上市券商辅导协议书

上市券商辅导协议书甲方：[拟上市公司名称]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]乙方：[上市券商名称]法定代表人：[姓名]地址：[公司地址]联系方式：[联系电话]鉴于甲方拟首次公开发行股票并上市，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的相关规定以及证券市场的要求，甲方需要聘请专业的上市券商进行辅导。乙方作为一家具有丰富经验和专业资质的上市券商，愿意接受甲方的委托，为甲方提供上市辅导服务。经双方友好协商，依据《中华人民共和国民法典》等相关法律法规的规定，就甲方委托乙方进行上市辅导事宜达成如下协议：一、辅导服务内容及目标（一）辅导服务内容1.协助甲方制定上市计划，明确上市时间表和各阶段工作任务，确保上市工作有序推进。2.对甲方的公司治理结构进行规范，包括完善公司章程、健全股东大会、董事会、监事会运作机制等，使其符合上市公司的要求。3.对甲方的财务状况进行梳理和规范，协助甲方建立健全财务管理制度，确保财务报表真实、准确、完整，符合上市财务标准。4.对甲方的业务运营进行辅导，规范业务流程，提升内部控制水平，确保公司运营合规、高效。5.协助甲方进行法律法规培训，增强甲方管理层及员工的法律意识，使其熟悉证券市场相关法律法规和上市规则。6.指导甲方准备上市申报材料，包括招股说明书、审计报告、法律意见书等各类文件，确保申报材料符合中国证监会的要求。（二）辅导目标通过乙方的专业辅导，使甲方在公司治理、财务规范、业务运营等方面达到上市标准，帮助甲方成功实现首次公开发行股票并在证券交易所上市的目标。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供辅导服务，并对乙方的工作进行监督和检查。有权获取乙方提供的辅导工作相关报告和文件资料。在辅导过程中，有权就辅导工作中的问题与乙方进行沟通和协商。2.义务向乙方提供开展辅导工作所需的真实、准确、完整的资料和信息，包括但不限于公司历史沿革、财务状况、业务运营、人员情况等方面的资料。积极配合乙方的工作安排，组织管理层及员工参加辅导培训，按照乙方的要求完成各项整改工作。按照本协议约定向乙方支付辅导费用。在辅导期间，未经乙方书面同意，不得擅自更换公司高级管理人员或变更公司的重大经营决策，确保公司经营的稳定性和连续性。（二）乙方权利与义务1.权利有权按照本协议约定收取辅导费用。根据辅导工作需要，有权要求甲方提供相关资料和信息，并有权对甲方提供的资料进行审查和核实。在辅导过程中，有权对甲方的公司治理、财务状况、业务运营等方面提出整改意见和建议，并要求甲方予以落实。2.义务按照本协议约定的辅导服务内容和目标，制定详细的辅导计划，并严格按照辅导计划开展辅导工作。为甲方配备具有专业资质和丰富经验的辅导人员，确保辅导工作的质量和效果。定期向甲方通报辅导工作进展情况，及时解答甲方提出的问题，并根据甲方的实际情况调整辅导策略。对甲方提供的资料和信息予以保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。在辅导工作结束后，向甲方出具辅导工作总结报告，并协助甲方完成上市申报工作。三、辅导费用及支付方式（一）辅导费用甲方应向乙方支付的辅导费用为人民币[X]元（大写：[大写金额]）。（二）支付方式1.本协议签订后[X]个工作日内，甲方向乙方支付辅导费用的[X]%作为预付款，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。2.在辅导工作完成并经乙方出具辅导工作总结报告后，甲方向乙方支付辅导费用的剩余部分，即人民币[X]元（大写：[大写金额]）。乙方应在收到甲方支付的每笔款项后[X]个工作日内，向甲方开具合法有效的发票。四、辅导期限辅导期限自本协议生效之日起，至甲方完成首次公开发行股票并上市或辅导工作终止之日止。预计辅导期限为[X]个月，具体以实际辅导工作进展情况为准。五、保密条款双方应对在辅导过程中知悉的对方商业秘密、技术秘密、财务信息等予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用对方的保密信息。本条款的保密期限为自本协议生效之日起[X]年。六、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方支付辅导费用，每逾期一日，应按照未支付金额的[X]%向乙方支付违约金。逾期超过[X]日的，乙方有权暂停辅导工作，并要求甲方支付已完成辅导工作对应的费用及违约金。2.若甲方违反本协议约定，未向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，或未积极配合乙方的工作安排，导致辅导工作延误或无法达到预期目标，甲方应承担因此给乙方造成的全部损失。3.若甲方擅自更换公司高级管理人员或变更公司的重大经营决策，给乙方的辅导工作造成不利影响，甲方应承担相应的责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定的辅导服务内容和目标开展辅导工作，或未按照辅导计划完成辅导任务，每逾期一日，应按照辅导费用的[X]%向甲方支付违约金。逾期超过[X]日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的辅导费用及支付违约金。2.若乙方泄露甲方的保密信息，给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方辅导人员因故意或重大过失给甲方造成损失的，乙方应承担相应赔偿责任。七、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。八、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力