有企业合规管理的“三道防线”是风险防控的关键组织保障，下列关于各道防线职责的描述，哪些是准确的？A.第一道防线是业务及职能部门，承担合规风险识别、自查与一线管控的首要责任B.第二道防线是合规管理牵头部门（如法务、合规部），负责制定政策、提供专业支持与监督C.第三道防线是审计、纪检监察部门，负责独立监督、检查与问责D.首席合规官作为企业高管，领导并统筹“三道防线”的协同运作34、对国有企业合规管理体系进行有效性评价时，评价指标体系应涵盖多个维度。下列哪些要素属于评价的核心内容？A.合规管理制度的完备性与执行性B.合规组织架构的健全性与职责清晰度C.高管个人薪酬水平的市场竞争力D.合规风险识别、评估、应对闭环管理机制的有效性35、针对反商业贿赂这一高风险领域，国有企业应建立专项合规防控机制。下列哪些措施是识别与防控外部商业伙伴贿赂风险的有效做法？A.建立商业伙伴的尽职调查机制B.实施商业伙伴的信用等级与廉政评价动态管理C.在合同中嵌入反商业贿赂条款及违约责任D.为提高合作效率，对长期合作的伙伴可豁免尽职调查36、法务人员在审查合同的“违约责任”条款时，为增强条款的可操作性与保障力，应重点关注哪些方面？A.违约情形的列举是否全面、具体，避免使用“违反本合同约定”等概括性表述B.违约责任的承担方式（如继续履行、赔偿损失、支付违约金）是否明确、可执行C.违约金或损失赔偿的计算标准、上限是否合理且有依据D.是否包含对“根本违约”情形及相应解除权的约定37、依据新《公司法》及国资监管要求，国有企业建立健全内部合规管理制度体系，其核心构成应包括以下哪些层级？A.合规管理基本制度（如《合规管理办法》）B.具体业务领域的专项合规管理制度（如《采购合规管理细则》）C.针对高风险领域的专项合规指引（如《反垄断合规指引》）D.员工个人的年度绩效考核承诺书38、在国有企业合同管理的合规审查环节，法务人员对签约主体的审查应涵盖哪些关键内容？A.主体是否依法存续，具备签订和履行合同的民事权利能力和行为能力B.签约代表是否获得合法有效的授权C.主体是否存在重大诉讼、被执行或严重失信记录D.主体的主要经营范围与合同标的相关业务是否匹配39、为保障合规管理体系的长效运行，国有企业应建立哪些配套的保障机制？A.将合规管理情况纳入对各部门和员工的绩效考核B.定期开展分层分类的合规培训C.推进合规文化建设，培育全员合规意识D.设立专项合规奖励基金，对所有员工进行普惠式奖励40、国有企业在推进合规管理信息化建设时，其系统功能设计应着力实现哪些目标？A.实现合规风险的在线识别、评估与动态监控B.将合规审查流程嵌入业务系统，实现线上留痕与刚性约束C.为所有员工提供个人娱乐休闲服务模块D.支持合规数据的统计分析，为管理决策提供数据支撑41、在国有企业合规管理体系建设中，“三张清单”是推动合规要求落地的重要工具。以下哪些内容属于“三张清单”的组成部分？A.合规风险识别清单B.岗位合规职责清单C.业务流程管控清单D.合规培训考核清单42、根据现行规定，企业法务人员在新招录或岗位调整拟任时，应具备的基本专业资质要求包括？A.法律职业资格B.法学专业本科及以上学历C.三年以上相关企业法务工作经验D.企业合规师资格证书43、关于公司对外提供担保的效力问题，下列说法正确的有？A.公司为股东或实际控制人提供担保，须经股东（大）会决议B.法定代表人越权签署担保合同，相对人善意时合同仍可能有效C.担保合同因主合同无效而当然无效，公司无需承担任何责任D.公司分支机构对外担保，未经公司决议一律无效44、在构建企业合规管理制度体系时，“1+1+N”框架是常见模式。以下关于该框架的表述，正确的是？A.第一个“1”指合规管理基本制度B.第二个“1”指合规管理顶层政策或纲领性文件C.“N”指针对特定业务或领域的专项合规管理办法D.“N”必须包含财务、人事、采购等全部职能部门的实施细则45、企业规章制度与劳动合同的效力层级关系，下列说法正确的是？A.规章制度属于企业内部“上位法”，效力高于劳动合同B.劳动合同约定与规章制度冲突时，应以劳动合同约定为准C.规章制度内容违反法律法规的，相关条款无效D.规章制度未经民主程序制定，对员工不产生约束力三、判断题判断下列说法是否正确（共10题）46、企业合规管理应遵循全面覆盖、独立、及时、系统等基本原则。A.正确B.错误47、国有企业法务部门的主要职责之一是为公司重大经营决策提供法律意见。A.正确B.错误48、根据《民法典》，合同成立即意味着合同生效。A.正确B.错误49、企业合规管理的对象仅限于企业全体员工，不包括企业高管。A.正确B.错误50、法务人员在合同审查中，只需关注合同条款是否符合法律规定，无需考虑商业风险。A.正确B.错误51、“以风险为导向”是企业合规管理的基本属性之一。A.正确B.错误52、国有企业总法律顾问应对企业合规管理工作负总责。A.正确B.错误53、预约合同和本约合同具有同等法律效力，违约责任的承担方式也完全相同。A.正确B.错误54、企业建立合规管理体系的主要目的之一是预防和降低违法违规风险。A.正确B.错误55、法务人员在处理企业法律纠纷时，应优先考虑通过诉讼方式解决。A.正确B.错误

参考答案及解析1.【参考答案】B【解析】《公司法》第三条规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。这体现了有限责任制度的核心，即股东责任与其承诺出资挂钩，而非实际已缴金额或全部财产，有效隔离了个人财产与公司债务风险[[23]]。2.【参考答案】C【解析】合规管理牵头部门（如合规部）的核心职责包括参与重大决策并提出合规审核意见、推进合规体系建设等。其职能聚焦于风险防控与制度建设，而非直接参与诉讼代理、财务预算或人事任免[[18]]。3.【参考答案】C【解析】合同成立的一般要件包括：当事人具备民事行为能力、意思表示真实、内容合法。标的物的实际交付属于合同履行环节，而非成立要件。例如，买卖合同在双方签字盖章时即成立，交付是后续义务[[10]]。4.【参考答案】C【解析】根据国有企业合规管理要求，重大决策前必须开展合规审查与法律风险评估，以防控风险、保障决策合法有效。这已成为国企治理的强制性程序，而其他选项并非普遍适用的法定前置条件[[19]]。5.【参考答案】C【解析】《劳动合同法》规定，竞业限制仅适用于高管、高技等负有保密义务的人员，期限不超过两年，且用人单位必须在限制期内按月支付经济补偿，否则协议可能无效。协议须采用书面形式[[21]]。6.【参考答案】D【解析】《民法典》第五十八条规定，法人应当依法成立，有必要的财产或者经费，有自己的名称、组织机构和住所。法定代表人是代表法人从事民事活动的负责人，但“具有独立的法定代表人资格”并非法人成立的必要条件，而是法人成立后依法确定的代表人，故D项错误。7.【参考答案】D【解析】重大合同管理是合规重点，一般需经法律审核、风险评估及集体决策程序，以防范法律与经营风险。而向社会公众发布公告并非法定或常规内部合规程序，通常仅适用于上市公司特定信息披露情形，与一般国企内部合规流程无关[[12]]。8.【参考答案】B【解析】《公司法》第四十三条规定，股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。该规定旨在保护公司结构和股东重大权益，属公司治理核心条款。9.【参考答案】C【解析】合规管理是指企业为确保其经营活动符合法律法规、监管规定、行业准则及内部规章而建立的系统性管理活动，覆盖事前预防、事中控制和事后改进全过程[[1]]。其适用范围广，不仅限于特定行业，C项表述全面准确。10.【参考答案】C【解析】《民法典》第一百五十三条规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。A、B、D项均不必然导致合同无效，如口头合同在多数情况下有效，理解分歧可通过解释解决，住所变更不影响合同效力。只有C项触及效力性强制性规范，直接导致无效。11.【参考答案】A【解析】《公司法》第三条规定，有限责任公司的股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任。这体现了公司法人人格独立与股东有限责任原则。认缴制下，即使出资尚未实缴，股东仍以认缴金额为责任上限，而非实际缴纳金额。C、D项混淆了合伙企业与公司责任形式，B项不符合现行认缴资本制度。12.【参考答案】C【解析】缔约过失责任是指在合同订立阶段，一方因违背诚实信用原则，导致合同不成立、无效或被撤销，并给对方造成损失时应承担的民事责任。《民法典》第五百条规定了此类情形，如恶意磋商、隐瞒重要事实等。违约责任以合同有效成立为前提，故A错误；该行为不属于典型侵权，故B不准确。13.【参考答案】B【解析】合规管理的核心在于确保企业经营活动符合法律法规、监管要求及内部规章制度，尤其在重大决策中，重点是程序合法、风险可控。合规并不直接追求收益（A）或效率（C），也无法完全消除市场风险（D），而是通过规范流程防范因违规导致的处罚、声誉损失等后果。14.【参考答案】C【解析】《民法典》第一百四十七条规定，基于重大误解实施的民事法律行为，行为人有权请求法院或仲裁机构予以撤销。A项属于无效行为；B项中虚假意思表示无效（第一百四十六条）；D项亦属无效情形（第一百五十三条）。可撤销行为在被撤销前有效，区别于自始无效行为。15.【参考答案】B【解析】《民法典》第四百九十七条规定，提供格式条款一方不合理地免除或者减轻其责任、加重对方责任、限制或排除对方主要权利的，该格式条款无效。此类条款因违反公平原则和诚实信用原则，法律直接否定其效力，而非赋予撤销权，故B正确，D错误。16.【参考答案】A【解析】《公司法》第四十四条规定，有限责任公司设董事会，其成员为三人以上十三人以下。股份有限公司董事会成员为五人至十九人。本题考查对公司组织机构法定人数的掌握，是国有企业法务及合规岗位笔试常见考点[[2]]。17.【参考答案】C【解析】企业合规管理的核心是以防控合规风险为目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，针对企业经营行为和员工履职行为建立制度与机制[[4]]。增加市场占有率属于经营目标，而非合规管理的直接目的，故C项错误。18.【参考答案】D【解析】《民法典》第一百五十三条规定，违反法律、行政法规的强制性规定的民事法律行为无效。重大误解属于可撤销情形，而非无效；履行期限未届满或协商变更均不影响合同效力。此题为法务岗位基础法律知识必考内容[[2]]。19.【参考答案】A【解析】“三重一大”是指重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用。这是国有企业法人治理和合规管理的关键制度，要求集体决策，防止权力滥用，是合规岗和法务岗笔试高频考点[[4]]。20.【参考答案】B【解析】商业贿赂是指经营者为谋取交易机会或竞争优势，采用财物或其他手段贿赂交易相对方工作人员的行为。支付“好处费”属于典型的商业贿赂，是企业合规红线。而正常商务礼品、展会费用等在合理范围内不构成贿赂[[6]]。21.【参考答案】A【解析】企业合规管理的“三道防线”模型中，第一道防线是直接承担业务运营的部门，如销售、采购、生产等，它们是合规风险的第一责任人，负责在日常业务中识别和控制风险[[18]]。第二道防线是合规管理部门，负责制定政策、提供咨询和监督。第三道防线是内部审计部门，负责独立评估。22.【参考答案】C【解析】虽然满足监管要求[[12]]和提升形象是合规带来的结果，但企业合规管理的根本目的在于通过建立有效的内控机制，防范合规风险，确保经营活动合法合规，从而保障企业的长期稳定和可持续发展[[12]]。这是合规价值的最高体现。23.【参考答案】B【解析】企业合规有广义和狭义之分。狭义合规强调的是企业为主动防范外部法律、监管风险，而建立的一套内部管理制度和流程，包括政策、培训、监控和报告机制等[[11]]。这与广义的“守法”概念有所区别。24.【参考答案】C【解析】合规文化的核心是“从上而下”的氛围。管理层（包括董事会和高级管理人员）的态度、承诺和以身作则的行为是建立有效合规文化的关键[[22]]。如果管理层不重视，合规政策将难以有效执行。25.【参考答案】C【解析】在“三道防线”模型中，第二道防线由合规、风控、法律等专业管理部门组成，其核心职责是设计、制定合规政策、流程和标准，提供专业咨询，并监督第一道防线的执行情况[[18]]。而独立审计是第三道防线（内审）的职责。26.【参考答案】C【解析】合规风险识别需紧密结合企业的具体经营活动，通过分析业务流程的各个环节和控制点，才能有效发现潜在的违规风险[[17]]。业务流程分析法能系统性地审视流程中的合规义务和风险点，是识别合规风险的常用和核心方法[[26]]。财务审计、市场调研和客户满意度调查虽有其用途，但并非专门用于识别合规风险。27.【参考答案】C【解析】企业合规管理的根本目的是为了有效防范和控制因违反法律法规、监管规定或内部规章制度而可能带来的法律制裁、财务损失、声誉损害等合规风险[[13]]。合规管理体系通过建立制度、完善机制来引导企业依法合规经营，保障企业可持续发展[[31]]，而非直接追求利润或市场份额。28.【参考答案】C【解析】企业合规管理运行机制主要围绕风险防控和违规处理构建，包括风险识别评估预警、问题整改、违规追责等环节[[14]]。这些机制旨在确保合规要求得到有效执行和监督。员工薪酬激励机制虽然重要，但属于人力资源管理范畴，并非合规管理运行机制的直接组成部分。29.【参考答案】C【解析】合规义务识别是发现外部法律、法规和监管要求的过程[[28]]。而将这些外部义务，结合企业自身情况，转化为具体的内部规章制度、操作流程和行为规范，是确保合规要求落地的关键步骤，这一过程通常称为合规义务转化[[34]]。30.【参考答案】C【解析】企业合规管理的范围覆盖整个组织，其对象是企业的经营管理行为和所有员工的履职行为[[13]]。这意味着从高层决策到基层操作，所有与企业运营相关的活动都应纳入合规管理的范畴，确保全员合规[[26]]。31.【参考答案】A,B,C【解析】“三张清单”是合规管理体系的核心基础，三者功能互补、层层递进。风险识别清单聚焦“风险在哪”，岗位职责清单解决“谁来负责”，流程管控清单明确“如何做”[[28]]。它们共同构成一个有机整体，需要跨部门协同编制与应用，而非各自为政，故D项错误。32.【参考答案】A,B,D【解析】《中央企业合规管理办法》第二十一条明确规定，应将合规审查嵌入经营管理流程，确保“应审必审”；审查范围包括规章制度、经济合同、重大决策[[35]]；且重大决策的审查意见须由首席合规官签字，提出明确意见[[40]]。总法律顾问与首席合规官职责虽有重叠，但签字权在办法中明确赋予首席合规官，故C项错误。33.【参考答案】A,B,C,D【解析】“三道防线”是现代企业合规管理的通用框架。第一道防线是风险的“前沿哨所”，负责执行；第二道防线是“指挥中枢”，负责体系建设与专业指导；第三道防线是“监督利剑”，确保体系有效运行[[43]]。首席合规官作为高层管理者，负责统筹协调各防线工作，确保体系高效运转[[58]]。34.【参考答案】A,B,D【解析】合规管理体系有效性评价关注的是体系本身的设计与运行效果，核心要素包括组织架构、制度建设、运行机制（如风险识别、评估、应对）、保障机制（如考核、培训）等[[52]]。高管薪酬属于人力资源管理范畴，与合规体系有效性无直接关联，故C项错误。35.【参考答案】A,B,C【解析】《中央企业合规管理办法》要求企业针对反商业贿赂等重点领域制定专项制度[[60]]。防控外部风险的核心在于对商业伙伴的有效管理，包括尽职调查、动态评级、合同约束等[[59]]。无论合作时间长短，尽职调查都是风险防控的必要前提，豁免调查会带来巨大隐患，故D项错误。36.【参考答案】A,B,C,D【解析】有效的违约责任条款应具备明确性、具体性和可操作性。应避免概括式表述[[69]]，明确具体违约情形及对应的责任[[65]]；对赔偿方式、计算方法等需清晰界定[[67]]；对根本违约及合同解除权的约定，能为重大违约提供救济路径，是条款完备性的体现[[71]]。37.【参考答案】A,B,C【解析】《中央企业合规管理办法》要求企业构建分级分类的合规管理制度体系，通常包括：纲领性的基本制度、针对具体业务或管理环节的专项制度、以及针对特定高风险领域的操作性指引[[13]]。员工绩效考核承诺书属于人力资源管理工具，并非合规制度体系的法定构成层级，故D项错误。38.【参考答案】A,B,C,D【解析】主体审查是合同审查的首要环节。需确保主体资格合法有效（A项）、签约行为得到授权（B项）[[20]]；通过查询公开信息了解其涉诉及