风险评估与应对措施计划书模板

风险评估与应对措施计划书模板一、适用场景二、操作流程详解（一）准备阶段组建评估团队明确风险评估负责人（如经理），牵头组建跨部门团队，成员应包括业务、技术、法务、财务等相关部门代表，保证风险识别的全面性和专业性。定义团队职责：负责风险信息收集、分析、评估及应对措施制定，定期汇报风险进展。明确评估范围与目标确定评估对象（如某项目、某业务流程、某产品线）及边界（时间周期、涉及部门、业务环节）。设定评估目标（如识别可能影响项目进度、成本、质量或合规性的风险，保证目标达成）。收集基础信息收集与评估对象相关的资料，如项目计划、业务流程文档、历史风险数据、法律法规要求、行业报告等，为风险识别提供依据。（二）风险识别识别方法头脑风暴法：组织团队成员自由发言，列出可能存在的风险，避免遗漏。流程分析法：梳理评估对象的业务流程（如研发、生产、销售流程），识别各环节的潜在风险点（如资源不足、技术瓶颈、市场变化）。历史数据回顾：分析过去类似项目或业务中发生的风险事件，总结共性风险。专家咨询：邀请内部或外部专家（如行业顾问、技术专家）提供风险识别建议。输出成果形成《风险识别清单》，明确风险描述（如“原材料价格大幅上涨导致项目成本超支”）、风险类别（如市场风险、运营风险、财务风险、合规风险）。（三）风险分析评估可能性对识别出的每个风险，分析其发生的可能性（如高、中、低），可参考历史数据、专家判断或行业统计。示例：“原材料价格大幅上涨”可能性评估：若过去3年原材料价格年波动率超20%，则可能性为“高”。评估影响程度分析风险发生后对目标的影响（如严重、中、轻微），可从成本、进度、质量、安全、声誉等方面综合判断。示例：“原材料价格大幅上涨”影响程度：若成本超支超10%，则影响程度为“严重”。风险矩阵分析以“可能性”为横轴、“影响程度”为纵轴，构建风险矩阵，将风险划分为高、中、低三个等级（如高可能性+高影响=高风险；中可能性+中影响=中风险；低可能性+低影响=低风险）。（四）风险评价确定风险优先级根据风险矩阵，对风险进行优先级排序，重点关注高风险和中风险项。示例：高风险项需优先处理，中风险项需制定应对措施并监控，低风险项可定期关注。形成风险评价报告总结风险分析结果，明确风险等级、优先级及关键风险点，提交管理层审阅。（五）应对措施制定针对不同等级风险，制定差异化应对策略：高风险（需立即处理）：规避：改变计划或流程，消除风险源（如放弃高风险项目环节）。降低：采取措施降低可能性或影响程度（如签订长期原材料锁价合同降低价格波动风险）。转移：通过外包、保险等方式转移风险（如为关键设备购买财产保险）。中风险（需监控并制定预案）：降低：制定风险缓解措施（如增加供应商数量降低单一供应风险）。接受：不主动改变，但需准备应急预案（如制定成本超支时的预算调整方案）。低风险（定期关注）：接受：无需额外投入，定期检查风险状态。明确措施要素每项应对措施需明确：措施内容、负责人（如主管）、完成时间、所需资源、预期效果。（六）计划审批与发布将《风险评估与应对措施计划书》提交管理层审批，保证措施可行、资源到位。审批通过后，向相关部门发布计划，明确责任分工和时间节点。（七）监控与更新定期监控负责人（如经理）定期（如每月/每季度）跟踪风险状态及应对措施执行情况，记录风险变化（如可能性或影响程度是否发生改变）。风险触发机制设定风险触发条件（如原材料价格月涨幅超10%），触发条件满足时，启动应急预案或重新评估风险。动态更新当内外部环境发生重大变化（如政策调整、市场突变），或风险状态发生改变时，及时更新风险识别清单和应对措施。三、核心表格模板（一）风险识别清单风险编号风险描述风险类别所属环节/部门识别人识别日期R001原材料价格大幅上涨市场风险采购部*专员2024-03-01R002核心技术人员离职人力资源风险研发部*主管2024-03-02R003产品未通过行业认证合规风险质量部*经理2024-03-03（二）风险分析矩阵风险编号风险描述可能性（高/中/低）影响程度（严重/中/轻微）风险等级（高/中/低）R001原材料价格大幅上涨高严重高R002核心技术人员离职中中中R003产品未通过行业认证低严重中（三）风险应对措施表风险编号应对策略（规避/降低/转移/接受）具体措施内容负责人完成时间所需资源预期效果R001降低与3家供应商签订长期锁价合同*经理2024-04-30采购预算10万元降低原材料价格波动风险R002降低完善核心技术人才培养计划，实施股权激励*主管2024-06-30培训预算5万元降低技术人员离职率R003转移提前3个月启动认证流程，委托第三方机构辅导*专员2024-05-15认证费用8万元保证产品通过认证（四）监控与跟踪记录表风险编号监控日期风险状态（已发生/未发生/变化）措施执行情况责任人备注R0012024-04-15未发生合同签订中*经理供应商A已签订，B/C待跟进R0022024-04-15未发生培训计划已启动*主管完成首轮技术培训R0032024-04-15变化（影响程度从“严重”降为“中”）第三方辅导已开始*专员认证进度符合预期四、关键注意事项保证数据准确性：风险识别和分析需基于真实、可靠的数据（如历史项目数据、市场调研报告），避免主观臆断。跨部门协作：评估团队成员需涵盖相关部门人员，保证风险识别全面、应对措施可行。动态调整机制：风险不是静态的，需定期监控内外部环境变化，及时更新风险清单和应对措施。文档管理：妥善保存