水利工程建设质量管理手册（质量管理体系与行为分册）

质量管理体系与行为分册水利工程建设质量管理手册（质量管理体系与行为分册）目录1项目法人 11.01项目法人组建不及时 11.02项目法人组建不规范 11.03未设置质量管理机构或设置不合理 21.04项目法人工作人员在项目法人任职期间同时履行水利建设管理行政职责 31.05项目法人机构人员配备不符合要求 31.06未建立质量管理制度或未明确质量管理机构职责 41.07未对质量管理人员进行业务培训 51.08未组织开展施工图设计文件审查 61.09未依法实行建设监理 71.10未及时办理质量监督及开工备案手续 91.11未编制工程建设执行技术标准清单 101.12未组织设计交底 111.13提供的工程相关原始资料不真实、准确或齐全 111.14未明确设置强制性条文执行、检查环节和要求 121.15未严格落实质量终身责任制 121.16质量责任公示不到位 141.17未制定并备案验收工作计划 151.18未及时报送工程项目划分 151.19未组织确定工程涉及结构安全的关键部位 161.20未组织制定水利行业未涉及的单元工程施工质量验收标准 161.21质量检测方案未报质量监督机构备案 171.22未确定实际工程中涉及但未列出的外观质量验收标准 171.23枢纽工程水工建筑物外观质量标准未报质量监督机构 181.24设计变更未履行相关报批或备案手续 181.25未定期开展质量管理制度执行情况自查 191.26未定期对参建各方合同履约情况进行检查 191.27明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备 211.28对参建单位的质量行为和工程实体质量检查不到位 221.29施工质量验收不及时 221.30施工质量验收未及时通知相关单位 231.31重要隐蔽（关键部位）单元工程验收不规范 241.32验收工作组成员人数或资格不符合要求 241.33外观质量验收抽测数量不符合要求 261.34外观质量验收不合格未及时进行处理 261.35未留存工程外观质量验收记录 261.36施工质量验收结论未报质量监督机构 27质量管理体系与行为分册1.37未进行合同工程验收 281.38未及时办理工程交接 281.39工程未经验收或验收不合格即投入使用 291.40未及时提出阶段验收申请报告 291.41未及时进行工程移交 301.42验收遗留问题处理后未按规定组织验收 301.43质量事故处理后未按规定进行验收 311.44历次监督检查、巡查、稽察提出的问题整改落实不到位 322勘察、设计单位 332.01资质不符合有关规定 332.02强制性标准执行不到位 342.03设计文件未执行或引用符合要求的技术标准 362.04部分建筑材料、构配件和设备的技术指标不完整 372.05设计单位违规指定生产商、供应商 382.06施工图纸设计深度不满足设计规范和工程要求 392.07文件会签、审核不规范 402.08未按合同派驻现场代表机构或人员 412.09未建立健全设计质量保证体系 422.10未进行设计交底 422.11未按合同要求及时提供设计文件 432.12设计文件未注明工程及其水工建筑物合理使用年限 442.13未及时解决现场设计问题 452.14未参加重要隐蔽（关键部位）单元工程施工质量验收 452.15验收中未对施工质量是否满足设计要求提出明确的评价意见 462.16未按规定编制设代日志、设代月报、设代年报 462.17未按要求进行建基面地质编录 472.18未参加工程质量事故 472.19设计单位未认真采纳并修改设计文件及图纸 482.20设计变更工作不到位 482.21设计变更报告编制不规范 523监理单位 543.01监理资质不符合要求 543.02未按规定或合同要求组建现场监理机构 553.03主要监理人员驻工地时间不满足合同约定 563.04监理人员未持证上岗 563.05监理人员超越职责范围承担监理工作 573.06主要监理人员变更不符合合同约定 623.07监理人员聘用或履职方式不合规 63质量管理体系与行为分册3.08主要工作制度建立不完善 633.09监理机构岗位质量责任不明确 653.10监理规划编制、审核或备案程序不规范 663.11监理实施细则编制、审批不规范 673.12未进行监理工作交底 713.13对施工单位施工技术准备工作审核不严 713.14对发承包方施工准备检查不到位 723.15未进行施工图纸核查或核查签发不规范 743.16未按规定发出变更指示 753.17未委托或委托的检测单位不符合要求 773.18监理检测计划制定不规范 783.19监理单位检测的项目和数量（比例）不满足要求 793.20未对平行检测差异性进行分析 803.21未按规定履行检测见证职责 803.22施工测量控制不到位 813.23现场工艺试验方案和施工工艺审批（审查）不到位 823.24未对施工单位按约定进场的施工设备进行核查 823.25未对原材料、中间产品、设备质量进行复核 833.26未进行旁站或旁站记录不完整 853.27工序、单元工程施工质量验收不及时 853.28工序、单元工程施工过程质量控制不到位 863.29监理日记、监理日志、监理月报等监理记录不符合要求 873.30施工质量缺陷管理控制不到位 883.31强制性条文执行检查不到位 883.32未参加或主持设计技术交底 893.33监理机构施工过程质量控制不到位 903.34未按合同约定和有关标准实施设备监理 923.35设备监理未按合同约定进行驻厂监造 923.36未按要求履行旁站和质量见证职责 923.37设备制造平行检验不符合要求 943.38未参加出厂验收，或未审核出厂验收资料 943.39未按要求组织设备进场验收 953.40质量事故处理不到位 954施工单位 974.01单位资质不符合要求 974.02未按合同约定组建现场管理机构 984.03现场管理机构主要管理人员未驻场履职或项目负责人未落实现场带班制度 994.04未明确项目经理、技术负责人和施工管理负责人 1004.05项目经理、技术负责人变更程序不符合要求 100质量管理体系与行为分册4.06施工单位未建立健全施工质量检验制度 1014.07未建立健全教育培训制度 1024.08强制性条文执行检查不到位 1024.09施工方案编制、审批不规范 1034.10施工总平面布置图、施工现场平面布置图编制不规范 1044.11未向项目法人报备施工计划、施工技术措施及组织管理情况 1054.12未按批准的设计文件和有关技术标准进行施工 1064.13未对原材料、中间产品、设备以及单元工程（工序）等进行质量检验 1064.14出现检验不合格项目时未按要求进行处理 1074.15使用未经检验或检验不合格的建筑材料、构配件和设备等 1084.16未严格执行工程验收制度 1104.17原材料、中间产品质量检验的项目、频次不满足规范要求 1124.18现场取样工作不规范 1124.19原材料、中间产品、构配件、设备等储存不规范 1134.20工程地质编录程序不合规 1144.21重要隐蔽（关键部位）单元工程施工资料不完整 1154.22未正确使用现行技术标准及规程规范 1164.23未按要求进行施工工艺试验 1164.24工程开工（开仓）程序不合规 1174.25施工自检工作不到位 1184.26未及时提出验收申请 1194.27未及时按要求处理质量缺陷 1194.28质量事故处理程序或措施不合规 1204.29未按批准的事故处理方案实施 1214.30质量保修责任履行不到位 1214.31施工质量档案资料不完善 1225检测单位 1245.01检测单位资质不符合要求 1245.02检测人员资格不合规或不满足合同约定要求 1245.03违规分包或转包检测业务 1265.04工地试验室未获授权 1265.05工地试验室设置不满足合同约定 1285.06仪器设备配置不满足工程试验检测需要 1285.07检测设备未按规定核查或检定 1305.08试验室设备仪器状态未进行标识 1315.09试验室标准物质不满足计量溯源性要求 1325.10检测机构质量管理体系文件不健全 1325.11质量保证体系落实不到位 1355.12检测方法的有效性验证程序不规范 135质量管理体系与行为分册5.13试验样品全过程控制不到位 1365.14试验检测原始记录记录不规范 1395.15出具的质量检测报告不规范 1405.16未对检测合同进行有效性评审 1435.17检测机构检测方案编制不合理 1445.18未建立档案管理制度 1445.19未建立试验、检测台账 1455.20未单独建立不合格项目台账 1455.21试验、检测报告提交不及时 1465.22不合格事项未按规定报告 1475.23现场试验室样品管理不规范 1475.24取样或抽样程序不规范 1485.25标准养护室设置不符合要求 148参考文件 150质量管理体系与行为分册11项目法人1.01项目法人组建不及时1．问题描述项目法人组建单位未在可行性报告批准后及时根据建设管理需要组建项目法人。2．参考依据《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）四（十二）【依据原文】《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）四、保障项目法人履职能力（十二）水利工程建设项目可行性研究报告批准后，项目法人组建单位应尽快按照第四（十一）条要求完成项目法人组建。1.02项目法人组建不规范1．问题描述（1）项目法人组建单位主体不适格，如由乡镇政府组建项目法人；（2）项目法人组建方案未经职能部门同意；（3）项目法人主要负责人、技术负责人、财务负责人变更时未经项目法人批复部门同意。2．参考依据《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）二（三）【依据原文】质量管理体系与行为分册2《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）二、规范项目法人组建（三）政府出资的水利工程建设项目，应由县级以上人民政府或其授权的水行政主管部门或者其他部门（以下简称政府或其授权部门）负责组建法人。政府与社会资本共同出资的水利工程项目，由政府或其授权部门和社会资本方协商组建项目法人；社会资本方出资的水利工程建设项目，由资本方负责组建项目法人，但组建方案需按国家关于投资管理的法律法规及相关规定经工程所在地县级以上人民政府或其授权部门同意；水利工程建设项目可行性研究报告中应明确项目法人组建主体，提出建设期项目法人机构设置方案。1.03未设置质量管理机构或设置不合理1．问题描述（1）项目法人未设置质量管理机构（2）设置的管理机构明显不满足建设管理需要。2．参考依据（1）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十条；（2）《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）四（十一）。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十条项目法人应当根据水利工程的规模和技术复杂程度明确质量管理机构，建立健全质量管理制度，落实质量责任，实施工程建设的全过程质量管理。《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）四、规范项目法人组建质量管理体系与行为分册3（十一）水利工程建设项目法人应具备以下基本条件：2．具备与工程规模和技术复杂程度相适应的组织机构，一般可设置工程技术、计划合同、质量安全、财务、综合等内设机构。1.04项目法人工作人员在项目法人任职期间同时履行水利建设管理行政职责1．问题描述政府部门工作人员在项目法人单位任职期间同时履行水利建设管理相关行政职责。2．参考依据《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）三（七）【依据原文】《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）三、明确项目法人职责（七）各级政府及其组成部门不得直接履行项目法人职责；政府部门工作人员在项目法人单位任职期间不得同时履行水利建设管理相关行政职责。1.05项目法人机构人员配备不符合要求1．问题描述（1）项目法人主要负责人、技术负责人不具备相应的管理能力和工程建设管理经验；（2）配置的技术负责人是非专职人员；（3）人员配备数量不满足工程建设需要；（4）配备的专业技术人员比例不符合要求。2．参考依据《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设质量管理体系与行为分册4〔2020〕258号）四（十一）【依据原文】《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）四、规范项目法人组建（十一）水利工程建设项目法人应具备以下基本条件：3．总人数应满足工程建设管理需要，大、中、小型工程人数一般按照不少于30、12、6人配备，其中工程专业技术人员原则上不少于总人数的50％。4．项目法人的主要负责人、技术负责人和财务负责人应具备相应的管理能力和工程建设管理经验。其中，技术负责人应为专职人员，具有从事类似水利工程建设管理的工作经历和经验，能够独立处理工程建设中的专业问题，并具备与工程建设相适应的专业技术职称。大型水利工程和坝高大于70米的水库工程项目法人技术负责人应具备水利或相关专业高级职称或执业资格，其他水利工程项目法人技术负责人应具备水利或相关专业中级以上职称或执业资格。1.06未建立质量管理制度或未明确质量管理机构职责1．问题描述（1）项目法人未建立质量管理制度或质量管理制度建立不完善；（2）项目法人未明确质量管理机构职责。2．参考依据（1）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十条；（2）《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995〕128号）（3）《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）五（十四）；（4）《水利工程建设项目法人手册（2023版）》（办建设函〔2023〕1292号）第一章四。质量管理体系与行为分册5【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十条项目法人应当根据水利工程的规模和技术复杂程度明确质量管理机构，建立健全质量管理制度，落实质量责任，实施工程建设的全过程质量管理。《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995〕128号）第十六条工程建设现场的管理可由项目法人直接负责，也可由项目法人组建或委托一个组织具体负责。负责现场建设管理的机构履行项目法人职能。《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）五、切实履行项目法人职责十四、项目法人必须严格遵守国家有关法律法规，结合建设项目实际，依法完善项目法人治理结构，制定质量、安全、计划执行、设计、财务、合同、档案等各项管理制度，定期开展制度执行情况自查，加强对参建单位的管理。《水利工程建设项目法人手册（2023版）》（办建设函〔2023〕1292号）第一章项目法人建设四、项目法人管理制度项目法人必须严格遵守国家有关法律法规，结合建设项目实际，依法完善项目法人治理结构，制定质量、安全、计划执行、设计、财务、合同、档案等各项管理制度，定期开展制度执行情况自查。质量管理制度内容一般包括：质量管理机构职责；岗位责任；质量目标管理；责任制；对参建单位的质量管理办法；施工图设计文件审查；设计变更；质量检查；质量例会；质量缺陷管理；质量验收；质量奖惩；责任追究；强制性条文执行监督检查；技术标准执行检查；质量考核；质量事故应急管理；质量事故处理等。1.07未对质量管理人员进行业务培训1．问题描述质量管理体系与行为分册6项目法人未对相关人员进行质量管理教育培训。2．参考依据《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第九条【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第九条水利工程各参建单位应当建立健全教育培训制度，对职工进行质量管理教育培训，按照规定开展上岗作业考核，强化质量意识，提高质量管理能力。1.08未组织开展施工图设计文件审查1．问题描述（1）工程项目施工图使用前未进行审查；（2）施工图设计文件审查意见未落实；（3）设计变更所涉及的施工图及设计文件未进行审查。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十一条；（2）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十五条、第六十条；（3）《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）三（七）。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十一条施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门、国务院其他有关部门制定。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十五条项目法人应当组织开展施工图设计文件审查。未经审查合格的质量管理体系与行为分册7施工图设计文件，不得使用。第六十条违反本规定，项目法人有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第五十六条规定，由水行政主管部门或者流域管理机构依据职权责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（四）施工图设计文件未经审查或者审查不合格，擅自施工的······《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）三、明确项目法人职责（八）项目法人对工程建设的质量、安全、进度和资金使用负首要责任，应承担以下主要职责：7．组织施工图设计审查，按照有关规定履行设计变更的审查或审核与报批工作。1.09未依法实行建设监理1．问题描述（1）必须实行建设监理的水利工程建设项目，项目法人未委托监理；（2）委托的监理单位资质不符合要求；（3）未实行建设监理制时项目法人未承担监理工作。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十二条、第五十六条；（2）《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）第三条、第五条、第二十五条；（3）《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》（SL/T631.1～631.4-2025)3.1.12。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）质量管理体系与行为分册8第十二条实行监理的建设工程，建设单位应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。下列建设工程必须实行监理：（一）国家重点建设工程；（二）大中型公用事业工程；（三）成片开发建设的住宅小区工程；（四）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程；（五）国家规定必须实行监理的其他工程。第五十六条（行政处罚条款）违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（五）建设项目必须实行工程监理而未实行工程监理的《水利工程建设监理规定》（水利部令第28号）第三条水利工程建设项目依法实行建设监理。总投资200万元以上且符合下列条件之一的水利工程建设项目，必须实行建设监理：（一）关系社会公共利益或者公共安全的；（二）使用国有资金投资或者国家融资的；（三）使用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的。铁路、公路、城镇建设、矿山、电力、石油天然气、建材等开发建设项目的配套水土保持工程，符合前款规定条件的，应当按照本规定开展水土保持工程施工监理。其他水利工程建设项目可以参照本规定执行。第五条按照本规定必须实施建设监理的水利工程建设项目，项目法人应当按照水利工程建设项目招标投标管理的规定，确定具有相应资质的监理单位，并报项目主管部门备案。质量管理体系与行为分册9项目法人和监理单位应当依法签订监理合同。第二十五条（行政处罚条款）项目法人将水利工程建设监理业务委托给不具有相应资质的监理单位，或者必须实行建设监理而未实行的，依照《建设工程质量管理条例》第五十四条、第五十六条处罚。《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》（SL/T631.1~631.4-2025）3.1.12未实行建设监理制的建设工程，本标准规定的监理工作内容应由建设单位承担。1.10未及时办理质量监督及开工备案手续1．问题描述（1）开工前未办理质量监督手续；（2）质量监督手续未办理完成擅自开工；（3）未在开工之日起15个工作日内，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管单位备案。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十三条、第五十六条；（2）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十三条、第六十条；（3）《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995〕128号）第十三条；（4）《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）三（八）。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十三条建设单位在开工前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督质量管理体系与行为分册10手续，工程质量监督手续可以与施工许可证或者开工报告合并办理。第五十六条（行政处罚条款）违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（六）未按照国家规定办理工程质量监督手续的《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十三条项目法人应当按照国家有关规定办理工程质量监督及开工备案手续，并书面明确各参建单位项目负责人和技术负责人。第六十条（行政处罚条款）违反本规定，项目法人有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第五十六条规定，由水行政主管部门或者流域管理机构依据职权责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（五）未按照国家规定办理工程质量监督手续的《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995〕128号）第十三条水利工程具备开工条件后，主体工程方可开工建设。项目法人或者建设单位应当自工程开工之日起15个工作日内，将开工情况的书面报告报项目主管单位和上一级主管单位备案。《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）三、明确项目法人职责（八）项目法人对工程建设的质量、安全、进度和资金使用负首要责任，应承担以下主要职责：4．负责办理工程质量、安全监督及开工备案手续。1.11未编制工程建设执行技术标准清单1．问题描述项目法人未组织编制工程建设执行技术标准清单。2．参考依据《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十四条。质量管理体系与行为分册11【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十四条项目法人应当依据经批准的设计文件，组织编制工程建设执行技术标准清单，明确工程建设质量标准。1.12未组织设计交底1．问题描述项目法人未组织或委托监理单位组织设计交底。2．参考依据（1）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十五条；（2）《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）三（八）。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十五条项目法人应当组织或者委托监理单位组织有关参建单位进行勘察、设计交底。《水利工程建设项目法人管理指导意见》（水建设〔2020〕258号）三、明确项目法人职责（八）项目法人对工程建设的质量、安全、进度和资金使用负首要责任，应承担以下主要职责：9．负责组织设计交底工作，组织解决工程建设中的重大技术问题。1.13提供的工程相关原始资料不真实、准确或齐全1．问题描述项目法人向参建单位提供的工程相关原始资料不真实、准确或齐全。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第九条；质量管理体系与行为分册12（2）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十一条。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第九条建设单位必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料。原始资料必须真实、准确、齐全。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十一条项目法人应当依法向有关的勘察、设计、施工、监理等单位提供与工程有关的原始资料。原始资料必须真实、准确、齐全。1.14未明确设置强制性条文执行、检查环节和要求1．问题描述项目法人单位管理体系文件中未明确设置强制性条文执行及检查环节和要求。2．参考依据《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）第二十一条【依据原文】《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）第二十一条水利工程建设项目法人、勘测、设计、施工、监理、检测、运行以及质量监督等单位，应在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求。认证认可等中介服务机构，应把执行强制性条文作为管理体系的重要认证内容。1.15未严格落实质量终身责任制1．问题描述质量管理体系与行为分册13（1）项目法人未要求勘察设计、施工、监理等单位责任人书面落实质量终身责任制；（2）项目法人未建立质量终身责任制信息档案；（3）项目法人未向质量监督机构备案质量终身责任承诺书及证明材料；（4）项目负责人更换时，未重新履行备案手续。2．参考依据（1）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第六条；（2）《水利工程责任单位责任人质量终身责任追究管理办法（试行）》（水监督〔2021〕335号）第十一条、第十二条；（3）水利部关于印发《深入贯彻落实＜质量强国建设纲要＞提升水利工程建设质量的实施意见》的通知（水建设〔2023〕254号）二（十一）。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第六条水利工程实行工程质量终身责任制。项目法人、勘察、设计、施工、监理、检测、监测等单位人员，依照法律法规和有关规定，在工程合理使用年限内对工程质量承担相应责任。《水利工程责任单位责任人质量终身责任追究管理办法（试行）》（水监督〔2021〕335号）第十一条水利工程质量终身责任管理实行书面承诺和竣工后永久性标识等制度。第十二条项目负责人应当在办理工程质量监督手续前签署工程质量终身责任承诺书（式样参见附件），连同项目负责人证明材料，由建设单位（项目法人）报工程质量监督机构备案。项目负责人如有更换的，应按前述规定重新备案。水利部关于印发《深入贯彻落实＜质量强国建设纲要＞提升水利工程建设质量的实施意见》的通知（水建设〔2023〕254号）质量管理体系与行为分册14二、强化工程质量保障（十一）严格执行质量终身责任制全面落实参建单位法定代表人、项目负责人和直接责任人的质量终身责任，项目法人要切实履行工程质量终身责任书面承诺制、标识（牌）制，建立工程质量终身责任信息档案。项目法人、勘察、设计、施工、监理等单位法定代表人及项目负责人、直接责任人按各自职责对参建的水利工程建设项目质量承担终身责任。1.16质量责任公示不到位1．问题描述（1）施工现场未设置质量责任公示牌或公示信息不全；（2）竣工验收后未设置永久质量责任公示标志。2．参考依据（1）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十八条；（2）《水利工程责任单位责任人质量终身责任追究管理办法（试行）》（水监督〔2021〕335号）第十三条。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十八条工程开工后，项目法人应当在工程施工现场明显部位设立质量责任公示牌，公示项目法人、勘察、设计、施工、监理等参建单位的名称、项目负责人姓名以及质量举报电话，接受社会监督。工程竣工验收后，项目法人应当在工程明显部位设置永久性标志，载明项目法人、勘察、设计、施工、监理等参建单位名称、项目负责人姓名。《水利工程责任单位责任人质量终身责任追究管理办法（试行）》（水监督〔2021〕335号）第十三条水利工程竣工验收合格后，建设单位（项目法人）应当在水利质量管理体系与行为分册15工程明显部位设置永久性标识，载明主要建筑物的建设、勘察、设计、施工、监理等单位名称和项目负责人姓名。1.17未制定并备案验收工作计划1．问题描述（1）项目法人未制定验收工作计划；（2）验收工作计划未报验收监督管理部门和竣工验收主持单位备案。2．参考依据（1）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第十三条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)3.0.3。【依据原文】《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第十三条项目法人应当自工程开工之日起60个工作日内，制定法人验收工作计划，报法人验收监督管理机关和竣工验收主持单位备案。（备注：新版《验收规程》将法人验收调整为施工质量验收）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）3.0.3项目法人或建设单位（以下统称项目法人）应当自工程开工之日起60个工作日内，制定验收工作计划，按规定报验收监督管理部门和竣工验收主持单位。当工程建设计划调整时，验收工作计划应进行相应调整并重新报送。1.18未及时报送工程项目划分1．问题描述（1）主体工程开工前未向质量监督机构书面报送项目划分及说明；（2）单位工程、分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分需调整时未重新报送。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)4.0.2、4.0.3。质量管理体系与行为分册16【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）4.0.2项目划分应由项目法人组织监理、设计及施工等单位进行，并明确重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程。项目划分及说明应由项目法人在主体工程开工前书面报质量监督机构。4.0.3工程建设实施过程中，单位工程、分部工程、重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程的项目划分需调整时，项目法人应重新报质量监督机构。1.19未组织确定工程涉及结构安全的关键部位1．问题描述项目法人未组织确定工程涉及结构安全的关键部位。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)5.1.5。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）5.1.5对涉及结构安全关键部位的试块、试件及有关材料，应实行见证取样，其内容由项目法人组织设计、施工、监理等单位确定。见证取样文件由施工单位制备，记录应真实齐全，参与取样人员应在相关文件上签字。1.20未组织制定水利行业未涉及的单元工程施工质量验收标准1．问题描述未组织制定水利行业未涉及的单元工程施工质量验收标准。2．参考依据《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》（SL/T631.1~631.4-2025）3.1.13。【依据原文】质量管理体系与行为分册17《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》（SL/T631.1~631.4-2025）3.1.13本标准中未涉及的施工内容，其质量验收标准应由建设单位组织监理、设计、施工等单位按有关规定进行制定。1.21质量检测方案未报质量监督机构备案1．问题描述（1）项目法人未组织编制全过程检测方案；（2）全过程检测方案未报质量监督机构备案。2．参考依据《水利工程质量检测技术规程》（SL734-2016)3.0.2。【依据原文】《水利工程质量检测技术规程》（SL734-2016）3.0.2项目法人在工程施工开始，应委托具有相应资质的检测单位对工程质量进行全过程检测。项目法人可组织质量检测、监理等单位，依据相关规定编制检测方案，报质量监督机构备案。1.22未确定实际工程中涉及但未列出的外观质量验收标准1．问题描述项目法人未组织研究确定水利标准中未列出但实际施工中涉及的外观质量标准及标准分。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）附录D.1.2。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）D.1.2······如实际工程中涉及但未列出，应根据工程情况和有关技术标准进行补充，其质量标准及标准分由项目法人组织监理、设计、施工等单位研究质量管理体系与行为分册18确定。1.23枢纽工程水工建筑物外观质量标准未报质量监督机构1．问题描述（1）项目法人未组织研究确定枢纽工程水工建筑物外观质量标准；（2）研究确定的枢纽工程水工建筑物外观质量标准未报质量监督机构。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）附录D.2.2。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）D.2.2项目法人应在主体工程开工前，组织监理、设计、施工等单位，根据工程特点、工程等级和使用情况，以及相关技术标准，研究确定表D.2.1所列各项目的质量标准，并报质量监督机构。1.24设计变更未履行相关报批或备案手续1．问题描述（1）一般设计变更未报项目主管部门核备；（2）重大设计变更未经原初步设计部门审批；（3）将重大设计变更按一般设计变更履行相关程序。2．参考依据《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计〔2020〕283号）第十六条、第十七条。【依据原文】《水利工程设计变更管理暂行办法》（水规计〔2020〕283号）第十六条工程设计变更审批采用分级管理制度。重大设计变更文件，由项目法人按原报审程序报原初步设计审批部门审批。报水利部审批的重大设计质量管理体系与行为分册19变更，应附原初步设计文件报送单位的意见。第十七条一般设计变更文件由项目法人组织有关参建方研究确认后实施变更，并报项目主管部门核备，项目主管部门认为必要时可组织审批。设计变更文件审查批准后，由项目法人负责组织实施。1.25未定期开展质量管理制度执行情况自查1．问题描述（1）项目法人未定期自查质量管理制度执行情况；（2）无自查记录。2．参考依据《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）五（十四）。【依据原文】《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）五、切实履行项目法人职责（十四）项目法人必须严格遵守国家有关法律法规，结合建设项目实际，依法完善项目法人治理结构，制定质量、安全、计划执行、设计、财务、合同、档案等各项管理制度，定期开展制度执行情况自查，加强对参建单位的管理。1.26未定期对参建各方合同履约情况进行检查1．问题描述（1）项目法人未定期开展对其他参建各方的合同履约情况检查；（2）未建立参建各方合同履约情况监督检查台账，实行闭环管理。2．参考依据《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）五（十六）、五（十七）。质量管理体系与行为分册20【依据原文】《水利部关于印发水利工程建设项目法人管理指导意见的通知》（水建设〔2020〕258号）五、切实履行项目法人职责（十六）项目法人应加强对勘察、设计、施工、监理、监测、咨询、质量检测和材料、设备制造供应等参建单位的合同履约管理。要以工程质量和安全为核心，定期检查以下内容：1．检查参建单位管理和作业人员按照合同到位情况，防范转包、违法分包行为。2．督促参建单位严格按照合同组织进行进度、质量和安全管理，确保按初步设计、技术标准和施工图纸要求实施工程建设。3．对勘察、设计单位，重点检查设计成果是否满足要求，设计现场服务是否到位、设计变更是否符合程序等。4．对施工单位，加强工程施工过程关键环节的监督检查，重点检查现场质量安全管理是否符合设计和强制性标准要求、是否严格按照技术标准和施工图纸施工、是否及时规范开展工程质量检验和验收、是否及时足额发放劳务工资等。5．对监理单位，重点检查监理制度是否健全，监理人员到位是否符合合同要求，监理平行检测、专项施工方案审核、关键部位旁站监督等监理职责履行是否到位等。6．对监测单位，重点检查安全监测管理制度制定和人员配备情况，监测系统运行情况，监测资料整编分析情况，监测系统管理保障情况等。7．对质量检测单位，重点检查是否按合同要求建立工地现场实验室，人员资格和检测能力情况，质量检测相关标准执行情况，是否存在转包、违法分包检测业务等。代建、项目管理总承包、全过程咨询单位应依据合同约定，协助项目法人开展对其他参建单位的合同履约管理，项目法人应定期对其履约行为开展检查。质量管理体系与行为分册21（十七）项目法人应建立对参建单位合同履约情况的监督检查台账，实行闭环管理。对检查发现的问题，要严格按照合同进行处罚。问题严重的，对有关责任单位采取责令整改、约谈、停工整改、追究经济责任、解除合同、提请相关主管部门予以通报批评或降低资质等级等措施进行追责问责。1.27明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备1．问题描述（1）项目法人明示施工单位使用不合格建筑材料、构配件或设备；（2）项目法人在明知建筑材料、构配件或设备未经检测或检测不合格时仍默许使用。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十四条、第五十六条；（2）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十二条、第六十条。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十四条项目法人不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。第五十六条（行政处罚条款）违反本条例规定，建设单位有下列行为之一的，责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（七）明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备的······《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十二条项目法人不得明示或者暗示勘察、设计、施工单位违反工程建设强制性标准，降低工程质量；不得明示或者暗示施工单位使用不合格的原材质量管理体系与行为分册22料、中间产品和设备。第六十条（行政处罚条款）违反本规定，项目法人有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第五十六条规定，由水行政主管部门或者流域管理机构依据职权责令改正，处20万元以上50万元以下的罚款：（六）明示或者暗示施工单位使用不合格的原材料、中间产品和设备的1.28对参建单位的质量行为和工程实体质量检查不到位1．问题描述（1）项目法人未对参建单位质量行为和实体工程质量进行检查；（2）检查发现的问题未督促责任单位限时整改并实行闭环管理；（3）项目法人检查发现严重违规问题和质量事故时未及时上报。2．参考依据《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十七条。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第十七条项目法人应当对参建单位的质量行为和工程实体质量进行检查，对发现的问题组织责任单位进行整改落实。对发生严重违规行为和质量事故的，项目法人应当及时报告具有管辖权的水行政主管部门或者流域管理机构。1.29施工质量验收不及时1．问题描述（1）分部、单位工程具备验收条件时项目法人未及时组织验收；（2）项目法人未在规定时间内明确是否同意验收。2．参考依据（1）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第四条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)3.0.7、5.2.6、5.3.6。质量管理体系与行为分册23【依据原文】《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第四条水利工程建设项目具备验收条件时，应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）3.0.7当工程具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不合格的工程，不应进行后续工程施工或交接、移交使用。5.2.6分部工程具备验收条件时，施工单位应通过监理单位向项目法人提交验收申请，项目法人应自收到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意验收，并通知相关单位和质量监督机构。5.3.6单位工程具备验收条件时，施工单位应通过监理单位向项目法人提出验收申请，项目法人应自收到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意验收，并通知相关单位和质量监督机构。1.30施工质量验收未及时通知相关单位1．问题描述项目法人组织分部、单位工程施工质量验收时未通知相关单位和质量监督机构。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)5.2.6、5.3.6。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）5.2.6分部工程具备验收条件时，施工单位应通过监理单位向项目法人提交验收申请，项目法人应自收到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意验收，并通知相关单位和质量监督机构。5.3.6单位工程具备验收条件时，施工单位应通过监理单位向项目法人提质量管理体系与行为分册24出验收申请，项目法人应自收到验收申请报告之日起10个工作日内决定是否同意验收，并通知相关单位和质量监督机构。1.31重要隐蔽（关键部位）单元工程验收不规范1．问题描述（1）项目法人未主持或委托其他单位主持重要隐蔽（关键部位）单元工程施工质量验收；（2）联合验收小组成员不符合要求。2．参考依据《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》（SL/T631.1~631.4-2025）3.3.2。【依据原文】《水利水电工程单元工程施工质量验收标准》（SL/T631.1~631.4-2025）3.3.2单元工程施工质量验收应具备下列条件：3重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程还应由建设单位主持，建设、勘察、设计、监理、施工等单位的代表组成联合小组共同验收签证，填写质量验收签证表。1.32验收工作组成员人数或资格不符合要求1．问题描述（1）分部工程验收工作组成员资格不满足工程等别或级别要求；（2）单位工程验收工作组成员不具有中级及以上技术职称或相应执业资格；（3）工程外观质量验收组成员不具有中级及以上技术职称或相应执业资格；（4）工程外观质量验收组人数不足5人，大型水利水电建设工程和1级、2级堤防工程验收组人数不足7人。质量管理体系与行为分册252．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)5.2.2、5.3.1、5.3.2、附录D.1.3。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）5.2.2大型水利水电建设工程和1级、2级堤防工程的分部工程验收工作组成员应具有中级及以上技术职称或相应执业资格；中型水利水电建设工程和3级堤防工程的分部工程验收工作组成员应具有相应的专业知识或执业资格。参加分部工程验收的每个单位代表人数不宜超过2名。5.3.1单位工程验收应由项目法人主持。验收工作组应由项目法人、勘察、设计、监理、施工、主要设备制造（供应）商（项目法人采购时）、运行管理（施工阶段已有时）等单位的代表组成。验收工作组成员应具有中级及以上技术职称或相应执业资格，参加验收的每个单位代表人数不宜超过3名。必要时，可邀请其他单位的专家参加。5.3.2单位工程验收前，项目法人应组织勘察、设计、监理、施工、运行管理（施工阶段已有时）等单位组成工程外观质量验收组，现场进行工程外观质量验收。参加工程外观质量验收的人员应具有中级及以上技术职称或相应执业资格。工程外观质量验收组人数应不少于5人，大型水利水电建设工程和1级、2级堤防工程不宜少于7人。D.1.3单位工程验收前，工程外观质量验收组应按5.3.2条的规定及下列要求进行验收：5各单位参加工程外观质量验收成员应在外观质量验收表上签名。其中，项目法人、勘察、设计、监理各1~2人；施工单位1人，如本工程由分包单位施工，则总包单位、分包单位可各派1人参加；运行管理单位（施工阶段已有时）至少1人参加。工程外观质量验收组成员单位可根据需要调整。质量管理体系与行为分册261.33外观质量验收抽测数量不符合要求1．问题描述外观质量验收组抽测未达到25％或各项不足10点。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）附录D.1.3【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）D.1.3单位工程验收前，工程外观质量验收组应按5.3.2条的规定及下列要求进行验收：1检测数量：检查、检测项目经工程外观质量验收组全面检查后，抽测应达到25%，且各项不少于10点。1.34外观质量验收不合格未及时进行处理1．问题描述外观质量验收不合格时未及时进行处理并达到合格标准。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）附录D.1.4。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）D.1.4水利水电建设工程单位工程外观质量得分率80％及以上为合格；外观质量得分率80％以下为不合格。外观质量不合格的，应按规定处理，直至达到合格标准。1.35未留存工程外观质量验收记录1．问题描述进行单位工程外观质量验收时未留存验收记录（含影像资料）。质量管理体系与行为分册272．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）附录D.2.3、D.3.3、D.4.2、D.4.4。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）D.2.3水工建筑物外观质量验收应保留验收记录，验收表示例如下。D.3.3堤防工程外观质量验收应保留验收记录D.4.2明（暗）渠工程外观质量验收应保留验收记录D.4.4引水（渠道）建筑物工程外观质量验收应保留验收记录1.36施工质量验收结论未报质量监督机构1．问题描述（1）分部工程施工质量验收结论未报或未在规定时间内报质量监督机构；（2）工程外观质量验收结论未报质量监督机构；（3）单位工程施工质量验收结论未报或未在规定时间内报质量监督机构。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)5.2.8、5.3.8、附录D.1.6。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）5.2.8项目法人应自分部工程验收通过之日起10个工作日内，将分部工程施工质量验收结论报质量监督机构。5.3.8项目法人应自单位工程验收通过之日起10个工作日内，将单位工程施工质量验收结论报质量监督机构。D.1.6工程外观质量验收结论由项目法人报质量监督机构质量管理体系与行为分册281.37未进行合同工程验收1．问题描述（1）项目法人未组织合同工程验收；（2）单位工程和合同工程一并组织验收时未分别制备验收鉴定书。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)6.0.1。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）6.0.1施工合同约定的建设内容完成后，应进行合同工程验收。1.38未及时办理工程交接1．问题描述合同工程验收通过后，项目法人未办理或未在规定时间内与施工单位办理工程交接手续。2．参考依据（1）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第十八条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)9.1.1。【依据原文】《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第十八条单位工程投入使用验收和单项合同工程完工验收通过后，项目法人应当与施工单位办理工程的有关交接手续。《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）9.1.1通过合同工程验收后，项目法人与施工单位应在30个工作日内完成工程的交接工作，并形成交接记录。质量管理体系与行为分册291.39工程未经验收或验收不合格即投入使用1．问题描述（1）工程未经验收即投入使用；（2）工程验收不合格即投入使用。2．参考依据（1）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第四条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)3.0.7。【依据原文】《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第四条水利工程建设项目具备验收条件时，应当及时组织验收。未经验收或者验收不合格的，不得交付使用或者进行后续工程施工。《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）3.0.7当工程具备验收条件时，应及时组织验收。未经验收或验收不合格的工程，不应进行后续工程施工或交接、移交使用。1.40未及时提出阶段验收申请报告1．问题描述具备阶段验收条件时，项目法人未及时提出阶段验收申请。2．参考依据《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)7.1.7。【依据原文】《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）7.1.7工程建设具备阶段验收条件时，项目法人应向竣工验收主持单位提出阶段验收申请。竣工验收主持单位应自收到验收申请报告之日起20个工作日内决定是否同意验收，并通知相关单位。质量管理体系与行为分册301.41未及时进行工程移交1．问题描述项目法人与工程运行管理单位不同时，工程竣工验收后，项目法人未进行或未在规定时间内进行工程移交。2．参考依据（1）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第四十条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)9.2.1、9.2.2．【依据原文】《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第四十条项目法人与工程运行管理单位不同的，工程通过竣工验收后，应当及时办理移交手续。《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）9.2.1在竣工验收鉴定书印发后60个工作日内，项目法人与运行管理单位应完成工程移交手续，并形成移交记录。9.2.2工程通过部分工程投入使用验收、工程完工验收等后，项目法人宜将工程移交运行管理单位，并办理工程部分移交手续。1.42验收遗留问题处理后未按规定组织验收1．问题描述验收遗留问题处理后项目法人未组织验收。2．参考依据（1）《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第三十九条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)9.3.1、9.3.2、9.3.3。【依据原文】质量管理体系与行为分册31《水利工程建设项目验收管理规定》（水利部令第30号）第三十九条项目法人和其他有关单位应当按照竣工验收鉴定书的要求妥善处理竣工验收遗留问题和完成尾工。验收遗留问题处理完毕和尾工完成并通过验收后，项目法人应当将处理情况和验收成果报送竣工验收主持单位。《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）9.3.1项目法人负责竣工验收遗留问题和尾工处理，并应按照竣工验收鉴定书、合同约定等要求，督促有关责任单位完成处理工作。9.3.2项目法人已撤销的，竣工验收遗留问题和尾工处理应由组建或批准组建项目法人的单位或其指定的单位处理完成。9.3.3竣工验收遗留问题和尾工处理完成后，项目法人或有关单位应组织验收，形成验收成果性文件，并报竣工验收主持单位。1.43质量事故处理后未按规定进行验收1．问题描述（1）质量事故处理后，未按规定进行验收；（2）质量事故处理未通过验收即进行下阶段或后续施工。2．参考依据（1）《水利工程质量事故处理规定》（水利部令第57号）第二十七条；（2）《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025)5.1.11。【依据原文】《水利工程质量事故处理规定》（水利部令第57号）第二十七条事故部位处理完成后，应当按规定进行质量验收，合格后方可投入使用或者进入下一阶段施工。《水利水电建设工程验收规程》（SL/T223-2025）5.1.11发生质量事故后，应按相关规定做好事故处理工作，事故部位处质量管理体系与行为分册32理完成后，应当按规定进行质量验收，合格后方可投入使用或进入下一阶段施工。1.44历次监督检查、巡查、稽察提出的问题整改落实不到位1．问题描述历次监督检查、巡查、稽察提出的问题，项目法人未进行整改或整改落实不到位。2．参考依据（1）《水利监督规定》（水监督〔2022〕418号）第十八条；（2）《水利建设项目稽察办法》（水安监〔2017〕341号）第三十二条。【依据原文】《水利监督规定》（水监督〔2022〕418号）第十八条水利监督工作组织单位或监督检查单位按照各自职责，依据相关规定和工作程序，向被检查单位或其上级主管单位印发整改意见通知，适时视情况开展复查。被检查单位接到整改意见通知后，制定整改措施，建立销号台账，明确整改责任，组织问题整改，整改情况要在规定期限内反馈，同时向上级主管单位报告。《水利建设项目稽察办法》（水安监〔2017〕341号）第三十二条被稽察单位应根据整改通知要求，明确责任单位和责任人，制定整改措施，认真整改，在规定时间内上报整改情况。质量管理体系与行为分册332勘察、设计单位2.01资质不符合有关规定1．问题描述（1）勘察、设计单位未依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程；（2）勘察、设计单位转包所承揽的工程；（3）勘察、设计单位违法分包所承揽的工程。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十八条；（2）《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第八条、第十七条、第十九条、第二十条、第二十一条；（3）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十一条。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十八条从事建设工程勘察、设计的单位应当依法取得相应等级的资质证书，并在其资质等级许可的范围内承揽工程。禁止勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽工程。禁止勘察、设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽工程。勘察、设计单位不得转包或者违法分包所承揽的工程。《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第八条建设工程勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、设计单位超越其资质等级许可的范围或者以其他建设工程勘察、设计单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。禁止建设工程勘察、质量管理体系与行为分册34设计单位允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽建设工程勘察、设计业务。第十七条发包方不得将建设工程勘察、设计业务发包给不具有相应勘察、设计资质等级的建设工程勘察、设计单位。第十九条除建设工程主体部分的勘察、设计外，经发包方书面同意，承包方可以将建设工程其他部分的勘察、设计再分包给其他具有相应资质等级的建设工程勘察、设计单位。第二十条建设工程勘察、设计单位不得将所承揽的建设工程勘察、设计转包。第二十一条承包方必须在建设工程勘察、设计资质证书规定的资质等级和业务范围内承揽建设工程的勘察、设计业务。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十一条勘察、设计单位应当在其资质等级许可的范围内承揽水利工程勘察、设计业务，禁止超越资质等级许可的范围或者以其他勘察、设计单位的名义承揽水利工程勘察、设计业务，禁止允许其他单位或者个人以本单位的名义承揽水利工程勘察、设计业务，不得转包或者违法分包所承揽的水利工程勘察、设计业务。2.02强制性标准执行不到位1．问题描述（1）未按强制性标准进行勘察、设计；（2）未在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求；（3）未对设计文件进行强制性标准执行情况检查，或未形成检查记录；（4）采用“四新”技术，未对其是否符合强制性标准进行专题技术论证。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十九条、第六十三条；（2）《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第五质量管理体系与行为分册35条；（3）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十二条、第六十六条；（4）《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）第十六条、第二十条、第二十一条。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十九条勘察、设计单位必须按照工程建设强制性标准进行勘察、设计，并对其勘察、设计的质量负责。第六十三条（行政处罚条款）违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的；（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第五条县级以上人民政府建设行政主管部门和交通、水利等有关部门应当依照本条例的规定，加强对建设工程勘察、设计活动的监督管理。建设工程勘察、设计单位必须依法进行建设工程勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，并对建设工程勘察、设计的质量负责。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十二条勘察、设计单位应当依据有关法律法规、规章、技术标准、规划、项目批准文件进行勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，保障工程勘察、设计质量。《水利工程建设标准强制性条文管理办法（试行）》（水国科〔2012〕546号）质量管理体系与行为分册36第十六条勘测设计单位必须按照强制性条文开展工作，定期对强制性条文执行情况进行自查，并对其完成的成果质量负责。不符合强制性条文的勘测、设计等成果，不得批准。第二十条工程建设中拟采用的新技术、新工艺、新材料、新装备，应由拟采用单位提请，项目法人组织相关专家对其是否符合强制性条文进行专题技术论证，按程序履行审批手续。第二十一条水利工程建设项目法人、勘测、设计、施工、监理、检测、运行以及质量监督等单位，应在管理体系文件中明确设置执行、检查强制性条文的环节和要求。认证认可等中介服务机构，应把执行强制性条文作为管理体系的重要认证内容。第六十六条（行政处罚条款）违反本规定，勘察、设计单位有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第六十三条规定，由水行政主管部门或者流域管理机构依据职权责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：（一）勘察单位未按照工程建设强制性标准进行勘察的；（二）设计单位未根据勘察成果文件进行工程设计的；（三）设计单位指定原材料、中间产品和设备的生产厂、供应商的；（四）设计单位未按照工程建设强制性标准进行设计的。2.03设计文件未执行或引用符合要求的技术标准1．问题描述（1）设计文件不符合国家、水利行业有关工程建设法规、工程勘测设计技术规程、标准和合同的要求。（2）设计依据的基本资料未能做到完整、准确、可靠，设计论证充分，计算成果可靠。（3）设计文件的深度不满足相应设计阶段有关规定要求，设计质量未满足工程质量、安全需要并符合设计规范的要求。质量管理体系与行为分册372．参考依据《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十二条、第二十五条。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十二条勘察、设计单位应当依据有关法律法规、规章、技术标准、规划、项目批准文件进行勘察、设计，严格执行工程建设强制性标准，保障工程勘察、设计质量。第二十五条设计单位应当根据勘察成果文件进行设计，提交的设计文件应当符合相关技术标准规定的设计深度要求，并注明工程及其水工建筑物合理使用年限。水利工程施工图设计文件，应当以批准的初步设计文件以及设计变更文件为依据。1．问题描述（1）设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，未注明规格、型号、性能等技术指标；（2）设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备质量要求不符合国家规定的标准。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第二十二条；（2）《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第二十七条；（3）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十六条、第六质量管理体系与行为分册38十六条。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第二十二条设计单位在设计文件中选用的建筑材料、建筑构配件和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。第六十三条（行政处罚条款）违反本条例规定，有下列行为之一的，责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款：（三）设计单位指定建筑材料、建筑构配件的生产厂、供应商的······《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第二十七条设计文件中选用的材料、构配件、设备，应当注明其规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十六条设计单位在设计文件中选用的原材料、中间产品和设备，应当注明规格、型号、性能等技术指标，其质量要求必须符合国家规定的标准。第六十六条（行政处罚条款）违反本规定，勘察、设计单位有下列行为之一的，依照《建设工程质量管理条例》第六十三条规定，由水行政主管部门或者流域管理机构依据职权责令改正，处10万元以上30万元以下的罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任：（三）设计单位指定原材料、中间产品和设备的生产厂、供应商的······2.05设计单位违规指定生产商、供应商1．问题描述设计单位违规指定除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等以外的生产厂、供应商。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第二十二质量管理体系与行为分册39条；（2）《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第二十七条；（3）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十六条。【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第二十二条除有特殊要求的建筑材料、专用设备、工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商。《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第二十七条除有特殊要求的建筑材料、专用设备和工艺生产线等外，设计单位不得指定生产厂、供应商《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十六条除有特殊要求的原材料、中间产品和设备外，设计单位不得指定生产厂家和供应商。2.06施工图纸设计深度不满足设计规范和工程要求1．问题描述设计文件应当符合国家规定的设计深度要求，注明工程合理使用年限。2．参考依据（1）《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第二十五条、第二十六条；（2）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十五条。【依据原文】《建设工程勘察设计管理条例》（国务院令第293号、687号）第二十五条编制建设工程勘察、设计文件，应当以下列规定为依据：（一）项目批准文件；质量管理体系与行为分册40（二）城乡规划；（三）工程建设强制性标准；（四）国家规定的建设工程勘察、设计深度要求。铁路、交通、水利等专业建设工程，还应当以专业规划的要求为依据。第二十六条编制建设工程勘察文件，应当真实、准确，满足建设工程规划、选址、设计、岩土治理和施工的需要。编制方案设计文件，应当满足编制初步设计文件和控制概算的需要。编制初步设计文件，应当满足编制施工招标文件、主要设备材料订货和编制施工图设计文件的需要。编制施工图设计文件，应当满足设备材料采购、非标准设备制作和施工的需要，并注明建设工程合理使用年限。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十五条设计单位应当根据勘察成果文件进行设计，提交的设计文件应当符合相关技术标准规定的设计深度要求，并注明工程及其水工建筑物合理使用年限。水利工程施工图设计文件，应当以批准的初步设计文件以及设计变更文件为依据。2.07文件会签、审核不规范1．问题描述（1）审核、会签、批准制度不完善或未严格执行；（2）施工图出具不规范，注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员未在设计文件上签字。2．参考依据（1）《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十九条；（2）《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十三条。质量管理体系与行为分册41【依据原文】《建设工程质量管理条例》（国务院令第279号、714号）第十九条注册建筑师、注册结构工程师等注册执业人员应当在设计文件上签字，对设计文件负责。《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十三条勘察、设计单位应当依照有关规定建立健全勘察、设计质量管理体系，加强勘察、设计过程质量控制，严格执行勘察、设计文件的校审、会签、批准制度。2.08未按合同派驻现场代表机构或人员1．问题描述（1）未设立设计代表机构；（2）未派驻具备相应技术能力的人员担任设计代表。2．参考依据（1）《水利工程质量管理规定》（水利部令第5号）第二十八条；（2）《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995〕128号，2016年水利部令第48号修改）第十四条。【依据原文】《水利工程质量管理规定》（水利部令第52号）第二十八条勘察、设计单位应当及时解决施工中出现的勘察、设计问题。设计单位应当根据工程建设需要和合同约定，在施工现场设立设计代表机构或者派驻具备相应技术能力的人员担任设计代表，及时提供设计文件，按照规定做好设计变更。《水利工程建设项目管理规定（试行）》（水建〔1995〕128号，2016年水利部