TCECS 1451-2023 国际建设项目风险管理标准

T/CECS1451—2023

中国工程建设标准化协会标准

国际建设项目风险管理标准

Standardforriskmanagementof专用international

constructionprojects

人人文库

中国计划出版社

中国工程建设标准化协会标准

国际建设项目风险管理标准

Standardforriskmanagementofinternational

constructionprojects

T/CECS1451—2023

主编单位北京建筑大学

：

中建丝路建设投资有限公司专用

批准单位中国工程建设标准化协会

：

施行日期年月日

：202431

人人文库

中国计划出版社

2023北京

中国工程建设标准化协会标准

国际建设项目风险管理标准专用

T/CECS1451—2023

☆

中国计划出版社出版发行

网址

：

地址北京市西城区木樨地北里甲号国宏大厦座层

：11C4

邮政编码电话发行部

：100038：（010）63906433（）

北京汇瑞嘉合文化发展有限公司印刷

人人文库印张千字

850mm×1168mm1/321.87543

年月第版年月第次印刷

202421202421

印数册

1—400

☆

统一书号

：155182·1351

定价元

：38.00

版权所有侵权必究

侵权举报电话

：（010）63906404

如有印装质量问题请寄本社出版部调换

，

中国工程建设标准化协会公告

第1746号

关于发布国际建设项目风险

《

管理标准的公告

》

根据中国工程建设标准化协会关于印发年第一批协

《〈2018

会标准制订修订计划的通知建标协字号的要求

、〉》（〔2018〕015），

由北京建筑大学中建丝路建设投资有限公司等单位编制的国际

、专用《

建设项目风险管理标准经中国工程建设标准化协会组织审查

》，，

现批准发布编号为自年月日起

，T/CECS1451—2023，202431

施行

。

中国工程建设标准化协会

人人文库二〇二三年十月二十六日

前言

国际建设项目风险管理标准以下简称标准是根据中国工

《》（）

程建设标准化协会关于印发年第一批协会标准制订修订

《〈2018、

计划的通知建标协字号的要求进行编制编制组

〉》（〔2018〕015）。

经深入调查研究认真总结实践经验参考国内外先进标准并在

，，，

广泛征求意见的基础上制定本标准

，。

本标准共分章和个附录主要内容包括总则术语基本

94，：、、

规定风险管理规划风险识别风险分析和评价风险应对风险

、、、、、

监控风险管理后评估等专用

、。

本标准的某些内容可能直接或间接涉及专利本标准的发布

，

机构不承担识别这些专利的责任

。

本标准由中国工程建设标准化协会归口管理由北京建筑大

，

学负责具体技术内容的解释执行过程中如有意见或建议请反

。，，

馈给北京建筑大学城市经济与管理学院地址北京市大兴区黄村

（：

镇永源路号北京建筑大学大兴校区经管学院学邮编

15A334，：

邮箱

102616，：suncs@）。

主编单位人人文库：北京建筑大学

中建丝路建设投资有限公司

参编单位：天津城建大学

中国江苏国际经济技术合作集团有限公司

中国路桥工程有限责任公司

中国化学工程集团有限公司

机械工业第六设计研究院有限公司

中国成达工程有限公司

中国二十冶集团有限公司

·1·

中导智慧城市规划设计研究院北京有限公司

（）

碧桂园控股有限公司

中国葛洲坝集团国际工程有限公司

中国船舶集团国际工程有限公司

中国水利水电第十六工程局有限公司

中国水利水电第十一工程局有限公司

中铁二十局集团有限公司

中工国际工程股份有限公司

中国十五冶金建设集团有限公司

中国能源建设集团浙江火电建设有限公司

中国建筑第四工程局有限公司

上海市政工程设计研究总院集团有限公司

（）

中国安能集团第二工程局有限公司专用

电力规划总院有限公司

中铁七局集团有限公司

嘉兴大学

山西二建集团有限公司

万宝盛建设集团股份有限公司

主要起草人：孙成双王瑾万冬君令狐延张宇

季飞徐瀚婷丁亮进田兆东黄光伟

人人文库胡钊光何远宏孙俊谢伟孙军

薛伟任庆林张姝莉刘沐宋占璞

褚炳坤刘锐林超李迎根张利荣

苏源贾江波张炳根周伟徐勇刚

刘红飞南长江张晓华刘燕茹糜卫东

齐建飞李娜杨诗勇李喜来刘金凤

主要审查人：王要武武兵戴震青武俊喜管小军

定静李小冬李桂君刘俊颖

·2·

目次

总则

1…………………（1）

术语

2…………………（2）

基本规定

3…………………（3）

风险管理规划

4……………（4）

一般规定

4.1………………（4）

风险管理计划内容

4.2………（4）

风险管理计划编制人员构成和方法

4.3………（5）

风险识别专用

5…………………（6）

一般规定

5.1………………（6）

风险识别内容

5.2……………（6）

风险识别方法

5.3……………（7）

风险清单

5.4………………（7）

风险分析和评价

6…………（8）

一般规定

6.1………………（8）

风险分析和评价内容

6.2人人文库……（8）

风险分析方法

6.3……………（8）

风险评价方法

6.4……………（9）

风险等级标准

6.5……………（9）

风险应对

7…………………（12）

一般规定

7.1………………（12）

风险应对计划内容

7.2………（12）

风险应对策略

7.3……………（13）

风险监控

8…………………（14）

一般规定

8.1………………（14）

·1·

风险监控内容

8.2……………（14）

风险监控方法

8.3……………（15）

风险管理后评估

9…………（16）

附录建设项目常见风险核对表

A…………（17）

附录国际建设项目国别风险核对表

B……（20）

附录国际建设项目风险预案表

C…………（23）

附录风险记录表

D…………（24）

用词说明

………（25）

附条文说明

：…………………（27）

专用

人人文库

·2·

Contents

1Generalprovisions………（1）

（）

2Terms……………………2

（）

3Basicrequirements………3

……………（4）

4Riskmanagementplanning

4.1Generalreuirements……（4）

q

4.2Contentsofriskmanaementlannin……（4）

gpg

4.3Personnelandmethodsofpreparingrisk专用management

（）

planning………………5

………（6）

5Riskidentification

5.1Generalreuirements……（6）

q

5.2Contentofriskidentification……………（6）

5.3Methodsofriskidentification……………（7）

（）

5.4Riskidentificationlist……7

……………（8）

6Riskanalysisandevaluation

6.1Generalreuirements……（8）

人人文库q

6.2Contentofriskanalsisandevaluation……（8）

y

6.3Methodsofriskanalsis…………………（8）

y

6.4Methodsofriskevaluation………………（9）

（）

6.5Standardofrisklevel……9

……………（12）

7Riskresponse

7.1Generalreuirements……（12）

q

7.2Contentofriskresonselan……………（12）

pp

（）

7.3Strategiesofriskresponse………………13

8Riskmonitoringandcontrolling………（14）

·3·

8.1Generalreuirements……（14）

q

8.2Contentofriskmonitorinandcontrollin………………（14）

gg

（）

8.3Methodsofriskmonitoringandcontrolling………………15

（）

9Post-evaluationofriskmanagement……16

AppendixACommonriskchecklistforconstruction

（）

projects………17

AppendixBCountryriskchecklistforinternational

（）

constructionprojects…………20

AppendixCRiskresponseplantableforinternational

（）

constructionprojects…………23

（）

AppendixDRiskrecordtable……………24

（）

Explanationofwording……专用25

Addition：Explanationofprovisions………（27）

人人文库

·4·

1总则

1.0.1为规范国际建设项目的风险管理提升国际建设项目风险

，

管理水平制定本标准

，。

1.0.2本标准适用于中国投资企业投资的或建筑承包企业承揽

的境外和境内涉外建设项目的全过程风险管理

。

1.0.3国际建设项目风险管理除应符合本标准规定外尚应符合

，

项目所在国家或地区现行有关标准的规定

。

专用

人人文库

·1·

2术语

2.0.1国际建设项目风险

internationalconstructionprojectrisk

对国际建设项目的工期成本质量安全性能保证等目标造

、、、、

成负面影响的事前不能确定的因素或事件

，。

2.0.2国别风险

countryrisk

由于建设项目所在国家或地区与项目参与单位所属国家在政

治经济社会和法律等方面具有较大不同可能导致项目参与单

、、，

位遭受损失的风险

。

2.0.3国际建设项目风险管理专用

riskmanagementofinterna-

tionalconstructionprojects

国际建设项目管理团队根据事先所制订的风险管理计划对国

际建设项目生命周期中潜在的风险进行识别分析和评价以此为

、，

基础进行风险决策并制订风险应对计划在国际建设项目实施过程

，，

中对涉及的风险进行有效监控以及开展风险管理后评估等工作

，。

2.0.4风险管理规划

riskmanagementplanning

在国际建设项目正式启动前或启动初期从项目整体视角对

，

国际建设项目风险的统筹考虑人人文库系统规划和顶层设计的过程

、。

2.0.5风险管理后评估

post-evaluationofriskmanagement

在国际建设项目完成后对风险管理全过程进行系统的客观

，、

的总结和评价检验风险管理工作的得失并以此确定风险管理目

，，

标是否达到为以后项目的风险管理提供经验借鉴的评估活动

，。

2.0.6项目风险管理启动

projectriskmanagementstart-up

国际建筑承包企业收到招议标文件后按有关程序及规定

（），

进行评审并决定参与投标后由企业负责人或授权委托人签发项

，

目风险管理的启动令表明项目的风险管理工作正式开始

，。

·2·

3基本规定

3.0.1国际建设项目风险管理作为企业风险管理的重要组成部

分应在企业风险管控体系下开展

，。

3.0.2国际建设项目应成立专门的风险管理团队负责项目全过

，

程风险管理并可委托第三方协助进行项目风险管理

，。

3.0.3国际建设项目风险管理团队应建立清晰的管理目标并制

，

订健全的风险管理制度明确人员及工作责任设立关键时间节点

，，

和里程碑任务

。

3.0.4国际建设项目风险管理应包括项目风险管理启动专用风险管

、

理规划风险识别风险分析风险评价风险应对风险监控以及

、、、、、，

风险管理后评估等步骤流程图如图所示

，3.0.4。

项目风险管理启动

风险管理规划

风险识别

风险分析

人人文库风险评价

风险应对

风险监控

是

出现新风险

否

否

项目是否完成

是

风险管理后评估

图国际建设项目风险管理流程图

3.0.4

·3·

4风险管理规划

4.1一般规定

4.1.1风险管理规划应明确项目组织及成员的风险管理行动

方案与方式选择适合的风险管理方法确定风险判断的依

，，

据等

。

4.1.2风险管理规划应编制风险管理计划编制的风险管理计划

，

应按规定进行审批

。

4.1.3风险管理计划作为项目管理团队实施风险管理的纲领性

文件应具有指导性前瞻性可操作性专用

，、、。

4.2风险管理计划内容

4.2.1风险管理计划应根据项目范围说明书项目管理计划类

、、

似建设项目的风险管理资料等编制

。

4.2.2国际建设项目风险管理计划应包括下列内容

：

1建设项目概况

；

2风险控制目标

；

3风险管理组织架构及职责分工人人文库

；

4风险管理范围

；

5风险管理时间表

；

6风险管理预算及依托资源

；

7风险管理的主要措施或手段

；

8风险管控机制

；

9风险管理跟踪评估形式

。

4.2.3国际建设项目风险管理团队应根据项目特点和不同建设

阶段确定风险管理计划内容

。

·4·

4.3风险管理计划编制人员构成和方法

4.3.1风险管理计划编制的参加人员应包括项目经理项目业务

、

负责人或业务骨干项目管理人员项目外部的风险管理专家等

、、。

4.3.2风险管理计划可采用工作分解结构专家判断和规划会议

、

等方法编制

。

专用

人人文库

·5·

5风险识别

5.1一般规定

5.1.1国际建设项目风险管理团队应结合项目的特点与复杂性

对项目风险进行识别

。

5.1.2国际建设项目风险管理团队应在项目生命周期持续收集

与项目风险相关的信息根据风险管理计划历史资料风险种类

，、、、

制约因素假设条件等识别风险来源确定风险产生条件描述风

、、、

险特征预测可能引起的后果等形成项目风险清单

、，。

5.1.3除建设项目常见的组织风险管理风险专用技术风险经济风

、、、

险外国际建设项目风险管理团队应重点识别国别风险建设项

，。

目常见风险见本标准附录的规定国际建设项目国别风险见本

A，

标准附录的规定

B。

5.1.4国际建设项目风险识别过程应按下列步骤进行

：

1确定参与者

；

2收集相关资料

；

3估计项目风险形势人人文库

；

4确定项目风险清单

。

5.2风险识别内容

5.2.1项目风险识别工作应包括识别项目潜在的风险因素分析

、

项目风险的产生条件及可能引起的后果形成项目风险清单三个

、

方面

。

5.2.2在项目内外部条件发生变化时应重新进行项目风险识别

工作

。

·6·

5.3风险识别方法

5.3.1国际建设项目风险识别可采用现场考察风险核对表项

、、

目流程图图解技术法态势分析法头脑风暴法情景分析法德

、、、、、

尔菲法敏感分析法预先分析法经验判断文件审核法等方法

、、、、。

5.3.2应结合项目类型项目规模资金来源合同模式项目所

、、、、

处阶段等具体情况综合运用多种方法识别项目的风险

，。

5.4风险清单

5.4.1国际建设项目风险管理团队在识别风险时应建立项目初

始风险清单清单中应列出已经识别的和潜在的各种风险并根据

，，

项目进展情况及时对风险清单进行修正

，。

5.4.2风险清单应由项目风险来源表风险征兆专用风险类型说明

、、

和其他要求四部分组成

。

5.4.3项目风险来源表应包括已经识别出的全部项目风险并对

，

每个风险来源预计发生时间和发生次数等做出估计

、。

5.4.4国际建设项目风险管理团队应对识别出来的风险进行分

组或分类可按项目阶段风险涉及的利益相关者或其他角度进行

，、

划分

。人人文库

·7·

6风险分析和评价

6.1一般规定

6.1.1风险分析应以项目的单项风险为对象

。

6.1.2风险评价应以项目的单项风险和项目的整体风险为对象

，

并进行等级划分

。

6.1.3风险分析和评价应采用定性和定量相结合的方法

。

6.1.4风险分析和评价的工作过程应按下列步骤进行

：

1搜集和整理相关信息资料

；

2选择适宜的分析方法估计风险概率专用

；

3选择适宜的分析方法估计风险损失

；

4选择适宜的方法评价风险

；

5确定风险等级

；

6编制风险分析与评价报告

。

6.2风险分析和评价内容

6.2.1风险分析的内容应包括风险概率和风险损失的确定

。

6.2.2风险损失应包括人员伤亡人人文库经济损失工期延误国际和国

、、、

内信誉受创等内容

。

6.2.3风险评价应先对项目单项风险进行评价确定单项风险等

，

级再将单项风险按风险形成逻辑进行综合评价项目整体风险

；，

等级

。

6.3风险分析方法

6.3.1风险概率应根据历史数据资料和项目具体情况采用下列

不同的方法确定

：

·8·

1当风险事件发生的概率或概率分布方面有充分完整的历

史资料和数据时宜采用理论概率分布法蒙特卡洛模拟法关键

，、、

事件法等

；

2当风险事件发生的概率或概率分布方面没有足够的历史

资料和数据时宜采用专家打分法

，；

3当风险事件发生的概率或概率分布方面有一定的历史资

料和数据时宜采用数据分析与主观判断相结合的综合推断法如

，，

层次分析法模糊数学法敏感性分析法等

、、。

6.3.2风险损失估计可采用专家访谈法损失期望值法蒙特卡

、、

洛模拟法等方法

。

6.4风险评价方法

6.4.1风险评价应基于经验评估与理论计算相结合专用专家评估与

、

项目参与者评估相结合项目所在国风险与承包方母国风险相结

、

合的原则进行

。

6.4.2定性风险评价方法可采用主观经验判断法专家咨询法

、

等定量风险评价方法可采用故障树分析法主观评分法层次分

，