证券从业考试迟到扣分及答案解析

第第PAGE\MERGEFORMAT1页共NUMPAGES\MERGEFORMAT1页证券从业考试迟到扣分及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部门/班级：得分：题型单选题多选题判断题填空题简答题案例分析题总分得分

一、单选题（共20分）

（请将正确选项的字母填入括号内）

1.根据中国证券业协会《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试开考30分钟后迟到，将被视为（）行为。

A.允许进入考场继续考试

B.暂停考试，成绩按零分处理

C.视为缺考，本次考试无效

D.允许补考一次

2.若考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应立即向（）报告，并提交相关证明材料。

A.考场监考人员

B.证券业协会工作人员

C.考点负责人

D.考试机构客服

3.证券从业资格考试成绩公布后，考生若对成绩有异议，应在（）内向证券业协会申请复核。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日

4.根据规定，证券从业人员在考试期间不得使用（）通讯工具，否则将被认定为违纪行为。

A.电子手表

B.无线耳机

C.电子计算器

D.手写计算器

5.考生在证券从业资格考试中未经允许擅自离开考场，返回后继续考试的行为，将被视为（）行为。

A.无故缺考

B.违纪行为

C.顺延考试时间

D.免除考试

6.证券从业资格考试的合格分数线由（）统一规定，考生需达到该分数线才算通过。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.考点所在省市证监会

D.考试机构

7.考生在考试过程中交卷后，若发现遗漏重要题目未作答，可以（）要求重新进入考场补考。

A.向监考人员申请

B.向证券业协会申诉

C.无需处理

D.联系考试机构

8.证券从业资格考试作弊行为包括但不限于（）。

A.使用未经允许的电子设备

B.请人代考

C.抄袭他人答案

D.以上都是

9.考生在考试结束后，若因个人原因无法参加后续资格申请流程，应及时向（）说明情况。

A.考试中心

B.证券业协会

C.证券登记结算公司

D.证券公司

10.证券从业资格考试的考试成绩有效期（）。

A.自考试合格之日起1年内有效

B.自考试合格之日起2年内有效

C.永久有效

D.需每年重新审核

11.考生在考试过程中因设备故障无法继续考试，应立即向（）报告，并说明情况。

A.考场工作人员

B.证券业协会

C.考点负责人

D.家长或家属

12.证券从业资格考试的试题来源包括（）。

A.证券业协会指定教材

B.考试机构内部资料

C.证券市场实际案例

D.以上都是

13.考生在考试中若发现试题印刷不清或存在错误，应立即举手向（）反映。

A.考场监考人员

B.证券业协会

C.考点负责人

D.考试机构

14.证券从业资格考试的考场纪律由（）制定并监督执行。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.考点所在省市证监会

D.考试机构

15.考生在考试过程中未经允许擅自交卷，将被视为（）行为。

A.违纪行为

B.允许行为

C.无故缺考

D.顺延考试时间

16.证券从业资格考试的报名费用由（）收取，并用于考试组织及管理。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.考点所在省市证监会

D.考试机构

17.考生在考试过程中若因个人原因需要暂停考试，应向（）申请。

A.考场监考人员

B.证券业协会

C.考点负责人

D.家长或家属

18.证券从业资格考试作弊行为一经查实，将（）年内不得再次参加考试。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

19.考生在考试过程中若发现其他考生作弊，应立即向（）举报。

A.考场监考人员

B.证券业协会

C.考点负责人

D.家长或家属

20.证券从业资格考试的成绩查询方式包括（）。

A.证券业协会官网

B.考试中心官方APP

C.联系考点工作人员

D.以上都是

二、多选题（共15分，多选、错选不得分）

（请将正确选项的字母填入括号内）

21.证券从业资格考试的违纪行为包括（）。

A.使用未经允许的电子设备

B.请人代考

C.抄袭他人答案

D.考场内喧哗

22.考生在考试过程中若因突发疾病无法继续考试，应（）。

A.立即向监考人员报告

B.提交相关证明材料

C.尽可能完成剩余题目

D.联系家人或朋友

23.证券从业资格考试的试题类型包括（）。

A.单选题

B.多选题

C.判断题

D.案例分析题

24.考生在考试结束后，若对成绩有异议，可以（）。

A.向证券业协会申请复核

B.提交相关证明材料

C.联系考试机构投诉

D.忽略不计

25.证券从业资格考试的考场纪律包括（）。

A.不得携带电子设备

B.不得交头接耳

C.不得作弊

D.不得擅自离开考场

26.考生在考试过程中若发现试题印刷不清，应（）。

A.立即举手向监考人员反映

B.尽量自行判断

C.请其他考生帮助

D.联系考点负责人

27.证券从业资格考试作弊行为包括（）。

A.使用未经允许的电子设备

B.请人代考

C.抄袭他人答案

D.考场内吸烟

28.考生在考试过程中若因个人原因需要暂停考试，应（）。

A.向监考人员申请

B.说明原因

C.尽可能完成剩余题目

D.联系家人或朋友

29.证券从业资格考试的成绩查询方式包括（）。

A.证券业协会官网

B.考试中心官方APP

C.联系考点工作人员

D.关注官方微信公众号

30.考生在考试过程中若发现其他考生作弊，应（）。

A.立即向监考人员举报

B.隐瞒不报

C.联系考点负责人

D.联系家长或家属

三、判断题（共10分，每题0.5分）

（请将正确选项填入括号内，√表示正确，×表示错误）

31.根据中国证券业协会《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试开考30分钟后迟到，将被视为缺考。（）

32.若考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，无需提交任何证明材料。（）

33.证券从业资格考试成绩公布后，考生若对成绩有异议，应在5日内向证券业协会申请复核。（）

34.证券从业人员在考试期间可以使用无线耳机，只要考试内容不涉及无线通信技术。（）

35.考生在证券从业资格考试中未经允许擅自离开考场，返回后继续考试的行为，将被视为违纪行为。（）

36.证券从业资格考试的合格分数线由证券业协会统一规定，考生需达到该分数线才算通过。（）

37.考生在考试过程中交卷后，若发现遗漏重要题目未作答，可以要求重新进入考场补考。（）

38.证券从业资格考试作弊行为包括使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案等。（）

39.考生在考试结束后，若因个人原因无法参加后续资格申请流程，无需向任何机构说明情况。（）

40.证券从业资格考试的成绩查询方式包括证券业协会官网、考试中心官方APP、联系考点工作人员等。（）

四、填空题（共10空，每空1分，共10分）

（请将答案填入横线内）

41.根据《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试开考30分钟后迟到，将被视为______行为。

42.若考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应立即向______报告，并提交相关证明材料。

43.证券从业资格考试成绩公布后，考生若对成绩有异议，应在______内向证券业协会申请复核。

44.根据规定，证券从业人员在考试期间不得使用______通讯工具，否则将被认定为违纪行为。

45.考生在证券从业资格考试中未经允许擅自离开考场，返回后继续考试的行为，将被视为______行为。

46.证券从业资格考试的合格分数线由______统一规定，考生需达到该分数线才算通过。

47.考生在考试过程中交卷后，若发现遗漏重要题目未作答，可以______要求重新进入考场补考。

48.证券从业资格考试作弊行为包括但不限于______、请人代考、抄袭他人答案等。

49.考生在考试结束后，若因个人原因无法参加后续资格申请流程，应及时向______说明情况。

50.证券从业资格考试的考试成绩有效期______年内有效。

五、简答题（共25分，共5题）

51.简述证券从业资格考试的考场纪律。（5分）

52.若考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应如何处理？（5分）

53.证券从业资格考试的违纪行为有哪些？（5分）

54.考生在考试过程中若发现试题印刷不清，应如何处理？（5分）

55.简述证券从业资格考试的成绩查询方式及复核流程。（5分）

六、案例分析题（共30分，共1题）

56.某考生参加证券从业资格考试时，因手表突然发出声响被监考人员警告。考试结束后，该考生发现手表并非作弊工具，但仍然被认定为违纪行为。请分析该案例中的问题，并提出改进建议。（10分）

参考答案及解析

一、单选题

1.C

解析：根据中国证券业协会《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试开考30分钟后迟到，将被视为缺考，本次考试无效。因此正确答案为C。

A选项错误，因为迟到30分钟后不允许进入考场；B选项错误，因为考试已开始30分钟后才允许进入考场，且成绩按零分处理；D选项错误，因为迟到30分钟后不允许补考。

2.A

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应立即向考场监考人员报告，并提交相关证明材料。因此正确答案为A。

B选项错误，因为考试中心工作人员不直接参与考场事务；C选项错误，因为考点负责人负责整体管理，但不直接处理突发情况；D选项错误，因为考试机构客服不负责现场考务工作。

3.C

解析：根据《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试成绩公布后，应在7日内向证券业协会申请复核。因此正确答案为C。

A、B、D选项均不符合规定。

4.B

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业人员在考试期间不得使用无线耳机，否则将被认定为违纪行为。因此正确答案为B。

A、C、D选项均允许使用，但无线耳机属于禁止范围。

5.B

解析：考生在证券从业资格考试中未经允许擅自离开考场，返回后继续考试的行为，将被视为违纪行为。因此正确答案为B。

A选项错误，因为该行为不属于缺考；C、D选项错误，因为该行为不符合考试规定。

6.B

解析：证券从业资格考试的合格分数线由证券业协会统一规定，考生需达到该分数线才算通过。因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合规定。

7.C

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中交卷后，若发现遗漏重要题目未作答，无需处理，因为考试已结束。因此正确答案为C。

A、B、D选项均不符合规定。

8.D

解析：证券从业资格考试作弊行为包括但不限于使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案等。因此正确答案为D。

A、B、C选项均属于作弊行为。

9.B

解析：考生在考试结束后，若因个人原因无法参加后续资格申请流程，应及时向证券业协会说明情况。因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合规定。

10.B

解析：根据培训中“考试成绩管理”模块内容，证券从业资格考试的考试成绩有效期自考试合格之日起2年内有效。因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合规定。

11.A

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中因设备故障无法继续考试，应立即向考场工作人员报告，并说明情况。因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合规定。

12.D

解析：根据培训中“考试内容”模块内容，证券从业资格考试的试题来源包括证券业协会指定教材、考试机构内部资料、证券市场实际案例等。因此正确答案为D。

A、B、C选项均属于试题来源。

13.A

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试中若发现试题印刷不清或存在错误，应立即举手向考场监考人员反映。因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合规定。

14.B

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业资格考试的考场纪律由证券业协会制定并监督执行。因此正确答案为B。

A、C、D选项均不符合规定。

15.A

解析：考生在考试过程中未经允许擅自交卷，将被视为违纪行为。因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合规定。

16.D

解析：根据培训中“考试报名”模块内容，证券从业资格考试的报名费用由考试机构收取，并用于考试组织及管理。因此正确答案为D。

A、B、C选项均不符合规定。

17.A

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中若因个人原因需要暂停考试，应向考场监考人员申请。因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合规定。

18.C

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业资格考试作弊行为一经查实，将3年内不得再次参加考试。因此正确答案为C。

A、B、D选项均不符合规定。

19.A

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中若发现其他考生作弊，应立即向考场监考人员举报。因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合规定。

20.D

解析：根据培训中“考试成绩查询”模块内容，证券从业资格考试的成绩查询方式包括证券业协会官网、考试中心官方APP、联系考点工作人员等。因此正确答案为D。

A、B、C选项均属于成绩查询方式。

二、多选题

21.ABCD

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业资格考试的违纪行为包括使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案、考场内喧哗等。因此正确答案为ABCD。

22.AB

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中因突发疾病无法继续考试，应立即向监考人员报告，并提交相关证明材料。因此正确答案为AB。

C、D选项均不符合规定。

23.ABCD

解析：根据培训中“考试内容”模块内容，证券从业资格考试的试题类型包括单选题、多选题、判断题、案例分析题等。因此正确答案为ABCD。

24.AB

解析：根据培训中“考试成绩管理”模块内容，考生在考试结束后，若对成绩有异议，可以向证券业协会申请复核，并提交相关证明材料。因此正确答案为AB。

C、D选项均不符合规定。

25.ABCD

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业资格考试的考场纪律包括不得携带电子设备、不得交头接耳、不得作弊、不得擅自离开考场等。因此正确答案为ABCD。

26.AB

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中若发现试题印刷不清，应立即举手向监考人员反映，尽量不要自行判断。因此正确答案为AB。

C、D选项均不符合规定。

27.ABCD

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业资格考试作弊行为包括使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案、考场内吸烟等。因此正确答案为ABCD。

28.AB

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中若因个人原因需要暂停考试，应向监考人员申请，并说明原因。因此正确答案为AB。

C、D选项均不符合规定。

29.ABCD

解析：根据培训中“考试成绩查询”模块内容，证券从业资格考试的成绩查询方式包括证券业协会官网、考试中心官方APP、联系考点工作人员、关注官方微信公众号等。因此正确答案为ABCD。

30.A

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中若发现其他考生作弊，应立即向考场监考人员举报。因此正确答案为A。

B、C、D选项均不符合规定。

三、判断题

31.√

解析：根据中国证券业协会《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试开考30分钟后迟到，将被视为缺考。因此本题说法正确。

32.×

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应立即向监考人员报告，并提交相关证明材料。因此本题说法错误。

33.√

解析：根据《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试成绩公布后，应在5日内向证券业协会申请复核。因此本题说法正确。

34.×

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业人员在考试期间不得使用无线耳机，只要考试内容不涉及无线通信技术也不允许使用。因此本题说法错误。

35.√

解析：考生在证券从业资格考试中未经允许擅自离开考场，返回后继续考试的行为，将被视为违纪行为。因此本题说法正确。

36.√

解析：证券从业资格考试的合格分数线由证券业协会统一规定，考生需达到该分数线才算通过。因此本题说法正确。

37.×

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中交卷后，若发现遗漏重要题目未作答，无需处理，因为考试已结束。因此本题说法错误。

38.√

解析：证券从业资格考试作弊行为包括使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案等。因此本题说法正确。

39.×

解析：根据培训中“考试报名”模块内容，考生在考试结束后，若因个人原因无法参加后续资格申请流程，应及时向证券业协会说明情况。因此本题说法错误。

40.√

解析：根据培训中“考试成绩查询”模块内容，证券从业资格考试的成绩查询方式包括证券业协会官网、考试中心官方APP、联系考点工作人员等。因此本题说法正确。

四、填空题

41.缺考

解析：根据中国证券业协会《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试开考30分钟后迟到，将被视为缺考行为。

42.考场监考人员

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应立即向考场监考人员报告，并提交相关证明材料。

43.7日

解析：根据《资格考试管理办法》，考生在证券从业资格考试成绩公布后，应在7日内向证券业协会申请复核。

44.无线耳机

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，证券从业人员在考试期间不得使用无线耳机，否则将被认定为违纪行为。

45.违纪

解析：考生在证券从业资格考试中未经允许擅自离开考场，返回后继续考试的行为，将被视为违纪行为。

46.证券业协会

解析：证券从业资格考试的合格分数线由证券业协会统一规定，考生需达到该分数线才算通过。

47.无需

解析：根据培训中“考试纪律”模块内容，考生在考试过程中交卷后，若发现遗漏重要题目未作答，无需处理，因为考试已结束。

48.使用未经允许的电子设备

解析：证券从业资格考试作弊行为包括使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案等。

49.证券业协会

解析：考生在考试结束后，若因个人原因无法参加后续资格申请流程，应及时向证券业协会说明情况。

50.2

解析：根据培训中“考试成绩管理”模块内容，证券从业资格考试的考试成绩有效期自考试合格之日起2年内有效。

五、简答题

51.简述证券从业资格考试的考场纪律。

答：

①考生应提前到达考场，不得迟到。

②不得携带任何电子设备，包括手机、智能手表等。

③不得交头接耳、传递纸条等。

④不得作弊，包括使用未经允许的电子设备、请人代考、抄袭他人答案等。

⑤不得擅自离开考场，确有需要应向监考人员报告。

⑥遵守考场其他规定。

52.若考生在证券从业资格考试过程中因突发疾病无法继续考试，应如何处理？

答