2025年证券从业《证券发行与承销》卷

2025年证券从业《证券发行与承销》卷考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（以下各小题只有一个正确答案，请将正确选项的代表字母填涂在答题卡相应位置。每小题1分，共60分）1.证券发行与承销业务活动必须遵循的基本原则不包括：A.公开原则B.公平原则C.真实原则D.自主原则2.下列关于证券发行注册制的表述，错误的是：A.强调发行人的信息披露责任B.发行审核机构主要进行形式审查C.发行决策权主要由发行人行使D.审批机构有权决定是否修改发行文件3.证券公司从事证券发行承销业务，注册资本最低限额为人民币：A.5000万元B.1亿元C.5亿元D.10亿元4.根据中国证监会规定，证券公司开展证券承销与保荐业务，保荐代表人数量不少于：A.10人B.20人C.30人D.40人5.下列人员中，不得担任发行人的董事、监事、高级管理人员的是：A.从事证券承销业务满5年的证券公司高级管理人员B.从事证券投资咨询业务满3年的证券投资咨询机构高级管理人员C.曾因犯罪被判处刑罚，刑期未满的公民D.曾被中国证监会责令暂停证券业务，暂停期未满的个人6.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币：A.3000万元B.5000万元C.1亿元D.2亿元7.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币：A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元8.发行人申请增发股票，除金融类企业外，最近1期末净资产不低于人民币：A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元9.发行人申请配股，拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的：A.10%B.20%C.30%D.50%10.发行人申请增发股票，拟募集资金使用的项目需符合国家产业政策，且符合下列规定：最近1期末资产负债率不低于同行业平均水平。此规定适用于：A.所有行业B.除金融类企业外的所有行业C.制造业、电力、水电、煤化工行业D.农业、林业、牧业、渔业行业11.可转换公司债券的期限为：A.1年以上5年以下B.1年以上6年以下C.1年以上3年以下D.1年以上10年以下12.可转换公司债券自发行结束之日起，12个月内不得转换为公司股票。此期限适用于：A.所有可转债B.增发配售的可转债C.首次公开发行的可转债D.可交换公司债券13.发行人向不特定合格投资者发行可转换公司债券，发行规模不超过人民币：A.1亿元B.2亿元C.5亿元D.10亿元14.公司债券的期限为：A.1年以上B.2年以上C.3年以上D.5年以上15.公司债券发行完毕后，发行人应当在发行结束后5个工作日内，将募集说明书等文件报送中国证监会备案，并置备于住所、营业场所，供投资者查阅。此规定适用于：A.所有公司债券B.证监会核准发行的公司债券C.交易所注册发行的公司债券D.向不特定合格投资者发行的公司债券16.企业债券的发行申请文件，应由发行人委托具有从业资格的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构进行准备。此规定适用于：A.所有企业债券B.证监会核准发行的企业债券C.交易所注册发行的企业债券D.中国银行间市场交易商协会注册发行的非金融企业债务融资工具17.中期票据的期限为：A.1年以上5年以下B.1年以上2年以下C.1年以下D.6个月以上1年以下18.短期融资券的期限为：A.1年以上5年以下B.1年以上2年以下C.1年以下D.6个月以内19.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销期限最长不得超过：A.30日B.60日C.90日D.180日20.证券公司包销证券的，应当依照包销合同约定的价格将证券出售给投资者。未能按照包销合同约定的价格出售的证券，证券公司可以：A.撤回已售证券B.要求发行人回购C.自行持有D.退回主承销商21.证券公司代销证券的，未售出的证券可以：A.由证券公司买入B.由发行人回购C.由主承销商另行发售D.由交易所收购22.证券公司承销证券，应当确保发行人向投资者提供的的信息真实、准确、完整、及时。此义务属于：A.发行人义务B.证券公司义务C.中介机构义务D.投资者义务23.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在证券发行后，不得擅自改变公告的发行价格及发行对象。此规定体现了：A.信息披露原则B.公平原则C.稳定原则D.诚信原则24.证券公司承销证券，应当对发行人的发行申请文件和募集资金用途进行尽职调查。此尽职调查的责任主体是：A.发行人B.证券公司C.中国证监会D.交易所25.持续督导期间，保荐机构应当关注发行人的：公司治理、持续经营能力、财务状况、募集资金的使用情况等。此规定适用于：A.所有上市公司B.首次公开发行股票的公司C.所有发行证券的公司D.可转换公司债券发行公司26.证券发行注册审核过程中，证监会依法对发行人的发行申请文件进行形式审查，并要求中介机构对发行人的发行申请文件进行审慎核查。此过程体现了：A.发行人自主发行原则B.证监会实质审核原则C.中介机构尽职调查原则D.注册制与核准制相结合原则27.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人向投资者提供的信息真实、准确、完整、及时，但有权：A.拒绝提供相关信息B.向证监会申请豁免C.修改不实信息D.请求中介机构提供支持28.证券公司从事证券承销与保荐业务，未按照规定对发行人的申请文件和募集资金用途进行尽职调查，给投资者造成损失的，应当承担：A.行政责任B.民事责任C.刑事责任D.以上均不承担29.证券发行采用询价方式的，询价对象应当符合下列条件：参与询价的人员应当具备相应的投资经验。此规定旨在：A.保护发行人利益B.保护投资者利益C.提高发行效率D.降低发行成本30.证券发行价格应当具有合理的市场基准。定价时，发行人和主承销商应当综合考虑发行人的基本面、行业状况、市场供求、发行规模、发行节奏等因素。此规定体现了：A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.合理原则31.证券发行采用询价方式的，有效报价的个数应当达到初步询价对象数量的：三分之二以上。此规定适用于：A.所有证券发行B.首次公开发行股票C.增发股票D.配股32.证券发行采用询价方式的，发行价格应当在有效报价范围内，并参照：有效报价的算术平均数。此规定旨在：A.最大化发行人募集资金B.最大化承销商收益C.保护中小投资者利益D.提高发行效率33.证券发行采用询价方式的，发行人和主承销商应当在发行价格确定后：2日内向中国证监会备案。此规定旨在：A.加强监管B.提高透明度C.便于操作D.降低成本34.证券公司向不特定合格投资者发行证券，应当制作合格投资者风险揭示书，并要求合格投资者签署风险揭示书。此规定体现了：A.信息披露原则B.公平原则C.合理原则D.适当性管理原则35.合格投资者投资于单只证券公司的集合资产管理计划的资产，不得超过其金融资产：30%。此规定适用于：A.所有合格投资者B.金融类合格投资者C.非金融类合格投资者D.机构类合格投资者36.证券公司从事证券承销与保荐业务，未按照规定建立和实施承销业务管理制度，中国证监会可以采取的措施包括：A.责令改正B.监管谈话C.暂停相关业务D.以上均可以37.证券公司承销证券，应当将发行人的申请文件置于投资者可以获取的地方。此规定体现了：A.信息披露原则B.公平原则C.公正原则D.合理原则38.证券公司承销证券，不得进行虚假或误导性的宣传。此规定体现了：A.信息披露原则B.公平原则C.公正原则D.诚信原则39.证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务。此规定体现了：A.信息披露原则B.公平原则C.公正原则D.诚信原则40.证券公司从事证券承销与保荐业务，可以接受发行人的委托，向参与认购的投资者提供证券承销服务费。此费用：A.不得超过发行总收入的5%B.不得超过发行总市值的3%C.不得超过发行总市值的1%D.不受限制41.证券公司从事证券承销与保荐业务，可以从发行费用中提取一定比例的收入，用于：奖励承销人员。此规定旨在：A.提高承销人员积极性B.增加证券公司收入C.保护投资者利益D.提高发行效率42.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全内部控制制度，加强尽职调查、发行估值、承销过程管理等方面的控制。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益43.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全合规管理制度，加强合规审查和合规培训。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益44.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全风险管理制度，加强风险识别、评估、预警和处置。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益45.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息管理制度，确保信息的真实、准确、完整、及时。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益46.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全印章管理制度，确保印章的安全和使用。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益47.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全档案管理制度，确保档案的完整和保存。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益48.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全电子信息系统管理制度，确保信息系统的安全和使用。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益49.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全业务操作管理制度，规范业务操作流程。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益50.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全客户服务管理制度，提高客户服务水平。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益51.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全员工管理制度，加强员工培训和考核。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益52.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全费用管理制度，规范费用收取和使用。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益53.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全关联交易管理制度，规范关联交易。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益54.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全反洗钱制度，防范洗钱风险。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益55.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益56.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全内部审计制度，加强内部审计监督。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益57.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全法律合规部门，负责法律合规工作。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益58.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全风险管理部门，负责风险管理工作。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益59.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全内部控制部门，负责内部控制工作。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益60.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息技术部门，负责信息技术工作。此规定旨在：A.降低风险B.提高效率C.增加收入D.保护投资者利益二、判断题（请判断下列各题的正误，正确的填“√”，错误的填“×”。每小题1分，共40分）1.证券发行与承销业务活动应当遵循公开、公平、公正、诚信、效率的原则。2.中国证监会是证券发行注册审核机构，负责对发行人的发行申请文件进行实质审查。3.证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本不低于人民币1亿元即可。4.发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润不得为负数。5.发行人申请增发股票，其最近1期末净资产应不低于人民币1亿元。6.可转换公司债券的期限为1年以上5年以下。7.公司债券的发行申请文件，应由发行人委托具有从业资格的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构进行准备。8.企业债券的发行申请文件，应由发行人自行准备。9.中期票据的期限为1年以上5年以下。10.短期融资券的期限为1年以下。11.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。12.证券公司包销证券的，应当依照包销合同约定的价格将证券出售给投资者。13.证券公司代销证券的，未售出的证券可以由主承销商另行发售。14.证券公司承销证券，应当确保发行人向投资者提供的信息真实、准确、完整、及时。15.发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在证券发行后，可以擅自改变公告的发行价格及发行对象。16.证券公司承销证券，应当对发行人的发行申请文件和募集资金用途进行尽职调查。17.持续督导期间，保荐机构应当关注发行人的公司治理、持续经营能力、财务状况、募集资金的使用情况等。18.证券发行注册审核过程中，证监会依法对发行人的发行申请文件进行实质审查，并要求中介机构对发行人的发行申请文件进行审慎核查。19.发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人向投资者提供的信息真实、准确、完整、及时。20.证券公司从事证券承销与保荐业务，未按照规定对发行人的申请文件和募集资金用途进行尽职调查，给投资者造成损失的，应当承担民事责任。21.证券发行采用询价方式的，询价对象应当符合相应的投资经验条件。22.证券发行价格应当具有合理的市场基准。23.证券发行采用询价方式的，有效报价的个数应当达到初步询价对象数量的三分之二以上。24.证券发行采用询价方式的，发行价格应当在有效报价范围内，并参照有效报价的算术平均数。25.证券发行采用询价方式的，发行人和主承销商应当在发行价格确定后2日内向中国证监会备案。26.证券公司向不特定合格投资者发行证券，应当制作合格投资者风险揭示书，并要求合格投资者签署风险揭示书。27.合格投资者投资于单只证券公司的集合资产管理计划的资产，不得超过其金融资产30%。28.证券公司从事证券承销与保荐业务，未按照规定建立和实施承销业务管理制度，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、暂停相关业务等措施。29.证券公司承销证券，应当将发行人的申请文件置于投资者可以获取的地方。30.证券公司承销证券，可以进行虚假或误导性的宣传。31.证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务。32.证券公司从事证券承销与保荐业务，可以接受发行人的委托，向参与认购的投资者提供证券承销服务费。33.证券公司从事证券承销与保荐业务，可以从发行费用中提取一定比例的收入，用于奖励承销人员。34.证券公司从事证券承销与保售业务，应当建立健全内部控制制度，加强尽职调查、发行估值、承销过程管理等方面的控制。35.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全合规管理制度，加强合规审查和合规培训。36.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全风险管理制度，加强风险识别、评估、预警和处置。37.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息管理制度，确保信息的真实、准确、完整、及时。38.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全印章管理制度，确保印章的安全和使用。39.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全档案管理制度，确保档案的完整和保存。40.证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全电子信息系统管理制度，确保信息系统的安全和使用。试卷答案一、单项选择题1.D解析：证券发行与承销业务活动必须遵循公开、公平、公正、诚信、高效的原则。自主原则不是其基本原则。2.D解析：注册制下，审批机构主要进行形式审查，发行决策权主要由发行人行使，但发行人仍需承担信息披露责任。审批机构无权决定是否修改发行文件。3.B解析：根据《证券法》和相关规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。4.B解析：根据中国证监会规定，证券公司开展证券承销与保荐业务，保荐代表人数量不少于20人。5.D解析：曾因犯罪被判处刑罚，刑期未满的个人，不适合担任发行人的董事、监事、高级管理人员，可能因不符合诚信要求。6.C解析：根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润均为正数，且累计超过人民币1亿元。7.B解析：根据《首次公开发行股票注册管理办法》，发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计不低于人民币1亿元。8.B解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，发行人申请增发股票，除金融类企业外，最近1期末净资产不低于人民币2亿元。9.C解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，发行人申请配股，拟配售股份数量不超过本次配股前股本总额的30%。10.B解析：《上市公司证券发行管理办法》规定，除金融类企业外，最近1期末资产负债率不低于同行业平均水平适用于增发股票。11.D解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的期限为1年以上10年以下。12.C解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，首次公开发行的可转换公司债券自发行结束之日起，12个月内不得转换为公司股票。13.C解析：根据《证券公司证券发行与承销业务管理办法》，发行人不特定合格投资者发行可转换公司债券，发行规模不超过人民币5亿元。14.A解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券的期限为1年以上。15.C解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》，交易所注册发行的公司债券，发行完毕后，发行人应当在发行结束后5个工作日内，将募集说明书等文件报送中国证监会备案，并置备于住所、营业场所，供投资者查阅。16.A解析：根据《企业债券管理条例》和相关规定，企业债券的发行申请文件，应由发行人委托具有从业资格的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构进行准备。17.A解析：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，中期票据的期限为1年以上5年以下。18.D解析：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，短期融资券的期限为6个月以内。19.C解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券公司承销证券，应当依照包销或者代销方式。包销期限最长不得超过90日。20.B解析：证券公司包销证券的，未能按照包销合同约定的价格出售的证券，证券公司可以要求发行人回购。21.C解析：证券公司代销证券的，未售出的证券由主承销商另行发售。22.B解析：证券公司承销证券，应当确保发行人向投资者提供的的信息真实、准确、完整、及时。此义务属于证券公司义务。23.D解析：发行人及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员在证券发行后，不得擅自改变公告的发行价格及发行对象。此规定体现了诚信原则。24.B解析：证券公司承销证券，应当对发行人的发行申请文件和募集资金用途进行尽职调查。此尽职调查的责任主体是证券公司。25.B解析：持续督导期间，保荐机构应当关注发行人的首次公开发行股票的公司，关注其公司治理、持续经营能力、财务状况、募集资金的使用情况等。26.D解析：注册制与核准制相结合原则体现在证监会依法对发行人的发行申请文件进行形式审查，并要求中介机构对发行人的发行申请文件进行审慎核查。27.B解析：发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人向投资者提供的信息真实、准确、完整、及时，但有权向证监会申请豁免某些信息披露义务。28.B解析：证券公司承销证券，未按照规定对发行人的申请文件和募集资金用途进行尽职调查，给投资者造成损失的，应当承担民事责任。29.B解析：证券发行采用询价方式的，询价对象应当符合相应的投资经验条件。此规定旨在保护投资者利益，确保投资者具备相应的风险识别和承受能力。30.D解析：证券发行价格应当具有合理的市场基准。定价时，发行人和主承销商应当综合考虑发行人的基本面、行业状况、市场供求、发行规模、发行节奏等因素。此规定体现了合理原则。31.A解析：证券发行采用询价方式的，有效报价的个数应当达到初步询价对象数量的三分之二以上。此规定适用于所有证券发行。32.D解析：证券发行采用询价方式的，发行价格应当在有效报价范围内，并参照有效报价的算术平均数。此规定旨在提高发行效率，兼顾发行人和投资者的利益。33.B解析：证券发行采用询价方式的，发行价格确定后2日内向中国证监会备案。此规定旨在提高透明度，便于监管机构监督。34.D解析：证券公司向不特定合格投资者发行证券，应当制作合格投资者风险揭示书，并要求合格投资者签署风险揭示书。此规定体现了适当性管理原则。35.C解析：合格投资者投资于单只证券公司的集合资产管理计划的资产，不得超过其金融资产30%。此规定适用于非金融类合格投资者。36.D解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，未按照规定建立和实施承销业务管理制度，中国证监会可以采取责令改正、监管谈话、暂停相关业务等措施。37.A解析：证券公司承销证券，应当将发行人的申请文件置于投资者可以获取的地方。此规定体现了信息披露原则。38.D解析：证券公司承销证券，不得进行虚假或误导性的宣传。此规定体现了诚信原则。39.C解析：证券公司承销证券，不得以不正当竞争手段招揽承销业务。此规定体现了公平原则。40.D解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，可以从发行费用中提取一定比例的收入，用于奖励承销人员。此费用不受限制，但需合规。41.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，可以从发行费用中提取一定比例的收入，用于：奖励承销人员。此规定旨在提高承销人员积极性。42.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全内部控制制度，加强尽职调查、发行估值、承销过程管理等方面的控制。此规定旨在降低风险。43.B解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全合规管理制度，加强合规审查和合规培训。此规定旨在提高效率，确保合规经营。44.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全风险管理制度，加强风险识别、评估、预警和处置。此规定旨在降低风险。45.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息管理制度，确保信息的真实、准确、完整、及时。此规定旨在降低风险。46.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全印章管理制度，确保印章的安全和使用。此规定旨在降低风险。47.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全档案管理制度，确保档案的完整和保存。此规定旨在降低风险。48.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全电子信息系统管理制度，确保信息系统的安全和使用。此规定旨在降低风险。49.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全业务操作管理制度，规范业务操作流程。此规定旨在降低风险。50.D解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全客户服务管理制度，提高客户服务水平。此规定旨在保护投资者利益。51.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全员工管理制度，加强员工培训和考核。此规定旨在降低风险。52.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全费用管理制度，规范费用收取和使用。此规定旨在降低风险。53.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全关联交易管理制度，规范关联交易。此规定旨在降低风险。54.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全反洗钱制度，防范洗钱风险。此规定旨在降低风险。55.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息披露制度，确保信息披露的真实、准确、完整、及时。此规定旨在降低风险。56.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全内部审计制度，加强内部审计监督。此规定旨在降低风险。57.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全法律合规部门，负责法律合规工作。此规定旨在降低风险。58.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全风险管理部门，负责风险管理工作。此规定旨在降低风险。59.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全内部控制部门，负责内部控制工作。此规定旨在降低风险。60.A解析：证券公司从事证券承销与保荐业务，应当建立健全信息技术部门，负责信息技术工作。此规定旨在降低风险。二、判断题1.×解析：证券发行与承销业务活动应当遵循公开、公平、公正、诚信、高效的原则，不包括效率原则。2.√解析：中国证监会是证券发行注册审核机构，负责对发行人的发行申请文件进行形式审查。3.×解析：根据《证券法》和相关规定，证券公司从事证券承销与保荐业务，注册资本最低限额为人民币5亿元，其中经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为人民币10亿元。4.×解析：发行人申请首次公开发行股票，其最近3个会计年度净利润可以为负数，但需满足累计超过人民币1亿元且最近1年净利润为正数等条件。5.√解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，发行人申请增发股票，除金融类企业外，最近1期末净资产不低于人民币2亿元。6.√解析：根据《上市公司证券发行管理办法》，可转换公司债券的期限为1年以上5年以下。7.√解析：根据《公司债券发行与交易管理办法》，公司债券的发行申请文件，应由发行人委托具有从业资格的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等中介机构进行准备。8.×解析：企业债券的发行申请文件，同样需要由发行人委托具有从业资格的中介机构准备。9.√解析：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，中期票据的期限为1年以上5年以下。10.√解析：根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》，短期融资券的期限为1年以下。11.√解析：根据《中华人民共和国证券法》，证券公司承销证券，应当依照包销或者代销方式。12.√解析：证券公司包销证券的，应当依照包销合同约定的价格将证券出售给投资者。13.√解析：证券公司代销证券的，未售出的证券可以由主承销商另行发售。14.√解析：证券公司承销证券，应