定向融资承销协议书

定向融资承销协议书甲方（融资方）：名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（承销方）：名称：法定代表人：地址：联系方式：鉴于甲方有进行定向融资的需求，乙方具备定向融资承销的专业能力和资质，甲乙双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方定向融资承销事宜达成如下协议：一、定向融资标的物或服务具体描述1.定向融资内容甲方拟通过定向融资方式募集资金，具体融资金额为人民币元（大写元整）。融资用途为。2.承销服务范围乙方负责为甲方本次定向融资提供承销服务，包括但不限于协助甲方制定融资方案、准备融资文件、寻找合格投资者、组织融资推介活动、协调融资过程中的各项事宜以及完成融资款项的募集等工作。二、双方权利义务（一）甲方权利义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定履行承销服务义务。有权对乙方的承销工作进行监督和检查。在符合法律法规和本协议约定的前提下，有权自主决定融资方案的调整和变更。2.义务向乙方提供真实、准确、完整的与融资相关的资料和信息，包括但不限于企业基本情况、财务状况、融资用途等，并对所提供资料的真实性、准确性、完整性承担法律责任。按照乙方的要求配合完成融资过程中的各项工作，包括但不限于签署相关文件、参加推介活动、接受投资者咨询等。按照本协议约定支付承销费用及其他相关费用。确保本次定向融资活动符合法律法规及监管要求，不得从事违法违规行为。（二）乙方权利义务1.权利有权按照本协议约定收取承销费用及其他相关费用。有权要求甲方提供必要的协助和配合，以完成承销工作。在法律法规允许的范围内，自主决定承销工作的具体方式和方法。2.义务按照法律法规及本协议约定，为甲方提供专业、高效、优质的承销服务，勤勉尽责地履行各项义务。对甲方提供的资料和信息予以保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露，但法律法规另有规定或监管部门要求披露的除外。制定详细的承销工作计划，并按照计划有序推进承销工作，定期向甲方汇报工作进展情况。积极寻找合格投资者，组织融资推介活动，确保融资活动的顺利进行。在融资过程中，对投资者的咨询和疑问及时作出解答，并向甲方反馈相关情况。协助甲方完成融资款项的募集工作，确保募集资金及时、足额到达甲方指定账户。三、承销费用及支付方式1.承销费用甲方应向乙方支付的承销费用为融资金额的%，即人民币元（大写元整）。2.支付方式在本协议签订后个工作日内，甲方向乙方支付承销费用的%作为预付款，即人民币元（大写元整）。在融资款项募集成功并到达甲方指定账户后个工作日内，甲方向乙方支付剩余的承销费用，即人民币元（大写元整）。四、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方提供真实、准确、完整的资料和信息，导致乙方遭受损失的，甲方应承担赔偿责任。2.若甲方未按照本协议约定支付承销费用及其他相关费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付已完成承销工作对应的费用及违约金，同时甲方应承担乙方因此遭受的全部损失。3.若甲方擅自变更融资方案或违反法律法规及监管要求进行定向融资活动，导致乙方无法履行承销义务或遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定履行承销服务义务，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。赔偿范围包括但不限于甲方因融资失败而遭受的直接经济损失、预期利益损失等。2.若乙方未对甲方提供的资料和信息予以保密，导致甲方遭受损失的，乙方应承担赔偿责任。3.若乙方未按照本协议约定的时间完成承销工作或未达到约定的融资目标，每逾期一日，应按照承销费用的%向甲方支付违约金。逾期超过日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方返还已收取的预付款及利息，同时乙方应承担甲方因此遭受的全部损失。五、争议解决本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。甲乙双方在履行本协议过程中如发生争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。六、其他条款1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期至本次定向融资全部完成且双方