公司供应商审核入库管理办法

公司供应商审核入库管理办法（试行版）

第一章概述

1.1目的

1.确保采购产品、外包服务等符合产品要求和相关的法律法规的

要求，建立“五库”供应商资料库，体现供应商评价、审核的基本流

程和规范制度；

2.确保供应商的产品质量、价格、技术能力、交货期和产品信誉,

建立待入库供应商需提供调查资料和必要资质的相关要求，为公司

在选择供应商时提供依据与指导；

3、确保对合格供方实施动态管理，根据供应商的业绩和质量保

证能力的变化进行定期审核、评价并限定入库有效时间范围，建立入

库供应商有效期的设置规则，推进公司供应商管理入库制度的有效

执行。

1.2适用范围

本规定适用公司所以部门和全体员工。

第二章采购、外包供应商入库审核规定

2.1软件企业

1.营业执照副本：必须标识有效的会检信息或提供年报截图，

采购或外包的内容必须在其经营范围之内；

2、相关资质：需提供软件著作权证书或软件产品证书或第三方

软件测试报告、软件企业证书等；

3.建议提供相关案例资料；

4、建议提供有效的资质证书复印件，如质量管理体系认证ISO

五体系、CMMI证书、高新企业认证、双软认证、科技小巨人、计算

机信息系统集成认证、ISCCC信息安全服务资质等。

2.2代理商

1.营业执照副本：必须标识有效的总检信息或提供年报截图，

采购或外包的内容必须在其经营范围之内；

2、代理证书：必须为有效期限内的代理销售许可证。原则上所

选代理商应具备知名品牌的一级代理资质；

3.信息安全产品应有信息安全相关资格证书；

4.建议提供相关案例资料。

2.3生产商（一般指硬件生产企业）

1.营业执照副本：必须标识有效的总检信息或提供年报截图，

采购或外包的内容必须在其经营范围之内；

2、相关资质：第三方产品检测报告、强电产品必须提供3c认证

（详见《第一批实施强制性产品认证的产品目录》）、涉及安全产品的

必须提供安全生产许可证；

3.建议提供相关案例；

4.提供有效的ISO质量管理体系认证证书。

2.4外包方及其他

1.营业执照副本：必须标识有效的总检信息或提供年报截图，

采购或外包的内容必须在其经营范围之内；

2、相关资质：软件开发资质、软件企业证书等；

3.建议提供相关案例资料；

4、建议提供有效的资质证书复印件，如质量管理体系认证ISO五体

系、CMMI证书、高新企业认证、双软认证、科技小巨人、计算机信

息系统集成认证、ISCCC信息安全服务资质等。

第三章供应商入库调查资料的要求

1.由介绍供应商人员负责该供应商资料的调查；

2.介绍人将《供应商入库调查表》模板（附件一）发给候选供应

商，按照本章规定，要求候选供应商填写《供应商入库调查表》模板

的每项内容，包括本次采购的产品、服务、供应商联系人、企业能力、

主要业绩、提供服务及其他内容。如果填写不完整，业务部门提交审

核前需补充完善。由介绍人所在部门总监审批后，连同相关调查资料

一并交给技术服务部进行审核并保存；

3.如果只提供有效的营业执照，不能提供其他必要资质材料的，由

介绍人所在部门总监和技术服务部负责人共同签批确认后，再提交

总经理审核，否则不能作为供方；如果提供的营业执照年检信息不明

确、无效营业执照或者企业涉入全国法院失信被执行人黑名单、企业

公式黑名单，在与提交方沟通失败时，不予列入；

4、在当年度《供方名录》中选择供应商，无需再次做供应商入库审

核；如果选择当年度《供方名录》外的供应商，则按照第二、三章的

规定执行；如果提交的供应商是知名厂商的话，应追加提供相关证明

材料，由技术服务部负责整理清单。

第四章供应商入库有效期的要求

L介绍人员所提交的供应商调查材料和相关资质如果满足《供应

商入库审核管理规定》的相关流程，技术服务部对该供应商设置两年

的有效期；

2、对实施机房、弱电、楼宇等建筑施工工程类的供应商相关资

质，须严格审核专业资质及其有效期。技术服务部对该供应商设置的

有效期为相关资质证书有效期截止日起往后顺延3个月；

第五章合格供方选择、评价规定

1.每年初公司技术服务部组织各部门对公司的《供方名录》进行

修订，并重新选择前评价供应商，介绍人提交的供应商清单、单个供

应商的《供方调查表》（附件二），并附有各供应商的调查资料、资

质及其业绩，由大家商讨共同确认完成，最后由技术服务部更新《供

方名录》，并保存C

2、对于有持续法律纠纷或信誉不佳的供货商/分包商，技术服务

部将根据情况将其名称从《供方名录》中删除。

附件一《供应商入库调查表》

附件二《供方调查表》

供应商入库调查表

（适用类型：软件企业）

部门：

序号：

供应商准确名称

（注：与合同章一致）

（注：与合同章一致）

法人代表企业注册资金

（注：附营业执照副本复EI：件）

营业执照证书号

通讯地址邮编

联系电话传真联系人

企业网址电子邮箱

主要软件产品（可另附页、产品彩页，需附上产品合格证明文件）：

本次开发或销售产品：

本次开发或销售产品：

质量管理状况（是否通过质量管理体系认证或CMM评估）：

□通过认证口认证中口拟认证

注：通过认证或评估企业需附上证书复印件。

注：通过认证或评估企业需附上证书复印件。

软件开发管理情况：（软件工程化管理、软件配置管理）

交货方式：技术服务方式：

□现场安装口产品自取□现场服务口电话支持

软件人员数量及其知识结构水平：（可另附页）

软件测试状况：（概述软佚产品在单元、部件、配置项和集成各阶段是如何测试的）

软件产品主要案例展示（可另附页）：

企业领导签字及加盖公章：

签字：日期：

签字：日期：

以上内容由供方填写

申请人：技术服务部审批：总经理审批：编号：

□同意作为供方

所在部门审批：□不同意作为供方□已入库

时间:□需补充材料签字：

时间：签字：时间：

签字：

签字：时间：

签字：

本表有效期：至

注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交技术服务部审批通过后本部

门自行存档

供应商入库调查表

（适用类型：代理商）

部门：

序号：

供应商准确名称

（注：与合同章一致）

（注：与合同章一致）

法人代表企业注册资金

（注：附营业执照副本复印件）

营业执照证书号

通讯地址邮编

联系电话传其联系人

企业网址电子邮箱

主要代理产品：（需附上产品代理授权证明文件）

本次销售产品：

本次销售产品：

质量管理状况（是否通过质量管理体系认证）：

□通过认证口认证中口拟认证

注：通过认证企业需附上认证证书复印件

注：通过认证企业需附二认证证书复印件

产品相关证书及企业资质情况：

产品质保期：

□免费保修1年（含1年以内）口免费保修1至3年（含3年）口免费保修3年以上

交货方式：技术服务方式：

□送货上门口产品自取□现场服务口电话支持

产品供货期：

□随时口3个月内口6个月内

主要业绩（可另附页）：

企业领导签字及加盖公章：

签字：日期：

签字：日期：

以上内容由供方填写

申请人：技术服务部审批：总经理审批：编号：

所在部门□同意作为供方

♦□不同意作为供方□已入库

Hrt-IPT1・

rJI4・□需补充材料签字：

n%I1p1♦

iJ1J•时间：

签字：签字：时间：

签字:签字：

本表有效期：至

注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交技术服务部审批通过后本部

门自行存档

供应商入库调查表

（适用类型：硬件商）

部门：

序号：

供应商准确名称

（注：与合同章一致）

（注：与合同章一致）

法人代表企业注册资金

（注：附营业执照副本:复印件）

营业执照证书号

通讯地址邮编

联系电话传真联系人

企业网址电子邮箱

主要代理产品：（可另附页，需附上产品合格证明文件）：

本次销售产品：

本次销售产品：

质量管理状况（是否通过质量管理体系认证，附上认证证书复印件）：

□通过认证口认证中口拟认证

产品相关证书及企业业绩：

交货方式：技术服务方式：

□送货上门口产品自取□现场服务口电话支持

产品免费质保期：

□保修1年口保修1至3年□保修3年以上

生产设备状况及生产能力：

产品检测手段（可另附页）：

产品主要业绩（可另附页）：

企业领导签字及加盖公章：

签字：日期：

签字：日期：

以上内容由供方填写

申请人：技术服务部审批：总经理审批：编号：

所在部门□同意作为供方

审批：□不同意作为供方□已入库

时间：□需补充材料签字：

签字：时间:

时间：签字：上字:时间：

签字：

本表有效期：至

注：该表及资质附件（可为传真件）以纸质方式提交技术服务部审批通过后本部

门自行存档

附件二供方调查表

（适用类型：软件企业）

编号：

序号：

企业名称

法人代表企业注册资金

营业执照证书号

通讯地址邮编

联系电话传真联系人

企业网址电子邮箱

主要软件产品（可另附页）：

注：需附上产品合格证明文件。

注：需附上产品合格证明文件。

质量管理状况（是否通过质量管理体系认证或CMM评估）:

||通过认证||认证中||拟认证

注:％直认证或评估企业帮附工证书复印件。

注：通过认证或评估企业需附上证书复印件。

软件开发管理情况：（软件工程化管理、软件配置管理）

交货方式：技术服务方式：

||现场安装口产品自取□现场服务□电话支持

软件人员数量及其知识结构水平：（可另附页）

软件测试状况：（概述软件产品在单元、部件、配置项和集成各阶段是如何测试的）

软件产品主要业绩（可另附页）：

企业领导签字及加盖公章：

签字：R期：

签字：日期：

以上内容由供方填写

评定产品及结论意见：

参加评定的部门及其人员签字:

日期:

FI期:

注：该表在每年初做合格供方评价时使用，该表及附件以纸质方式提交审批通过

后技术服务部存档。

供方调查表

（适用类型：代理商）

编号：

序号：

企业名称

法人代表企业注册资金

营业执照证书号

通讯地址邮编

联系电话传真联系人

企业网址电子邮箱

主要产品（可另附页）：

注：需附上产品代理授权证明文件。

注：需附上产品代理授权证明文件。

质量管理状况（是否通过质量管理体系认证）：

11通过认证11认证中11拟认证

注：通过认证企业需杞以证证书复印南「

注：通过认证企业需附二认证证书复印件。

产品符合国家相关安全和环保要求：

口符合口部分符合口不符合

产品质保期：

免费保修1年（含1年以内）O免费保修1至3年（含3年）

免费保修3年以上匚二|

交货方式：技术服务方式：

o送货上门O产品自取n现场服务□电话支持

产品供货期：

L_J随时匚二|3个月内|—|6个月内

主要业绩（可另附页）：

企业领导签字及加盖公查：

签字：日期：

签字：日期：

以上内容由供方填写

评定产品及结论意见：

参加评定的部门及其人员签字:

日期: