证券从业资格考试科创板规则专项突破题目及答案

证券从业资格考试科创板规则专项突破题目及答案

姓名：__________考号：__________题号一二三四五总分评分一、单选题(共10题)1.科创板股票的上市条件中，公司股本总额不少于多少万元？()A.2000万元B.3000万元C.5000万元D.1亿元2.科创板上市公司信息披露义务人包括哪些？()A.公司董事、监事、高级管理人员B.证券公司、基金管理公司等证券服务机构C.上交所、证监会等监管机构D.以上都是3.科创板股票的交易方式与主板有何不同？()A.交易时间不同B.交易方式不同C.交易门槛不同D.以上都是4.科创板上市公司需要定期披露哪些财务信息？()A.年度报告、中期报告、季度报告B.年度报告、季度报告、月度报告C.年度报告、半年度报告、季度报告D.年度报告、季度报告、临时报告5.科创板股票的退市制度与主板有何区别？()A.退市条件不同B.退市程序不同C.退市结果不同D.以上都是6.科创板上市公司发行股票的定价方式是？()A.集合竞价B.价格区间询价C.跟随指数D.随机定价7.科创板上市公司需要设立哪些委员会？()A.董事会、监事会、审计委员会B.独立董事、监事会、审计委员会C.董事会、监事会、提名委员会D.独立董事、监事会、薪酬委员会8.科创板上市公司股票交易实行什么制度？()A.T+0交易制度B.T+1交易制度C.T+2交易制度D.T+3交易制度9.科创板股票的涨跌幅限制是多少？()A.10%B.20%C.30%D.50%10.科创板上市公司需要披露哪些非财务信息？()A.公司发展战略、经营计划B.高管薪酬、公司治理结构C.环保信息、社会责任报告D.以上都是二、多选题(共5题)11.科创板上市公司在信息披露方面需要遵守哪些规定？()A.及时性原则B.公开性原则C.准确性原则D.完整性原则E.保密性原则12.科创板股票交易中，哪些主体可以参与交易？()A.机构投资者B.证券公司C.上市公司D.个人投资者E.保险公司13.科创板上市公司在哪些情况下可能触发退市风险警示？()A.连续两年亏损B.股票连续20个交易日收盘价低于面值C.被中国证监会依法责令退市D.公司股本总额减少超过50%E.公司净资产为负14.科创板上市公司发行股票时，可以采取以下哪些方式？()A.公开增发B.非公开增发C.配股D.优先股发行E.股票回购15.科创板上市公司董事会应设立哪些专门委员会？()A.财务委员会B.审计委员会C.投资委员会D.风险控制委员会E.法律合规委员会三、填空题(共5题)16.科创板股票交易实行T+1交易制度，即投资者买入的股票需在__天后的交易日才能卖出。17.科创板上市公司发行股票的定价方式是__，投资者可以在询价区间内进行报价。18.科创板上市公司在披露年度报告、中期报告和季度报告时，应遵循__原则，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。19.科创板上市公司股票退市制度包括__、终止上市和强制退市，三种退市情形。20.科创板上市公司董事会应设立__、审计委员会、风险控制委员会和法律合规委员会等专门委员会。四、判断题(共5题)21.科创板上市公司可以采用T+0交易制度进行股票交易。()A.正确B.错误22.科创板上市公司退市制度与主板完全相同。()A.正确B.错误23.科创板上市公司发行股票时，投资者可以参与定价。()A.正确B.错误24.科创板上市公司董事会不需要设立专门委员会。()A.正确B.错误25.科创板上市公司在信息披露方面，必须遵守与主板相同的原则。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.请简述科创板股票的退市风险警示制度的主要内容。27.科创板上市公司在信息披露方面有哪些特殊要求？28.科创板上市公司发行股票时，发行人和主承销商如何确定发行价格区间？29.科创板上市公司董事会应设立哪些专门委员会？为什么需要设立这些委员会？30.科创板股票交易有哪些特色？

证券从业资格考试科创板规则专项突破题目及答案一、单选题(共10题)1.【答案】C【解析】根据科创板股票上市规则，公司股本总额不少于5000万元是上市条件之一。2.【答案】D【解析】科创板上市公司信息披露义务人包括公司董事、监事、高级管理人员，证券公司、基金管理公司等证券服务机构，以及上交所、证监会等监管机构。3.【答案】D【解析】科创板股票的交易方式与主板相比，在交易时间、交易方式和交易门槛等方面都有所不同。4.【答案】A【解析】科创板上市公司需要定期披露年度报告、中期报告、季度报告等财务信息。5.【答案】D【解析】科创板股票的退市制度与主板相比，在退市条件、退市程序和退市结果等方面都有所区别。6.【答案】B【解析】科创板上市公司发行股票的定价方式是价格区间询价，投资者可以在询价区间内进行报价。7.【答案】A【解析】科创板上市公司需要设立董事会、监事会、审计委员会等委员会，以规范公司治理。8.【答案】B【解析】科创板上市公司股票交易实行T+1交易制度，即投资者买入的股票需在下一个交易日才能卖出。9.【答案】B【解析】科创板股票的涨跌幅限制为20%，与主板不同。10.【答案】D【解析】科创板上市公司需要披露公司发展战略、经营计划、高管薪酬、公司治理结构、环保信息、社会责任报告等非财务信息。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCD【解析】科创板上市公司在信息披露方面需要遵守及时性、公开性、准确性和完整性原则，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。12.【答案】ABD【解析】科创板股票交易中，机构投资者、证券公司和个人投资者可以参与交易，上市公司本身不参与股票交易。13.【答案】ABCE【解析】科创板上市公司在连续两年亏损、股票连续20个交易日收盘价低于面值、被中国证监会依法责令退市、公司净资产为负的情况下可能触发退市风险警示。14.【答案】ABCD【解析】科创板上市公司发行股票时，可以采取公开增发、非公开增发、配股和优先股发行等方式。15.【答案】ABDE【解析】科创板上市公司董事会应设立财务委员会、审计委员会、风险控制委员会和法律合规委员会，以加强公司治理和风险控制。三、填空题(共5题)16.【答案】1【解析】科创板股票交易实行T+1交易制度，意味着投资者在买入股票后，需要等待一个交易日后才能卖出，即买入后的第二天可以卖出。17.【答案】价格区间询价【解析】科创板上市公司发行股票采用价格区间询价的方式，由发行人和主承销商根据初步询价结果确定发行价格区间，投资者可以在该区间内进行报价。18.【答案】及时性、公开性、准确性、完整性【解析】科创板上市公司在信息披露方面需要遵循及时性、公开性、准确性和完整性原则，确保所有投资者能够获取相同的信息，维护市场公平。19.【答案】退市风险警示【解析】科创板股票退市制度包括退市风险警示、终止上市和强制退市三种情形，旨在强化市场约束，提高上市公司质量。20.【答案】财务委员会【解析】科创板上市公司董事会应设立财务委员会，以及审计委员会、风险控制委员会和法律合规委员会等专门委员会，以加强公司治理和内部控制。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】科创板上市公司股票交易实行T+1交易制度，不允许T+0交易。22.【答案】错误【解析】科创板上市公司退市制度与主板有所不同，科创板对退市条件、程序和结果有特定的规定。23.【答案】错误【解析】科创板上市公司发行股票的定价是由发行人和主承销商根据初步询价结果确定的，投资者不能参与定价。24.【答案】错误【解析】科创板上市公司董事会应设立财务委员会、审计委员会等专门委员会，以加强公司治理和内部控制。25.【答案】错误【解析】科创板上市公司在信息披露方面需要遵守比主板更为严格的原则，以确保信息披露的真实性和透明度。五、简答题(共5题)26.【答案】科创板股票的退市风险警示制度主要包括：对连续两年亏损、股票连续20个交易日收盘价低于面值、财务指标不达标等情况的上市公司进行警示，提醒投资者风险，并给予一定期限的整改期。【解析】退市风险警示制度是科创板退市制度的第一阶段，旨在对存在退市风险的上市公司进行警示，保护投资者利益，同时给予公司改进的机会。27.【答案】科创板上市公司在信息披露方面有特殊要求，包括及时性、公开性、准确性、完整性，并且需要披露公司发展战略、经营计划、高管薪酬、公司治理结构、环保信息、社会责任报告等非财务信息。【解析】科创板对信息披露的要求较高，旨在提高上市公司的透明度和信息质量，增强市场信心。28.【答案】发行人和主承销商根据初步询价结果确定发行价格区间，询价对象可以对发行价格区间提出报价建议，发行人和主承销商根据询价结果确定最终发行价格。【解析】发行价格区间的确定过程涉及初步询价和最终定价，以确保发行价格的合理性和公允性。29.【答案】科创板上市公司董事会应设立财务委员会、审计委员会、风险控制委员会和法律合规委员会等专门委员会。这些委员会