证券从业考试证券交易最后冲刺考试重点和考试技巧

证券从业考试证券交易最后冲刺考试重点和考试技巧

姓名：__________考号：__________一、单选题(共10题)1.1.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()A.当天买入的证券可以在当天卖出B.当天买入的证券必须等到下一个交易日才能卖出C.买入证券后必须持有一定期限才能卖出D.卖出证券后必须等待一定期限才能再次买入2.2.以下哪项不是证券交易中的委托指令类型？()A.限价委托B.市价委托C.挂单委托D.隔夜委托3.3.证券交易中的涨跌停制度是为了什么目的？()A.保护投资者利益B.维护市场秩序C.保障交易安全D.以上都是4.4.证券交易中的交易费用主要包括哪些？()A.佣金、印花税、过户费B.交易手续费、印花税、过户费C.佣金、交易手续费、过户费D.佣金、印花税、交易手续费5.5.以下哪个不是证券交易市场的基本功能？()A.价格发现B.投资融资C.信息传递D.信用创造6.6.证券交易中的证券经纪商的主要职责是什么？()A.买卖证券B.提供投资咨询C.代客户买卖证券D.制定交易策略7.7.以下哪个不是证券交易中的风险类型？()A.市场风险B.信用风险C.操作风险D.利率风险8.8.证券交易中的证券登记结算机构的主要职责是什么？()A.证券发行B.证券交易C.证券登记结算D.证券监管9.9.以下哪个不是证券交易中的交易方式？()A.电子交易B.电话交易C.纸面交易D.现场交易10.10.证券交易中的证券自营业务是指什么？()A.证券经纪商代理客户买卖证券B.证券公司自行买卖证券C.证券投资者自行买卖证券D.证券登记结算机构买卖证券二、多选题(共5题)11.1.证券交易过程中的风险主要包括哪些？()A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.操作风险E.政策风险12.2.以下哪些行为构成了操纵证券市场？()A.误导投资者B.大额申报行为C.编造、传播虚假信息D.投资者利益相关人的买卖行为E.知情人士未披露重要信息13.3.证券交易监管的主要目标是哪些？()A.维护市场公平、公正、公开B.保障投资者合法权益C.预防和查处市场操纵行为D.促进市场创新与发展E.维护宏观经济稳定14.4.证券交易中的交易系统一般包括哪些模块？()A.报单管理系统B.交易匹配引擎C.账户管理系统D.报表统计系统E.通讯系统15.5.证券交易中的信息披露主要包括哪些内容？()A.公司的基本信息B.上市公司的财务报告C.关联交易信息D.董事高管变动信息E.利润分配方案三、填空题(共5题)16.1.证券交易中的T+0交易制度允许投资者在买入证券后的______小时内卖出。17.2.证券交易中的委托指令分为______委托和______委托两种类型。18.3.证券交易中的涨跌停制度是为了______，通常设定为每日价格波动的一定百分比。19.4.证券交易中的交易费用主要包括______、______和______等。20.5.证券交易市场的基本功能包括______、______和______等。四、判断题(共5题)21.1.证券交易中的T+0交易制度是指投资者必须在买入证券后的第二天才能卖出。()A.正确B.错误22.2.证券交易中的市价委托是指投资者按照当前市场价格无条件成交的委托。()A.正确B.错误23.3.证券交易中的涨跌停制度是为了鼓励投资者进行短期交易，增加市场流动性。()A.正确B.错误24.4.证券交易中的交易费用越高，对投资者来说越有利。()A.正确B.错误25.5.证券交易市场中的信息披露完全由上市公司自行负责，监管机构不进行监管。()A.正确B.错误五、简单题(共5题)26.1.请简要说明证券交易中的委托指令有哪些种类，并举例说明。27.2.解释证券交易中的涨跌停制度的作用及其设置原则。28.3.证券交易中的交易费用主要包括哪些部分？这些费用对投资者的交易成本有何影响？29.4.请简述证券交易市场中的信息披露制度及其重要性。30.5.证券交易过程中的风险有哪些？如何有效控制这些风险？

证券从业考试证券交易最后冲刺考试重点和考试技巧一、单选题(共10题)1.【答案】A【解析】T+0交易制度允许投资者在当天买入的证券当天卖出，增加了交易的灵活性。2.【答案】D【解析】隔夜委托不是证券交易中的委托指令类型，常见的委托指令包括限价委托、市价委托和挂单委托。3.【答案】D【解析】涨跌停制度旨在保护投资者利益、维护市场秩序和保障交易安全，防止价格剧烈波动。4.【答案】A【解析】交易费用主要包括佣金、印花税和过户费，这些费用会从投资者的交易收益中扣除。5.【答案】D【解析】证券交易市场的基本功能包括价格发现、投资融资和信息传递，信用创造不是其基本功能。6.【答案】C【解析】证券经纪商的主要职责是代客户买卖证券，为客户提供证券交易服务。7.【答案】D【解析】证券交易中的风险类型包括市场风险、信用风险和操作风险，利率风险不是其中之一。8.【答案】C【解析】证券登记结算机构的主要职责是负责证券的登记、存管、结算和交收等业务。9.【答案】C【解析】证券交易中的交易方式包括电子交易、电话交易和现场交易，纸面交易不是其中之一。10.【答案】B【解析】证券自营业务是指证券公司自行买卖证券，以获取利润。二、多选题(共5题)11.【答案】ABCDE【解析】证券交易过程中的风险类型丰富多样，包括市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和政策风险等。12.【答案】ACE【解析】操纵证券市场的行为包括误导投资者、编造、传播虚假信息以及知情人士未披露重要信息等，这些行为都可能导致市场秩序混乱。13.【答案】ABCE【解析】证券交易监管的主要目标包括维护市场公平、公正、公开，保障投资者合法权益，预防查处市场操纵行为，以及促进市场创新与发展等。14.【答案】ABCDE【解析】证券交易中的交易系统通常包括报单管理系统、交易匹配引擎、账户管理系统、报表统计系统和通讯系统等多个模块。15.【答案】ABCDE【解析】证券交易中的信息披露主要包括公司的基本信息、上市公司的财务报告、关联交易信息、董事高管变动信息以及利润分配方案等内容。三、填空题(共5题)16.【答案】当天【解析】T+0交易制度是指投资者可以在交易当天买入证券并在当天卖出，增加了交易的灵活性。17.【答案】限价，市价【解析】委托指令根据价格限制分为限价委托和市价委托，限价委托是指按照指定价格或更优价格成交，市价委托是指按照当前市场价格成交。18.【答案】限制价格波动，防止市场过度投机【解析】涨跌停制度通过限制每日价格波动幅度，旨在防止价格剧烈波动，维护市场稳定。19.【答案】佣金，印花税，过户费【解析】交易费用通常包括佣金、印花税和过户费，这些费用会从投资者的交易收益中扣除。20.【答案】价格发现，投资融资，信息传递【解析】证券交易市场的基本功能包括价格发现、投资融资和信息传递，这些功能对市场运作至关重要。四、判断题(共5题)21.【答案】错误【解析】T+0交易制度允许投资者在买入证券后的当天就可以卖出，而不是第二天。22.【答案】正确【解析】市价委托确实是指投资者按照当前市场价格，无论多少，无条件成交的委托。23.【答案】错误【解析】涨跌停制度是为了限制价格波动，防止市场过度投机，而不是为了鼓励短期交易和增加市场流动性。24.【答案】错误【解析】交易费用越高，投资者在交易中的成本越高，通常情况下越不利于投资者。25.【答案】错误【解析】虽然上市公司有信息披露的义务，但监管机构会对信息披露进行监管，确保信息的真实、准确、完整。五、简答题(共5题)26.【答案】证券交易中的委托指令主要有限价委托和市价委托两种。

-限价委托：投资者指定买入或卖出证券的特定价格，只有当市场价格等于或高于指定价格时，才能成交。

-市价委托：投资者按照当前市场价格买入或卖出证券，无需指定具体价格，成交价格以市场价格为准。【解析】了解委托指令的种类和特点是进行证券交易的基础，限价委托和市价委托是常见的两种委托方式。27.【答案】涨跌停制度的作用是限制证券价格在一定幅度内的波动，防止价格剧烈变动，维护市场稳定。

设置原则通常包括：

-根据不同证券的特性和市场情况设定不同的涨跌幅限制。

-根据市场供求关系和宏观经济状况调整涨跌幅限制。

-遵循法律法规和市场规则，保障投资者利益。【解析】涨跌停制度是证券市场监管的重要手段，了解其作用和设置原则有助于理解市场运行机制。28.【答案】交易费用主要包括佣金、印花税和过户费。

这些费用对投资者的交易成本有直接影响，费用越高，投资者的实际收益会相应减少，因此在选择证券经纪商时，投资者应关注交易费用的合理性。【解析】了解交易费用的构成有助于投资者合理规划交易，并选择性价比高的交易服务。29.【答案】信息披露制度要求上市公司公开其财务状况、经营成果、重大事项等信息，以保障投资者的知情权和公平交易权。

该制度的重要性体现在：

-提高市场透明度，增强投资者信心。

-预防和查处市场操纵行为。

-促进上市公司规范