程序文件汇编

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文件编号：HXHY-Q/SC-2022

版本号：A/0

受控状态：|受控|

发放号：

编制：编制组

审核：

批准：

2022年09月02日发布2022年09月02日实施

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修改日期修改依据人

号页码节条款签字注

签字

程序文件目录

序号文件名称文件编号主控部门

1环境因素识别、评价控制程序HXHY-Q/SC-1办公室

2危险源辨识、风险评价和控制措施确定HXHY-Q/SC-2办公室

3法律与其它要求识别获取控制程序HXHY-Q/SC-3办公室

4能力、培训和意识控制程序HXHY-Q/SC-4办公室

5信息交流和沟通控制程序IIXHY-Q/SC-5办公室

6文件控制程序HXHY-Q/SC-6办公室

7节能降耗控制程序HXHY-Q/SC-7办公室

8固体废弃物控制程序HXHY-Q/SC-8办公室

9相关方控制程序HXHY-Q/SC-9办公室

10应急准备和响应程序HXHY-Q/SC-10生产部

11绩效监视和测量控制程序HXHY-Q/SC-11办公室

12合规性评价程序HXHY-Q/SC-12办公室

13不符合、事故事件调查处理控制程序HXHY-Q/SC-13办公室

14纠正和预防措施控制程序IIXHY-Q/SC-14办公室

15记录控制程序HXHY-Q/SC-15办公室

16内部审核控制程序HXHY-Q/SC-16办公室

17管理评审控制程序HXHY-Q/SC-17管理层

18人力资源控制程序IIXHY-Q/SC-18办公室

19基础设施和工作环境控制程序HXHY-Q/SC-19办公室

20风险和机遇应对措施管理程序HXHY-Q/SC-20办公室

21组织环境与相关方要求管理程序HXHY-Q/SC-21办公室

三种时态：过去、现在和将来：

九个方面：

1）大气排放；

2）水体排放；

3）废物管理；

4）土地污染；

5）原材料与自然资源的使用；

6）能源的使用；

7）能量的释放；

8）当地其它环境问题和社区问题。

4.1.3识别环境因素时可采用的方法：

a.调查法；

b.现场观察法；

c.过程分析判断法等。

4.2环境因素评价

4.2.1环境因素评价可考虑以下几个方面：

a.发生的频率；

b.环境影响的范围；

c.环境污染的危害程度；

d.相关方关注程度；

e.用法律、法规和其他要求的符合性；

f.可控程度及降低影响的可行性；

g.其他方面。

4.2.2评价方法

4.2.2.1环境因素评价方法采用：专家判断法、是非判断法。

4.2.2.2环境因素评价与重要环境因素的确定

1）凡违反法律法规要求的定为重要环境因素；

2）依据环境特点,结合实际,对比权衡,判定重要环境因素。

4.3环境因素的更新

4.3.1办公室对每一个新的设计项目的活动进行环境因素的识别与评价。

4.3.2环境因素发生以卜.情况需要重新更新时，应直新识别评价,特别要注意重要环境

因素的更新。

a.适用法律、法规发生变化；

b.改变经营场所、设计活动；

c.每年内审、外审或管理评审后涉及到环境因素的变化；

d.主要新产品设计活动、产品技术服务活动的方法有重大变化；

e.内部组织机构发生重大变化；

f.发生事故所涉及的环境因素变化；

g.相关方投诉或提出合理要求。

4.3.3环境因素的更新涉及文件的更改和修订执行《文件控制程序》。

4.4环境管理方案

a）环境管理方案由办公室于每年依据目标与指标，重要环境因素编制，经管理者代表批

准后实施。

b）环境管理方案应涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动、资源具体实施措施、

职责和权限、时间等。

4.5环境管理方案的内容：

a）依据的目标与指标；

b）方法措施、技术手段；

c）执行部门与负责人；

d）预算经费；

e）启动日期与完成期限等；

f）资源配置（人力设备等）。

4.6环境管理方案的评审和更改

a）当因措施（或手段）发生变更、目标、指标变化或涉及到新的活动、服务等情况，

需更改方案时，由更改申请者以《文件更改申请单》的形式交办公室审议，经管理者代

表批准后执行更改。

b）环境和职业健康安全管理方案是动态的，在每年的管理评审会上进行重新评审。

4.7环境管理方案的实施与监督验证

环境管理方案以受控文件的形式发至相关部门具体实施，由办公室负责对方案实施的

进度与效果等进行监督验证。

a）各部门依据《管理方案》具体实施；

b）实施中需内部协调时，由管理者代表协调；

c）实施中需外部协调时，由公司的相关负责人进行协调、监督检查，并保留检查记录。

4.8办公室负责对方案实施情况进行检查，管理方案需要进行修订（更改）时，报管理者

代表批准。

5.相关文件

5.1《文件控制程序》

5.2《记录控制程序》

5.3《法律法规和其他要求的获取程序》

5.4《应急准备和响应程序》

6.记录

6.1环境因素识别/评价表HXHY-JL-01

6.2重要环境因素清单表HXHY-JL-02

6.3环境管理方案HXHY-JL-03

02.危险源辨识、风险评价和控制措施确定程序

HXHY-Q/SC-02

1.目的

通过危险源辨识、风给评价和风险控制，使公司能够持续地控制其职业健康安全风险，

杜绝和减少人身危害和财产损失。

2.适用范围

适用于公司办公、产品设计及技术服务、产品采购、产品服务的活动等涉及的危险源的

辨识、评价、控制措施的确定。

3.职责

3.1办公室负责组织全公司的危险源的辨识、评价工作，制定和管理控制措施；

3.2相关部门负责本部门危险源的识别、危险源的评价。

3.3管理者代表负责审批公司的不可接受风险、管理方案。

4.工作程序

4.1危险源辨识

4.1.1办公室将危险源辨识、评价表发放给各个部门；

4.1.2各个部门负责人组织人员从其活动中找出存在的职业健康安全危险源，填入危险

源辨识/评价表，反馈给办公室；

4.1.3对办公活动中的危险源由办公室组织识别；

4.1.4办公室对各个部门的危险源辨识登记收集，整理出公司的危险源辨识/评价表。

4.1.5公司存在的危险源从以下几方面考虑：

a）常规和非常规的活动；

b）所有进入工作场所人员（包括承包商和参观者）的活动；

c）人的行为、能力和其他的人的因素；

d）源于工作场所之外但对工作场所内公司控制下的人员的健康与安全产生有害影响

的己识别的危险；

。）在工作场所附近，由公司控制下的工作相关的活动所造成的危险；6

f）工作场所的基础设旃、设备和材料，无论是本公司提供的还是外部提供的：

g）公司的活动的变化或计划的变化；

h）对安全管理体系的修改，包括暂时的变化，以及他们对运行、过程和活动的影响；

i）与风险评估和实施必要的控制措施相关的适用的法律责任（也可参考3.12的注

解）；

j）工作区域、过程、设备、运行程序和工作组织的设计，包括使用他们适应人的能

力。0

4.2风险评价

a）依据其范围、特性和时间安排加以确定，以保证该方法具有主动性而不是被动性；

b）提供风险的辨识、控制优先顺序和文件化；在适当时提供控制措施的应用；

对于变更管理，公司在引进组织、安全管理体系或其活动的变更之前辨识与这些变更

相关的安全危险和安全风险。

4.2.1风险评价方法：采用是非判断法进行危险源风险的评价，

主要考虑以下儿方面：

a.发生事故的可能性

b.暴露于危险环境的频繁程度

c.发生事故造成的后果

4.2.2由办公室组织对各个部门识别的的危险源进行评价，将评价结果填入危险源辨识

/评价表。

4.2.3通过评价明确公司存在的不可接受风险。

4.3控制措施的确定

4.3.1根据风险评价结果，确定控制措施。

在确定控制措施时，或考虑改变现有的控制措施时，应根据下列顺序考虑降低风险：

a）消除；

b）替代;

c）工程控制；

d）标识/警告和/或行政控制；；

e）个人防护器具。

f）各部门在进行危险辨识和风险评价和控制措施确定计划时,应有职业健康安全事务代

表及相关岗位人员参与，以确保该过程的严谨、完整和公正。

g）风险控制措施由管理者代表组织制定。

4.4危险源辨识、风险评价和控制措施确定方法的更新

公司的经营管理活动在不断地发展变化,外部社会对公司的要求以及法律、法规及其他

要求也在变化，因此危险源以及风险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息,

必要时调整危险源辨识、风险评价和控制措施确定方法。

4.4.1办公室每年组织更新一次,更新时应考虑每项活动和服务及其他活动的更新情况。

4.4.2当发生下列情况时应及时更新

a.职业健康安全方针发生变化；

b.职业活动发生变化；

c.法律、法规、标准及相关要求发生变化；

d.内审、外审、管理评审的要求；

e.事件、不符合出现后的评价结果；

f.产品设计、产品技术服务项目发生较大变化；

g.相关方抱怨或要求；

h.目标、指标管理方案完成，对残余危险进行评价；

i.新增经营项目时。

4.4.3各部门需要更新时应通报办公室。

4.5.4更新引起的文件更改执行《文件控制程序》。

4.5职业健康安全管理方案

a）职业健康安全管理方案由办公室于每年依据目标与指标，不可接受风险源编制，经管

理者代表批准后实施。

b）职业健康安全管理方案应涉及与实现目标和指标有关的全部可能的活动、资源具体

实施措施、职责和权限、时间等。

4.6职业健康安全管理方案的内容：

a）依据的目标与指标;

b）方法措施、技术手段：

C）执行部门与负责人；

C1）预算经费；

e）启动日期与完成期限等；

f）资源配置（人力设备等）。

4.7职业健康安全管理方案的评审和更改

a）当因措施（或手段）发生变更、目标、指标变化或涉及到新的活动、服务等情况，需

更改方案时，由更改申请者以《文件更改申请单》的形式交办公室审议，经管理者代表

批准后执行更改。

b）职业健康安全管理方案是动态的，在每年的管理评审会上进行重新评审。

4.8职业健康安全管理方案的实施与监督验证

职业健康安全管理方案以受控文件的形式发至相关部门具体实施，由办公室负责对方

案实施的进度与效果等进行监督验证。

a）各部门依据《管理方案》具体实施；

b）实施中需内部协调时，由管理者代表协调；

c）实施中需外部协调时，由公司相关负责人进行协调、监督检查，并保留检查记录。

4.9办公室负责对方案实施情况进行检查、评审和更改，需要时报管理者代表批准。

5.相关文件

5.1《应急准备和响应控制程序》

5.2《相关方控制程序》

6.记录

6.1危险源辨识/评价表HXHY-JL-04

6.2公司不可接受风险清单HXHY-JL-05

6.3职业健康安全管理方案HXHY-JL-06

03.法律法规与其他要求识别获取控制程序

HXHY-Q/SC-03

1.目的

建立获取法律法规及其他要求的渠道,及时获取、识别并更新公司适用的环境和职

业健康安全的法律、法规及其他要求，为遵守这些法规做准备。

2.适用范围

适用于公司适用的环境和职业健康安全的法律、法规和其他要求的获取和更新。

3.职责

3.1办公室负责环境和职业健康安全的法律、法规、标准及相关要求的识别、获取和更

新，填写公司“适用的法律法规与其他要求清单”，传递到各相关部门，并确保实施。

3.2管理者代表负责法律、法规和其他要求的适用性审批工作。

4.工作程序

4.1获取范围包括：

a.有关的国际公约；

b.国家法律、法规、标准及行政规章制度；

c.地方法律、法规、标准及行政规章制度；

d.行业规定及标准；

e.上级机构的规定或指令；

4.2办公室通过国家、地方及行业主管部门（如:环保、消防等部门）、刊物、网络及其

它途径获取相关法律法规与其他要求的文件。

4.3办公室进行收集、获取，经管理者代表确定其适用性后，登入公司的《适用法律、

法规和其他要求清单》中。

4.4法律法规和其它要求的发放、保存按《文件控制程序》执行。

4.5若有法律、法规与其他要求更新或废止时，办公室对更新的法律、法规与其他

要求重新进行识别并审批其适用性。

4.6法律、法规，属强制性要求，尤其对环境保护方面和职业健康安全方面的法律、

法规要确保适时、适用、最新。

4.7涉及相关方要求的要及时通报给相关方。

4.8办公室每年组织进行一次法律、法规和其它要求适用性更新评审工作。

4.9办公室每年要进行一次法律、法规、标准及其他要求的获取工作。

5.相关文件

《文件控制程序》

6.记录

6.1适用的法律法规与其他要求清单I1X1IY-JL-07

04.能力、培训和意识控制程序

HXHY-Q/SC-04

1.目的

确保各岗位人员的能力要求，提高全体员工的质量意识、环境保护意识和职业健康

安全保护意识。

2.范围

适用干与质量、环境和职业健康安全有关的所有人员,包括临时雇用的人员c

3.职责

3.1办公室

1）负责《公司年度培训计•划》的制定及监督实施；

2）负责人员的招聘、组织各级人员的培训考核工作；

3）负责员工的岗位技能安全教育培训和环境保护意识的培训。

4）负责组织对培训效果进行评估.

3.2相关部门在执行公司制定的培训计划的前提下，根据实际工作需要组织本部门的内

部培训，确保工作的正常实施。

4.工作程序

4.1人员能力

4.1.1从事与质量、环境和职业健康安全的所有人员应是胜任的。

4.1.2办公室负责制定《岗位工作人员任职要求》，报总经理审批。

4.1.3部门负责人应至少满足下列条件之二：

a.大专或以上学历，并已从事该卤位工作经历三年以上；

b.具备相关专业的工作技能；

c.受过相关的职业技能培训；

d.身体健康，良好的人际沟通能力等。

4.2能力、意识和培训

4.2.1办公室根据需求，对新员工、在岗员工进行培训或采取其他措施以满足要求。

4.2.2新员工培训

a.公司基础教育：包括公司简介、员工纪律、管理方针和目标、环保和安全的规章、

相关法律法规、管理体系文件的培训。在进入公司一个月内，由办公室组织进行；

b.部门技能教育：学习本部门业务的主要内容，由所在部门负责人组织进行；

c.岗位技能培训：学习乍活动中的安全事项及紧急情况的应变措施等，由所在岗

位负责人组织进行，并进行操作考核，合格者方可上岗。

4.2.3在岗人员培训

每年对在岗员工至少进行一次全面的岗位技能、职业健康安全、环境保护意识培训

和考核。

4.2.4特殊工作人员培训

a.机动车驾驶员需取得相应的机动车驾驶证，并熟知相关法规。

b.设计人员和技术服务的专业培训I,经过部门负责人考核合格后从事相关工作。

4.2.5通过教育和培训，使公司全体员工意识到:

a.满足顾客和法律法规要求的重要性；

b.预防污染、保护环境的重要性；

c.工作中潜在的职业健康安全风险和危害；

d.违反这些要求所造成的后果；

e.自己的工作对管理体系的重要性；

f.如何为实现自己工作的管理目标和指标做出贡献。

4.3评价培训的有效性

4.3.1办公室组织各部门通过考核、业绩评定和检查等方法，评价培训的有效性；

4.3.2办公室每年组织各部门负责人评价培训的有效性，征求意见和建议，以便更好

制定下年度的培训计划。

4.3.3各个部门负责人应加强对员工日常工作业绩的评价，对不能胜任本职工作的员

工，应及时暂停工作，安排培训、转岗，使员工的能力与其从事的工作相适应。

4.3.4办公室保存员工的教育、培训I、岗位资格认可和经验的适当记录，如学历证明、

培训记录、职称证明、工作经历等。

5相关文件

《岗位工作人员任职要求》

6.记录表格

6.1《年度培训计划》HXHY-JL-08

6.2《培训记录表》HXHY-JL-09

6.3《岗位人员能力评价表》HXHY-JL-10

6.4《持证人员登记表》HXHY-JL-11

05.信息交流和沟通控制程序

HXHY-Q/SC-05

1.目的

建立有效的协商、沟通机制，保证员工充分参与公司环境和职业健康安全事务，确保

环境和职业健康安全体系的有效运行。

2.范围

适用于公司环境职业健康安全事务的协商和内部、外部的信息交流。

3.职责

3.1办公室负责公司内部的信息交流和沟通，对公司内部的信息的归口，分析汇总。

3.2各部门负责本部门业务范围内的信息接收、传递、处理工作。

4.程序

4.1内部信息交流的主要内容：

a.法律、法规和其他要求的遵循情况；

b.目标、指标、管理方案完成情况和效果；

c.内审、外审管理评审结果；

d.监测、测量结果；

e.不符合与纠正措施情况；

f.应急准备与响应情况；

g.公司的会议摘要；

h.各部门之间的日常联络等；

i.活动中存在的不可接受风险、重要环境因素等。

4.2外部信息交流的主要内容：

a.来自顾客的投诉和抱怨；

b.来自供方的信息；

c.来自地方政府的信息等。

4.3沟通

针对安全危险和安全管理体系公司办公室组织各层次与职能之间的内部沟通；

相关部门负责工作场所及其他顾客、及现场人员进行沟通；

沟通过程中直接负责接受、形成文件及回复来自外部相关方的相关信息。！)

4.4参与和协商

a)工作人员参与下列事项：%

-适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定：/

-适当参与事件的调查；

-参与安全方针与目标的制定与评审；

-协商影响他们的安全的任何变更；：P,

-有代表管理安全事务。

工作人员应被告知有关参与的安排，包括谁是他们安全事务的代表。

与承包商协商影响他们的安全的任何变更。

适当时，公司的相关部门应确保与外部相关方协商与之相关的安全问题，

4.5内部信息交流

4.5.1公司的管理方针、管理体系文件的有关要求由办公室负责宣传。

4.5.2管理体系运行中产生的信息，由办公室分另L及时传递到各个部门或相关人员。

4.5.3紧急状态下的信息执行《应急准备与响应程序》。

4.5.4实施纠正和预防措施的部门，在整改过程中将信息传递到办公室。

4.5.5重大事故的信息应立即传递到总经理。一般信息及时传递到部门负责人。

4.6外部信息交流

4.6.1相关部门的工作由本部门的责任人做好传递和沟通工作，需要时由总经理或授

权人协调外部沟通和处理外部问题。

4.6.2有关环境和职业健康安全方面的法律、法规和其他要求的信息，执行《法律法规

与其他要求识别获取控制程序》。

5、相关文件

5.1《应急准备与响应控制程序》

5.2《法律法规与其他要求控制程序》

6.记录

6.1信息联络处理单HXIIY-JL-12

06.文件控制程序

HXHY-Q/SC-06

1.目的

对公司涉及的环境和职业健康安全管理体系的文件控制做出规定，确保在使用的场

合获得适用文件的有效版本，防止作废文件的非预期使用。

2、适用范围

适用于与职业健康安全、环境管理体系有关的所有文件，包拈相应的外来文/牛。

3.职责

3.1总经理负责批准发布管理方针、管理目标、《ES管理手册》。

3.2管理者代表负责组织编写《ES管理手册》，审核职业健康安全、环境管理体系程序

文件。

3.3办公室负责公司管理体系文件的发放、回收。各部门的专、兼职资料员负责文件资

料的控制管埋。

4.工作程序

4.1环境管理和职业健康安全管理体系文件

4.1.1管理方针和管理目标、《ES管理手册》、程序文件；

4.1.2其它职业健康安全、环境管理体系文件，包括公司各种管理制度、条例等。

4.1.3外来职业健康安全环境文件，包括国家标准、行业标准、法规、规范、图集文件

等。

4.1.4记录是特殊类型的文件，依据《记录控制程序》的要求进行控制

4.2文件标识

4.2.1公司文件的标识包括：文件编号、实施时间、修改状态、受控状态等。

4.2.2文件编号

环境和职业健康安全手册HXHY-SC/EO-发布年份

程序文件HXHY-Q/SC-章节号-顺序号

管理制度HXHY-GL-顺序号

记录HXHY-JL-顺序号

4.3文件的编写、审核、批准及评审

4.3.1《ES管理手册》和《程序文件汇编》由管理者代表组织编写并审核，总经理批准。

其他职业健康安全、环境的管理制度，由部门经理组织编写并审核，总经理批准。

4.3.2文件评审，一般在文件批准发布前或文件实施的必要阶段进行。评审的内容至

少包括：文件格式，职责权限，工作接口、文件内容的符合性、充分性、可操作性等。

评审采取主办人员审查等方式。

4.4文件发放

4.4.1《ES管理手册》、管理体系程序文件的发放范围由管理者代表确定，由公司办公

室编号后登记发放。对于使用电子版文档时，由办公室负责人将电子文档发给需要稳健

的负责人。

4.4.2公司各部门下发文件须填写《文件发放回收记录》；

4.5文件的修改、作废和销毁

文件修改分为划改、换页、换版，部门负责人填写《文件更改记录表》，提交办公室，

由原文件批准人批准后实施。若由其它部门或人员自批时，该部门或人员要获得原审批

所依据的有关背景资料。禁止未经授权和批准的任意更改。

4.5.1文件的划改

划改申请经授权人批准后，文件持有人/资料员按文件更改记录的要求负责在文件上

进行划改，主控部门负责检查划改的实施效果。

4.5.2文件的换页

换页申请经授权人批准后主控部门按要求进行换页准备，换页时严格执行交旧领新

的原则。

4.5.3文件的换版

换版申清经授权人批准后执行。换版时严格执行交旧领新的原则。

4.5.4文件的作废和销毁

公司办公室负责作废文件的回收，并加盖“作废章”。需销毁的文件经管理者代表批准

后由公司办公室统一销毁。

4.6文件的管理

4.6.1文件丢失，应向公司办公室申报。同时注销丢失本，并通知公司各部门。

4.6.2文件如有破损需要更换时，应向公司办公室申请，经公司办公室经理批准后由

公司办公室更换，破损文件回收后及时销毁。

4.6.3加盖受控章文件一律不准自行复印。

4.7外来文件

4.7.1由公司购置的与职业健康安全、环境管理体系有关的国家法律、法规、标准，行

业或地方颁布的条例、标准、规范、规程专业技术书籍等图书类文件，应建立目录索引妥

善保管。

4.7.2其他外来文件经接收部门识别后处置，处置方式包括上报、传阅、复制发放、存

档或销毁等。

4.8多媒体文件

非纸张文件，如光盘、软盘、磁带、录影录像带（片）等，应分类建立目录，妥善保

管。

5.相关文件

6.记录

6.1文件发放回收记录HXHY-JL-13

6.2受控文件清单HXHY-JL-14

6.3文件更改记录表HXHY-JL-15

6.4外来文件清单HXHY-JL-16

6.5文件销毁记录HXHY-JL-17

07.节能降耗控制程序

HXHY-Q/SC-07

1.目的

为合理、有效的利用资源、能源，保护环境，减少环境污染。

2.适用范围

适用于公司所使用的资源、能源的管理。

3.职贡

3.1办公室负责对员工进行节约资源、能源的教育。

3.2办公室负责对资源、能源的使用情况进行管理。

3.3办公室在新产品安装调试过程中采用节能设计措施。

4.程序

4.1公司使用的资源主要是：水和办公用品；使用的能源主要是：电。

4.1.1办公室负责所属范围内的水、办公用品和电管理。

4.2纸张的管理

4.2.1纸张使用由办公室统一调配。

4.2.2纸张由办公室派人统一购买、验收、管理。

4.2.3各部门使用纸张需向办公室申领，并主动登记申领记录。

4.2.4各部门申领的纸张记入各部门的成本中。

4.2.5在打印内部临时文当时尽量双面打印以节省成本。

4.2.6在实现办公无纸化的同时也可以节约纸张成本。

4.2.7如有违反以上规定的人员，公司视情节轻重给予必要处罚。

4.3办公室负责公司水、办公用品和电消耗的登记、评价工作；对每季度的办公用品使

用量、水、和电的使用数量进行登记和评价。当实际量高于计划量（目标值）20%以上

时，视为异常，应及时进行分析，采取纠正措施。

为了杜绝能源消耗的异常，在每天下班时，由办公室安排人员对输水管路、电气设备

的电路进行检查，防止跑、冒、滴、漏等浪费水资源的现象，在用电方面，做到设备正确

操作，减少空载运转时间，做好线路检查，防止线路损坏造成的人身伤害。

4.4办公室在新产品的设计过程中，要考虑产品的节能效果、使用的安全措施，采用高

效节能、安全健康的设计理念，确保产品使用过程中的节能及安全。

4.5统计结果分析

办公室每年对公司办公区域的能源消耗结果进行统计分析，针对存在的问题通知相关

部门制定相应的纠iF措施。

5.记录

水电消耗登记表HXHY-JL-18

办公用品使用登记表

08.固体废弃物控制程序

HXHY-Q/SC-08

1.目的

确保公司固体废弃物的处理过程及处理结果符合国家环境保护的法律、法规的规定，杜

绝或减少环境影响。

2.适用范围

公司在办公活动、产品兴购和服务过程中、技术服务过程中、产生的所有固体废弃物。

3.职责

3.1办公室负责监督办公区域的固体废弃物的收集、分类，做好固体废弃物的收集、分

类和处理工作；

3.2相关部门负责本部门活动过程产生的固体废弃物的处理。

4.工作程序

4.1固体废弃物分类：可回收、不可回收。

4.2固体废弃物收集、存放和处理

4.2.1固体废弃物应严格分类，按划分的相应贮存区域和贮存方式，合理堆放，并有

明确标识；

4.2.2服务过程的固体废弃物集中分类存放到指定的区域，由公司统一处置达到合法

销纳；

4.2.3可回收固体废弃物则安排人员合理回收、变卖；

4.2.4在技术服务过程中产生的固体废弃物，由技术服务人员进行集中分类存放到供

方或顾客指定的区域处理；

4.2.5如果办公区域HI现有毒有害的固体废弃物时，需要按照当地政府环保部门的要

求进行处理，填写《固体废弃物登记表》。

5.相关文件

5.1《不符合、纠正措施和预防措施控制程序》

6.记录

6.1《固体废弃物登记表》HXI1Y-JL-19

09.相关方控制程序

HXHY-Q/SC-09

1.目的

对相关方提出必要的环境、职业健康安全要求，以促使其自觉保护环境和减少职业健

康安全风险。

2.适用范围

适用于公司的合同方、供货方、合作方、检查方等。

3.职责

3.1办公室负责对供方、顾客的环境行为、安全行为施加影响；

3.2办公室负责对提出设计要求的顾客施加影响，确保设计的产品的安全性、环保性;

3.3办公室负责对来公司办公区域人员施加影响。

4.程序

4.1相关方分类

4.1.1供方；

4.1.2顾客；

4.1.3参观、检查人员等。

4.2对相关方的控制

4.2.1对可望施加环境影响的相关方在新产品设计及技术服务、产品采购和服务或现

场由相关部门的负责人进行协调；来公司的人员由办公室协调。

4.2.2对可能造成重大环境影响和职业健康安全事故的相关方，须对其施加影响，说

明可能出现的危险；

4.3对不符合要求的相关方提出整改意见，对因整改仍不符合或已经造成重大环境和职

业健康安全事故的相关方，应上报总经理妥善处理。

5.相关文件

相关方告知书1IXHY-GL-03

10.应急准备和响应控制程序

HXHY-Q/SC-10

1.目的

对实际发生的紧急情况和事故作出响应，并预防或减少随之产生的有害环境影响和引

发的疾病及伤害，并预防或减轻环境影响和相关有害的职业健康安全的后果。

2.使用范围

适用于本公司新产品设计活动、产品采购和技术服务过程中可能发生的环境和职业健

康安全事故或紧急情况。

3.职责

3.1生产部负责对潜在事故或紧急情况进行应急用品的准备；

3.2生产部负责应急预案的培训和组织应急预案的演练；

3.3管理者代表组织评审应急准备和响应程序的有效性；

4.工作程序

4.1应急准备

4.1.1公司就可能出现的紧急情况制定相应的紧急预案，报管理者代表审批后发放。

4.1.2生产部组织有关部门对相关人员实施应急准备预案方面的培训，使他们了解他

们的职责以及相应的应急措施。

4.1.3生产部会同有关部门每年组织对应急预案的部分内容至少进行一次演练，以熟

悉了解各级人员的相应职责，提高人员的安全技能和防护意识，并按照演练结果，验证

本程序和应急预案的可行性、有效性并及时予以修订。

4.2应急响应的基本原则

应急响应按照先保人身安全，后保护环境，再保护财产的优先顺序进行，使损失和影

响减到最小。具体细则如下：

4.2.1救人重于救场：现场上如果有人受到安全威胁，抢救人员的首要任务是把人员抢

救出来。

4.2.2先控制、后消除：对于不可能立即消除的紧急状态，要首先控制紧急状态的继

续蔓延扩大，在具备了消除紧急状态的条件时，消除紧急状态。

4.2.3先重点、后一般：全面了解并认真分析整个现场的情况，分清重点。

a）人和物相比，救人是重点；

b）有火灾爆炸、有毒有害物质蔓延危险的方面和没有这些危险的方面相比，处置有

这些危险的方面是重点;

c）易燃、可燃物集中区域和这类物品较少的区域相比，这类物品集中区域是保护重

/占、、、，•

d）贵重物资和一般物资相比，保护和抢救贵重物资是重点；

e）要害部位和其他部位相比，要害部位是重点。

4.3不同紧急状态的响应措施

4.3.1火灾临界状态的响应

任何员工一旦发现火情，视火情的严重情况进行以下操作：

4.3.1.1局部轻微着火，不危及人员安全，可以马上扑灭的立即进行扑灭。

4.3.1.2局部着火，可以扑灭但有可能篁延扩大的，在不危及人员安全的情况下，一

方面立即通知周围人员参与灭火，防止火势蔓延扩大;一方面安排人员报警，拨打“119”，

同时及时向公司总经理汇报。

4.3.1.3如果火势不可控制，则首先进行人员疏散，然后立即报警，拨打“119”电

话，在确保人员安全时，可以现行使用灭火设备进行灭火，应立即上报总经理。

4.3.2火灾紧急状态的响应

4.3.2.1立即通报火场位置。

4.3.2.2火灾现场的所属部门按照应急预案进行响应。

4.3.2.3公司义务消防队接到火警后马上赶到火灾现场，按照《火灾应急预案》进行

灭火，并视火灾严重情况决定是否寻求外部救援。

4.3.2.4并通知相关部门组织应急车辆人员、医务人员等做好抢救人员的准备工作。

4.3.2.5当火灾现场需要寻求外部支援时，拨打消防报警电话“119”,通报以下信息：

a）起火物体的名称；

b）起火点的地址；

c）起火点目前的火势情况；

d）联系电话。

派人在相应地由接应消防车。

4.3.2.6若有人员受伤，立即组织对受伤人员进行救护，受伤严重者立即送往医院并

拨打电话与医院联系。

4.3.3触电急救

当发现有人触电时，应进行以下操作：

4.3.3.1立即切断电源或用绝缘物质将有点的线路移开，协助当事人脱离电源，同时

召集其他人员协助急救。

4.3.3.2通知就近的医院或直接拨打“120”急救电话。

4.4事故和紧急情况的调查处理

4.4.1事故和紧急情况发生后，保护好现场。

4.4.2生产部组织有关部门进行调查、分析，写出《事故调查报告》，并执行《事故调

查处理控制程序》。

4.4.3生产部负责会同有关部门对照现场应急情况，写出《应急响应分析报告》，并组

织相关人员评审木程序和有关应急预案的适宜性和有效性，发现不适用及时组织修订。

5.相关文件

5.1应急准备和响应预案

6.记录

6.1应急准备和响应培训记录HXHY-JL-20

6.2应急预案演练记录HXHY-JL-21

11.绩效监视和测量控制程序

HXHY-Q/SC-11

1.目的

对可能具有重大环境影响的运行的关键特性进行例行监测和测量；同时有规律地监

测和测量职业健康安全绩效；以便对随后的纠正与预防措施进行分析。实现对管理体系

的有效控制。

2.适用范围

适用于公司办公活动、产品设计及技术服务、产品采购和服务过程中的环境、职业健

康安全管理体系的监视和测量。

3.职责

3.1办公室

（1）负责对公司环境、职业健康安全管理体系目标、指标及管理方案的完成实施效果

进行监测评价；

（2）负责对环境、职业健康安全管理体系适用的法律、法规及其他要求遵循情况的监

测；

3.2相关部门的负责人对本部门的人员的环境行为表现和人身安全行为进行监视和测量;

4.工作程序

4.1监测类型

4.1.1.目标、指标、管理方案完成情况及效果监测；

4.1.2体系运行情况的监测；

4.1.3适用法律、法规及其他要求符合性监测。

4.2监测方法

4.2.1现场自查；

4.2.2日常巡查；

4.2.3人员身体健康检查；

4.2.4内部审核;

4.2.5管理评审；

4.2.6认证机构的监督审核及外部相关部门的检查；

4.2.7顾客满意度调查及反馈信息的收集。

4.3监测实施

4.3.1固体废弃物的分类、处理情况;

4.3.2人员健康枪杳结果：

4.3.3目标、指标、管理方案落实情况的监测；

4.3.4出现事故、事件的次数；

4.3.5应急用品的配置情况、使用情况等。

办公室每年对部门和公司的目标、指标及管理方案实施情况进行检查,并做好检杳记

录,填写：《目标指标完成情况考核表》和《管理方案检查记录》；检查过程中发现管理方

案不能满足目标的适宜性,或无法按期完成时，与相关部门及时对管理方案进行调整；并

提出下一年度0标指标的修订意见。

相关部门负责人对本部门的环境污染事故、人身伤害事故、应急用品的使用情况等

进行监测；出现问题及时进行记录，制定相应的纠正和纠正措施。

4.3.5体系运行控制的监测

1）通过每年的内审、外审、管理评审和每季度的体系检查，对公司的体系运行及作业

现场情况进行评价，发现不符合按《不符合、纠正和预防措施控制程序》执行；

2）各部门负责检查本部门的体系运行情况,发现不符合要予以记录,并按《不符合、

纠正和预防措施控制程序》执行；

5.相关文件

5.1《不符合、纠正和预防措施控制程序》

6.记录

6.1环境检查记录HXHY-JL-22

6.2职业健康安全检查记录HXUY-JL-23

6.3目标、指标完成情况考核表HXIIY-JL-24

6.4管理方案检查记录IIXHY-JL-25

6.5消防器材检查记录IIXHY-JL-26

12.合规性评价程序

HXHY-Q/SC-12

1.目的

确保公司各部门遵循适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求

2.适用范围

适用于对公司适用的环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评价。

3.职贡

3.1办公室负责协助管理者代表对适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情

况的进行评价。

3.2各部门应遵守适用的法律法规及其他要求，参加公司对其遵循法律法规及其他要求

情况的评价。

3.3总经理或授权人对评价结果进行确认。

4.控制程序

4.1评价策划

4.1.1评价环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况之前，办公室协助管理

者代表进行策划活动，以确保本次评价的目的、内容、方法、时间安排以及准备工作要

求。

4.1.2公司每年至少一次适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵循情况的评

价活动，特殊情况可增加。

4.1.3评价的结果形成评价记录，如果出现严重违反环境和职业健康安全法律法规和

其它要求的情况，经管理者代表批准后，由办公室对有关部门进行处理。

4.1.4当出现下列情况之一时，增加评价的频次，或由管理者代表随时作出决定：

1）公司经营活动、项目范围或内，外部环境发生变化时；

2）发生环境事故或相关方严重投诉时；

3）当环境法律，法规及其它要求变化时；

4）发生严重的违法事件。

4.2公司评价的环境和职业健康安全法律法规及其他要求包恬：

1）国际公约；

2）国家环境保护法律、法规，国家职业健康安全的法律法规、标准：

3）国务院和相关部委的管理条例；

4）地方性的环境保护、职业健康安全的办法条例等；

5）有关相关方（包括社区，顾客等）的环境要求。

4.3评价会议

4.3.1适用环境和职业健康安全法律法规及其他要求遵守情况的评价采用会议形式，

由管理者代表或授权人主持。

4.3.2参加人员：管理者代表，各部门负责人及相关人员。

4.3.3各部门汇报本部门适用环境和职业健康安全法律法规及其有关要求遵守和执行

情况；可以分为定性评价（即没有明确指标和数值的要求）和定量评价（既有明确指标和

树枝要求）两种。

4.4评价总结

4.4.1评价对各部门遵守运用环境和职业健康安全法律法规及其他要求总体评价；

4.4.2总经理或授权人对评价结果进行确认，对不明确问题进行整改；

4.4.3对评价过程中遵守和执行较好的部门和个人要求其保持及不断改进；

4.4.4对评价过程中遵守和执行较差的部门和个人给与批评，并执行《纠正和预防措施

控制程序》。

4.5评价记录

4.5.1评价后，办公室根据评价结果编制《合规性评价记录》。

4.5.2评价所引起文件的更改，应执行《文件控枇程序》有关规定。

4.5.3评价记录由办公室保存。

5.相关文件

5.1《纠正和预防措施控制程序》

5.2《文件控制程序》

6.相关记录

6.1合规性评价记录HXIIY-JL-27

13.事故、事件调查处理控制程序

HXHY-Q/SC-13

1.目的

对已出现的职业健康安全事故、事件进行控制，对发生事故、事件进行调查处理，防

止同类事故、事件的再次发生，减少和降低事故造成的不良后果。

2.范围

适用于职业健康安全有关的事故、事件的报告、调查和处理。

3.职责

3.1办公室负责有关职业健康安全方面事故、事件的调查。

3.2总经理或授权人负责有关职业健康安全方面事故、事件的处理。

4.工作程序

4.1事故、事件的分类

按GB6441-86《企业职工伤亡事故分类》的有关规定具体划分。

4.2事故、事件的处理和调查

4.2.1总经理或授权人对发生职业健康安全事故、事件进行调查处理。

4.2.2总经理对重大事故采取纠正、补救措施，降低环境影响和伤亡损失，减少环境危

害和影响。

5.相关文件

《服务安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号，2007年6月1日实施）

《企业职工伤亡事故分类》GB6441-86

6.记录

6.1事故、事件处理报告HXHY-JL-28

6.2事故、事件台帐HXHY-JL-29

14.纠正和预防措施控制程序

HXHY-Q/SC-14

1.目的

对出现的不符合进行原因分析,采取有效地纠正和预防措施,达到杜绝事故的发生和

再次发生，确保管理体系的持续改进。

2.适用范围

适用于对公司范围内所有的管理体系产生的事故、事件和不符合所采取的改进、

纠正和预防措施。

3.职责，

3.1办公室负责组织相关部门对不符合制定改进、纠正和预防措施，对不符合项的实

施情况负责监督和追踪验证。

3.2责任部门对发生的不符合和潜在不符合情况及时进行原因分析,制定相应的纠正和

预防措施,并在规定时间内完成整改。

4.工作程序

4.1不符合的判别

a.监测和测量的结果不符合或违反国家和地方及行业法律法规和其他要求；

b.内审、外审、管理评审中出现的不合格项；

c.自检自查出现的不符合；

d.由相关方提出的投诉或顾客抱怨；

e.出现重大的环境污染事故和职业健康安全人身伤害事故；

4.2潜在的不合格：

a.服务过程中的环境隐患和职业健康安全隐患；

b.相关方提出的隐患；

4.3事故、事件

a.事故:造成人身死亡、疾病、伤害、损坏或其他损失的意外情况，如:

一发生应急事故（火灾、触电等），：

一车辆交通事故；

一人员触电、砸伤、扭伤等；

一职业病发生；

一财产损坏、损失。

b.事件：导致或可能导致事故的情况。

4.4识别和评审不合格（不符合）

4.4.1不合格包括不合格品和不合格项。不合格品指不合格服务，不合格项是指管理

体系运行中出现的不符合。

4.4.2发现不合格应将信息反馈到本部门负责人，由负责人对不合格品或不合格项进

行识别、组织评审。

4.4.3内审、外审时的不合格项由审核员识别。

4.4.4事件、事故控制要求

a.办公室建立“事件、事故台帐”和“职工健康档案”；

b.对发生的紧急事件或连续、多次发生的事件由责任部门负责人组织评审；

c.一旦发生事故应采取应急措施并上报；

4.5纠正与预防措施

4.5.1各部门应针对不合格或潜在不合格,分析原因,制定相应的纠正、预防措施及实

施方案。

4.5.2各责任部门在制定措施时，必须明确应达到的目标、具体措施方案、由谁负

责实施、完成期限等。

4.6跟踪并记录纠正措施的结果

办公室负责公司环境、职业健康安全方面不符合的追踪验证：

4.7在纠正和预防措施实施完毕后，由管理者代表组织评审纠正和预防措施的有效性，

需要对文件进行更改时，执行文件控制程序。纠正和预防措施的实施结果提交管理评审。

5.相关文件

5.1《文件控制程序》

6记录

6.1纠正和预防措施处理单HXHY-JL-30

15.记录控制程序

HXHY-Q/SC-15

1.目的

对管理体系所要求的记录予以控制，以提供对服务过程和体系符合要求运行的证据，达

到可可追溯性。

2.适用范围

适用于公司管理体系活动的所有记录。

3.职责

3.1办公室负责记录的统一归口管理。

3.2各有关部门执行本程序，并负责编制本部门的记录格式，向办公室备案。

4.工作程序

4.1记录的分类及形式

4.1.1记录分为：体系运行记录和产品符合要求的见证记录两类。

a.体系运行记录包括：内部审核记录、管理评审记录、文件和资料的控制记录、培

训记录、相关会议记录、应急演练记录、绩效考核记录、合规性评价记录、法律

法规记录、纠正预防措施等。

b.产品符合要求的见证记录包括：过程控制、研发记录、产品采购、技术服务记录、

不合格品的控制记录等。

4.1.2为保证管理体系运行的有效性、充分性、适宜性，公司各部门对开展的各项活动

按照本程序、合同、法律法规的要求进行记录。

4.2记录的标识、编号

管理体系记录的标识，编号为：公司代号一口一序号，

如HXHY—JL—Olo

4.3记录的填写

4.3.1记录填写要准确、及时、内容完整、字迹清晰，不得随意涂改；如因某种原

因不能填写的项目，应能说明理由，并将该项用单扛划去；各相关栏目负责人签名不允

许空白。

4.3.2如因笔误或计算错误要修改原数据，不能采取涂抹的方式，而应采用单扛划去

原数据，在其上方写上更改后的数据，并签上更改人的姓名及日期。

4.4记录的保存、保护

4.4.1公司的记录归档负责人对所有记录分类，依日期顺序整理好，存放于通风，干

燥的地方，所有的记录应保持清洁，字潴清嘶。各部门按规定的期限保存记录。

4.4.2办公室编制《管理体系记录清单》，将公司所有与管理体系运行有关的记录汇总,

包括名称、编号、保存期等内容，管理者代表批准。各部门应填写本部门使用的记录清

单。

4.4.3办公室每6月要检查一次各部门记录的使用、管理情况。

4.5记录的存放时间

4.5.1合同有要求时，应在约定期限内提供给顾客查阅。

4.5.2体系运行记录的保存期一般为3年，产品设计、采购、售后记录应保存到产品

的保质期或按照合同、国家法规的规定期限保存。

4.6记录的查询和借阅

4.6.1查询和借阅记录须经记录部门负责人审批并规定借阅期限。

4.6.2借阅记录应予以登记，登记表上应注明借阅记录的名称、编号、借阅人和返还日

期。

4.7记录的销毁处理

4.7.1记录的处理由保管人员负责，记录到期后，保管人员填写《文件销毁记录》，报

办公室确认后，报管理者代表审批后，由授权人执行销毁。

4.8记录格式

4.8.1各部门的记录格式由各部门负责人组织编制，部门负责人审批，报办公室备案，

统一编号。

4.8.2各相关部门可据工作需要提出记录格式的更改，按《文件控制程序》有关规定

执行。

5.相关文件

《文件控制程序》

6.记录

6.1管理体系记录清单HXHY-JL-31

16.内部审核控制程序

HXHY-Q/SC-16

1.目的

确保管理体系的符合性和有效性，达到管理体系的持续改进。

2.适用范围

适用于公司管理体系的内部审核。

3.职贡

3.1管理者代表

a.全面负责内部管理体系审核工作；

b.确定审核组长及审核员，并审批年度内审计划、每次的审核实施计划和内部管理

体系审核报告。

3.2办公室

a.编写年度内审计划并负责组织实施；

b.组织、协调内审活动的展开。

3.3内审组长

a.编制、实施本次内审计划;

b.编写内审报告；

c.组织对纠正措施的跟踪验证。

3.4内审员

负责完成指定的审核工作，并负责对纠正措施的跟踪验证。

4.程序

4.1年度内审计划

4.1.1根据拟审核的活动和区域的状况和重要程度及以往审核的结果，由办公室策划

各部门