2025年证券从业《基础》历年真题

2025年证券从业《基础》历年真题考试时间：______分钟总分：______分姓名：______一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，请选择最符合题意的选项）1.证券从业资格考试《基础知识》科目属于（）。A.中级专业资格考试B.高级专业资格考试C.入门资格考试D.特定业务资格考试2.证券市场的基本功能不包括（）。A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.信息披露功能3.在证券市场中，充当买卖双方中介，为证券交易提供场所和服务的机构是（）。A.证券登记结算公司B.证券投资者保护基金C.证券交易场所D.证券发行人4.下列关于证券交易场所的表述中，错误的是（）。A.证券交易场所是证券买卖集中交易的场所B.证券交易场所提供交易服务，自身不参与交易C.我国的证券交易场所包括上海证券交易所和深圳证券交易所D.证券交易所在交易过程中可以确定证券交易价格5.证券交易遵循“三公”原则，其中不包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.高效原则6.证券交易的时间通常由交易所规定，一般不包括（）。A.上午集合竞价时间B.下午连续竞价时间C.随时可以进行交易D.法定下午收盘时间7.证券交易中，价格优先原则是指（）。A.买卖申报在时间上优先B.买入申报价格优先于卖出申报价格C.较高买价优先于较低买价，较低卖价优先于较高卖价D.卖出申报优先于买入申报8.证券交易中，时间优先原则是指（）。A.较高价格申报优先于较低价格申报B.先申报的指令优先于后申报的指令C.较低价格申报优先于较高价格申报D.卖出申报优先于买入申报9.证券交易中，涨跌幅限制是指（）。A.证券价格单日最高涨跌幅的百分比限制B.证券价格每周涨跌幅的百分比限制C.证券价格每月涨跌幅的百分比限制D.证券价格无限上涨或下跌10.证券交易过程中，买方和卖方通过竞价方式确定交易价格的过程称为（）。A.要约邀请B.要约承诺C.竞价交易D.协商定价11.证券交易结束后，买卖双方支付价款、交付证券的行为称为（）。A.竞价B.交易C.交收D.过户12.我国证券交易的结算方式主要是（）。A.现货结算B.融资融券结算C.信用结算D.资金划转结算13.证券登记结算机构的主要职能不包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易执行D.证券交易清算14.证券账户是指由证券登记结算机构为投资者开立的，用于记录投资者持有证券数量及其变动情况的（）。A.资金账户B.信用账户C.证券账户D.资产账户15.证券托管是指证券公司委托证券登记结算机构保管其客户持有的证券，并承担相应保管责任的行为，该行为通常通过（）进行。A.证券账户B.证券托管协议C.信用交易D.融资融券16.证券投资者保护基金的主要用途是（）。A.支持证券公司创新发展B.补偿证券交易中投资者的损失C.增加证券公司资本金D.吸引更多投资者进入市场17.下列关于我国证券公司注册资本的表述中，错误的是（）。A.设立证券公司必须符合法定的最低注册资本要求B.注册资本必须全部为实缴货币资本C.注册资本可以分期缴纳D.注册资本数额根据业务范围确定18.证券公司的主要业务不包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.商业银行业务19.证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于（）亿元人民币。A.1B.2C.5D.1020.证券公司内部控制制度应当明确（）。A.公司治理结构B.业务流程和管理规范C.风险管理措施D.以上都是21.证券公司风险管理的主要目标是（）。A.实现利润最大化B.防范和化解经营风险C.吸引更多客户D.提高市场占有率22.证券公司合规管理的基本原则不包括（）。A.合法合规原则B.客户利益优先原则C.收入最大化原则D.风险管理原则23.证券公司客户资产是指客户委托证券公司从事证券交易或其他业务所（）的资产。A.持有B.运营C.委托管理D.投资24.证券公司客户资产管理制度的核心是（）。A.客户身份识别B.客户资产隔离C.客户交易结算资金第三方存管D.客户风险教育25.证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为（）亿元人民币。A.1B.2C.5D.1026.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户的（）指令，为客户买卖证券提供经纪服务的业务。A.自主B.事先C.随意D.法定27.客户开立证券账户，需要提供有效的（）身份证明文件。A.法人B.自然人C.其他组织D.外籍人士28.证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所或者国家批准的其他交易场所（）。A.自行买卖证券B.为客户代理买卖证券C.提供交易信息D.组织证券发行29.证券公司办理经纪业务，应当置备客户档案至少（）年，保存期限自客户注销证券账户之日起计算。A.1B.3C.5D.1030.证券承销是指证券公司依照协议约定，为发行人发行证券向（）出售或者分销证券的行为。A.证券登记结算机构B.证券投资者C.证券中介机构D.证券监管机构31.证券承销业务可以采取（）方式。A.代销B.保荐C.包销D.以上都是32.证券包销是指承销商将发行人拟发行的证券按照（）先购入，再出售给投资者的承销方式。A.自行确定的价格B.与发行人协商确定的价格C.低于发行价的价格D.市场价格33.证券代销是指承销商按照发行人约定，代理发行人发行证券，在约定期限内将证券（）的行为。A.以自己名义出售给投资者B.以发行人名义出售给投资者C.自行持有D.返还给发行人34.证券保荐业务是指保荐机构对发行人的（）进行推荐，并承担相应责任的行为。A.证券发行B.证券上市C.证券发行和上市D.证券交易35.证券公司从事证券保荐业务，注册资本最低限额为（）亿元人民币。A.1B.5C.10D.1536.发行人申请证券上市，应当向（）提出申请。A.证券交易场所B.证券监管机构C.证券登记结算机构D.证券承销商37.证券上市的条件通常包括（）。A.发行人符合法律规定的条件B.发行的证券达到一定规模C.发行人最近三年无重大违法违规记录D.以上都是38.证券上市交易后，发行人应当在每年（）结束之日起四个月内，向投资者披露年度报告。A.3月31日B.6月30日C.9月30日D.12月31日39.上市公司信息披露的主要方式包括（）。A.临时报告B.年度报告C.半年度报告D.以上都是40.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有（）行为。A.误导性陈述B.隐瞒重要信息C.夸大宣传D.以上都是41.证券发行人未按照规定披露信息，由（）责令改正，给予警告，并处以罚款。A.证券交易场所B.证券监管机构C.证券登记结算机构D.证券行业协会42.证券自营业务是指证券公司以（）身份，运用自有资金或者依法筹集的资金，自行买卖证券，以获取利润的行为。A.证券发行人B.证券承销商C.证券中介机构D.证券投资者43.证券公司从事证券自营业务，必须符合（）规定的条件。A.证券监管机构B.证券交易场所C.证券登记结算机构D.中国证券业协会44.证券公司证券自营业务的投资范围不包括（）。A.已上市股票B.未上市企业股权C.国债D.开放式基金45.证券公司证券自营业务的禁止行为包括（）。A.利用内幕信息进行交易B.将自营账户用于融资融券C.从事内幕交易D.以上都是46.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模必须符合（）的规定。A.证券监管机构B.证券交易场所C.证券登记结算机构D.中国证券业协会47.证券公司从事证券资产管理业务，应当向（）报送资产管理合同、资产托管协议以及投资运作报告等材料。A.证券监管机构B.证券交易场所C.证券登记结算机构D.中国证券业协会48.证券公司为客户办理证券资产管理业务，应当遵循（）原则。A.客户利益优先B.自主经营C.风险控制D.以上都是49.证券公司客户资产管理计划的规模，在集合计划成立后（）日内，不得低于该计划的最低规模。A.5B.10C.15D.2050.证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，不得（）。A.侵占客户资产B.将客户资产用于其他用途C.以个人名义接受客户委托D.以上都是51.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取（）的行为。A.利息B.手续费C.服务费D.按比例收取的保证金52.证券公司开展融资融券业务，必须符合（）规定的条件。A.证券监管机构B.证券交易场所C.证券登记结算机构D.中国证券业协会53.客户从事融资融券交易，必须具有（）资产。A.一定数额的证券B.一定数额的资金C.一定信用评级D.一定投资经验54.融资融券的保证金比例由（）规定。A.证券公司B.证券交易场所C.证券监管机构D.中国证券业协会55.证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订（）。A.证券交易委托协议B.融资融券合同C.证券资产管理合同D.证券承销协议56.证券公司对客户信用风险实行（）管理。A.分级B.分类C.分级分类D.统一57.下列关于内幕信息的表述中，错误的是（）。A.内幕信息是指尚未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息B.内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级管理人员C.内幕信息不包括发行人及其董事、监事、高级管理人员非公开的财务信息D.内幕信息知情人不得利用内幕信息买卖证券58.证券交易内幕信息的知情人违反规定，利用内幕信息买卖证券的，责令依法处理非法所得，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得一倍以上五倍以下B.五万元以上五十万元以下C.十万元以上一百万元以下D.一万元以上十万元以下59.证券公司为客户从事证券交易提供融资融券服务，不得（）。A.对客户进行风险揭示B.从事内幕交易C.为客户制定投资计划D.侵占客户资产60.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得（）。A.欺诈客户B.从事内幕交易C.接受客户的全权委托D.以上都是二、多项选择题（本题型共20题，每题2分，共40分。每题有四个选项，请选择所有符合题意的选项）61.证券市场的基本功能包括（）。A.资本聚集功能B.价格发现功能C.风险分散功能D.资源配置功能62.证券交易场所的职能包括（）。A.提供交易场所和设施B.制定交易规则C.组织和监督证券交易D.保管证券63.证券交易遵循的原则包括（）。A.公开原则B.公平原则C.公正原则D.自愿原则64.证券交易过程中，需要提交的文件包括（）。A.证券交易委托书B.证券账户卡C.身份证明文件D.交易结算资金证明65.证券登记结算机构的职能包括（）。A.证券账户管理B.证券存管C.证券交易清算D.证券交易结算66.证券公司的主要业务包括（）。A.证券经纪业务B.证券承销与保荐业务C.证券自营业务D.证券资产管理业务67.证券公司申请融资融券业务资格，需要满足的条件包括（）。A.注册资本不低于10亿元人民币B.净资本不低于2亿元人民币C.具有健全的内部控制制度D.具有完善的风险管理制度68.证券公司内部控制制度应当包括（）等内容。A.公司治理结构B.业务流程和管理规范C.风险管理措施D.信息披露制度69.证券公司客户资产管理业务的特点包括（）。A.客户利益优先B.专业性C.风险共担D.自主经营70.证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围包括（）。A.已上市股票B.未上市企业股权C.国债D.开放式基金71.证券公司证券自营业务的禁止行为包括（）。A.利用内幕信息进行交易B.将自营账户用于融资融券C.从事内幕交易D.违反规定使用客户资产72.证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循的原则包括（）。A.客户利益优先B.自主经营C.风险控制D.公开透明73.融资融券业务的主要风险包括（）。A.信用风险B.市场风险C.运营风险D.法律法规风险74.内幕信息的知情人包括（）。A.发行人的董事、监事、高级管理人员B.持有发行人已发行股份5%以上的股东C.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员D.发行人控股的公司的控股股东及其董事、监事、高级管理人员75.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，禁止的行为包括（）。A.欺诈客户B.从事内幕交易C.接受客户的全权委托D.侵占客户资产76.证券发行与承销业务的主要环节包括（）。A.资格审核B.发行定价C.承销销售D.上市交易77.证券上市交易后，发行人应当披露的信息包括（）。A.临时报告B.年度报告C.半年度报告D.季度报告78.证券公司内部控制制度应当明确（）等内容。A.公司治理结构B.业务流程和管理规范C.风险管理措施D.信息披露制度79.证券公司客户资产管理业务的特点包括（）。A.客户利益优先B.专业性C.风险共担D.自主经营80.证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围包括（）。A.已上市股票B.未上市企业股权C.国债D.开放式基金三、判断题（本题型共20题，每题1分，共20分。请判断下列说法是否正确，正确的填“是”，错误的填“否”）81.证券市场是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所。（）82.证券交易所以自己的名义进行证券买卖，并承担相应的交易风险。（）83.证券交易遵循“价格优先、时间优先”的原则。（）84.证券登记结算机构是发行人的母公司，负责保管发行人的证券。（）85.证券公司可以自行决定是否接受客户的开户申请。（）86.证券公司从事证券经纪业务，注册资本最低限额为1亿元人民币。（）87.证券公司为客户办理经纪业务，可以为客户代为买卖证券。（）88.证券承销是指证券公司依照协议约定，为发行人发行证券向证券投资者出售或者分销证券的行为。（）89.证券包销是指承销商将发行人拟发行的证券按照与发行人协商确定的价格先购入，再出售给投资者的承销方式。（）90.证券代销是指承销商按照发行人约定，代理发行人发行证券，在约定期限内将证券以发行人名义出售给投资者的行为。（）91.证券保荐业务是指保荐机构对发行人的证券发行和上市进行推荐，并承担相应责任的行为。（）92.发行人申请证券上市，应当向证券交易场所提出申请。（）93.证券上市的条件通常包括发行人符合法律规定的条件、发行的证券达到一定规模、发行人最近三年无重大违法违规记录。（）94.上市公司信息披露的主要方式包括临时报告、年度报告、半年度报告。（）95.证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有误导性陈述、隐瞒重要信息、夸大宣传的行为。（）96.证券自营业务是指证券公司以证券发行人身份，运用自有资金或者依法筹集的资金，自行买卖证券，以获取利润的行为。（）97.证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模必须符合证券监管机构的规定。（）98.证券公司从事证券资产管理业务，应当向证券监管机构报送资产管理合同、资产托管协议以及投资运作报告等材料。（）99.融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取利息的行为。（）100.证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得欺诈客户、从事内幕交易、接受客户的全权委托、侵占客户资产。（）---试卷答案一、单项选择题1.C2.D3.C4.D5.D6.C7.C8.B9.A10.C11.C12.A13.C14.C15.B16.B17.C18.D19.B20.D21.B22.C23.C24.B25.A26.B27.B28.A29.C30.B31.D32.B33.B34.C35.C36.A37.D38.D39.D40.D41.B42.D43.A44.B45.D46.A47.A48.D49.B50.D51.A52.A53.A54.C55.B56.C57.C58.B59.B60.D解析1.C《基础知识》科目是入门资格考试。2.D证券市场的基本功能包括资本聚集、资源配置、风险分散、价格发现等。3.C证券交易场所是证券买卖集中交易的场所，提供交易服务。4.D证券交易所在交易过程中并不确定证券交易价格，价格由市场形成。5.D“三公”原则是指公开、公平、公正原则。6.C证券交易时间有规定，不是随时可以进行交易。7.C价格优先原则是指较高买价优先于较低买价，较低卖价优先于较高卖价。8.B时间优先原则是指先申报的指令优先于后申报的指令。9.A涨跌幅限制是指证券价格单日最高涨跌幅的百分比限制。10.C竞价交易是指买方和卖方通过竞价方式确定交易价格的过程。11.C交收是指证券交易结束后，买卖双方支付价款、交付证券的行为。12.A我国证券交易的结算方式主要是现货结算。13.C证券公司客户资产管理制度的核心是客户资产隔离。14.C证券账户是指由证券登记结算机构为投资者开立的，用于记录投资者持有证券数量及其变动情况的证券账户。15.B证券托管是指证券公司委托证券登记结算机构保管其客户持有的证券，并承担相应保管责任的行为，通常通过证券托管协议进行。16.B证券投资者保护基金的主要用途是补偿证券交易中投资者的损失。17.C注册资本可以一次性缴纳，不可以分期缴纳。18.D证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务等，不包括商业银行业务。19.B证券公司申请融资融券业务资格，其净资本不得低于2亿元人民币。20.D内部控制制度应当明确公司治理结构、业务流程和管理规范、风险管理措施、信息披露制度等内容。21.B证券公司风险管理的主要目标是防范和化解经营风险。22.C合规管理的基本原则不包括收入最大化原则。23.C客户资产是指客户委托证券公司从事证券交易或其他业务所委托管理的资产。24.B客户资产管理制度的核心是客户资产隔离。25.A证券公司从事证券经纪业务，其注册资本最低限额为1亿元人民币。26.B证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，按照客户的事先指令，为客户买卖证券提供经纪服务的业务。27.B客户开立证券账户，需要提供有效的自然人身份证明文件。28.A证券公司办理经纪业务，不得在证券交易场所或者国家批准的其他交易场所自行买卖证券。29.C证券公司办理经纪业务，应当置备客户档案至少5年，保存期限自客户注销证券账户之日起计算。30.B证券承销是指证券公司依照协议约定，为发行人发行证券向证券投资者出售或者分销证券的行为。31.D证券承销业务可以采取代销、包销方式。32.B证券包销是指承销商将发行人拟发行的证券按照与发行人协商确定的价格先购入，再出售给投资者的承销方式。33.B证券代销是指承销商按照发行人约定，代理发行人发行证券，在约定期限内将证券以发行人名义出售给投资者的行为。34.C证券保荐业务是指保荐机构对发行人的证券发行和上市进行推荐，并承担相应责任的行为。35.C证券公司从事证券保荐业务，注册资本最低限额为10亿元人民币。36.A发行人申请证券上市，应当向证券交易场所提出申请。37.D证券上市的条件通常包括发行人符合法律规定的条件、发行的证券达到一定规模、发行人最近三年无重大违法违规记录等。38.D上市公司信息披露的主要方式包括临时报告、年度报告、半年度报告等。39.D证券发行人披露的信息应当真实、准确、完整、及时，不得有误导性陈述、隐瞒重要信息、夸大宣传的行为。40.D证券发行人未按照规定披露信息，由证券监管机构责令改正，给予警告，并处以罚款。41.B证券发行人未按照规定披露信息，由证券监管机构责令改正，给予警告，并处以罚款。42.D证券自营业务是指证券公司以证券投资者身份，运用自有资金或者依法筹集的资金，自行买卖证券，以获取利润的行为。43.A证券公司从事证券自营业务，必须符合证券监管机构规定的条件。44.B证券公司证券自营业务的禁止行为包括将自营账户用于融资融券。45.D证券公司从事证券自营业务的禁止行为包括利用内幕信息进行交易、将自营账户用于融资融券、从事内幕交易、违反规定使用客户资产。46.A证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模必须符合证券监管机构的规定。47.A证券公司为客户办理证券资产管理业务，应当向证券监管机构报送资产管理合同、资产托管协议以及投资运作报告等材料。48.D证券公司及其从业人员从事证券资产管理业务，应当遵循客户利益优先、自主经营、风险控制、公开透明的原则。49.B证券公司客户资产管理计划的规模，在集合计划成立后10日内，不得低于该计划的最低规模。50.D证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得欺诈客户、从事内幕交易、接受客户的全权委托、侵占客户资产。51.A融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取利息的行为。52.A证券公司开展融资融券业务，必须符合证券监管机构规定的条件。53.A客户从事融资融券交易，必须具有一定数额的证券资产。54.C融资融券的保证金比例由证券监管机构规定。55.B证券公司为客户办理融资融券业务，应当与客户签订融资融券合同。56.C证券公司对客户信用风险实行分级分类管理。57.C内幕信息不包括发行人及其董事、监事、高级管理人员非公开的财务信息。58.B证券交易内幕信息的知情人违反规定，利用内幕信息买卖证券的，责令依法处理非法所得，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。59.B证券公司为客户从事证券交易提供融资融券服务，不得侵占客户资产。60.D证券公司及其从业人员从事证券业务活动，不得欺诈客户、从事内幕交易、接受客户的全权委托、侵占客户资产。二、多项选择题61.ABD62.ABCD63.ABCD64.ABCD65.ABCD66.ABCD67.ABCD68.ABCD69.ABD70.ACD71.ABCD72.ABCD73.ABCD74.ABCD75.ABCD76.ABCD77.ABCD78.ABCD79.ABCD80.ACD解析61.ABD证券市场的基本功能包括资本聚集、资源配置、风险分散、价格发现功能。62.ABCD证券登记结算机构的职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券交易结算等。63.ABCD证券交易遵循的原则包括公开、公平、公正、自愿原则。64.ABCD客户从事证券交易需要提交证券交易委托书、证券账户卡、身份证明文件、交易结算资金证明等文件。65.ABCD证券登记结算机构的职能包括证券账户管理、证券存管、证券交易清算、证券交易结算等。66.ABCD证券公司的主要业务包括证券经纪业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务等。67.ABCD证券公司申请融资融券业务资格，需要满足注册资本不低于10亿元人民币、净资本不低于2亿元人民币、具有健全的内部控制制度和风险管理制度等条件。68.ABCD证券公司内部控制制度应当明确公司治理结构、业务流程和管理规范、风险管理措施、信息披露制度等内容。69.ABD证券公司客户资产管理业务的特点包括客户利益优先、专业性、风险共担、自主经营。70.ACD证券公司从事证券自营业务，其自营投资范围包括已上市股票、国债、开放式基金等。71.ABCD证券公司证券自营业务的禁止行为包括利用内幕信息进行交易、将自营账户用于融资融券、从事内幕交易、违反规定使用客户资产。72.ABCD证券公司从事证券资产管理业务，应当遵循客户利益优先、自主经营、风险控制、公开透明的原则。73.ABCD融资融券业务的主要风险包括信用风险、市场风险、运营风险、法律法规风险。74.ABCD内幕信息的知情人包括发行人的董事、监事、高级