供应商遴选管理规定

XXXXX化妆品有限公司

规定文件

文件编号：PD-01版本：B0

供应商遴选管理规定

编写:质量体系小组

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生效日期:2024-0678

修改内容:

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1目的

建立物料的供应管理规定，规范供应商筛选、评估、检查、管理，物料合规性评价，物料的采购，物料索证索

票，物料接收、检查、验收及管理，物料储存及运输管理，物料发放与使用等，从而确保产品的品质。

2范围

本规定适用于本工厂所有供应商。

3内容

3.1合格供应商标准

3.1.1应选择具有良好的质保能力和商业信誉的公司为本公司提供物料。

3.1.2本企业相关人员对合格供应商的评价，应按照以下标准综合考虑（参照《供应商调查评估表》）

31.2.1供应商应有合法的经营许可证，应有必要的资金能力。

31.2.2优先选择按国家（国际）标准建立质量体系并通过认证的供应商。

31.2.3对于关键原料，条件允许情况下（成本,距离）对供应商的生产能力与质量保证体系进行考查，其中

大体包括下^5个方面的要求：

（D进料的检验是否严格；

（2）生产过程的质量保证体系是否完善；

（3）产品出厂的检验是否符合我方要求；

：4）考察供应商历史业绩及主要客户，其产品质量应长期稳定、合格、信誉较高，主要客户最好是知名的大型企业。

3.1.2.4具有足够的生产能力，能满足本公司连续需求已经进一步扩大产量的需要。

312.5能急用户之所急，紧急订单能紧急处理。

31.2.6有具体的售后服务措施，且令人满意。

31.2.7同等价格择其优，现等质量择其廉，同价同质择其近。

3.1.2.8样品通过试用且合格。

3.2供应商分类

3.2.1A类供应商：提供关键原料的供应商和提供半成品的生产企业。

3.2.2B类供应商：提供普通原料和包材的供应商。

3.2.3C类供应商：提供校准，第三方车间环境检测、废弃物处理等服务类的供应商。

3.2.4D类供应商：仪器设备、办公耗材等与产品无直接关联的物料和客户指定供应商。

3.3供应商评估

3.3.1现有供应商评估

现有常规材料的供应商，作为体系建立前已建立合作关系，不用评估，只需填写《供应商调查评估表》进行资

料保留。

3.3.2新供应商评估

3.3.2.1评估方法

3.3.2.1.1资料评估：资料评估包括资质评估和技术资料评估；

3.3.2.1.1.1资质评估：供应商应具备营业执照、税务登记证、组织机构代码等资质证明文件，如属特

种行业，必须具备国家认可的资质证明。

3.3.2.1.1.2技术资料评估：向供应商索要物料的技术资料，应包括物料的标准、检验报告单、化学品

安全技术说明书（MaterialSafetyDateSheet简称MSDS）等资料。并对这些资料进行审核，评估是否可以

满足需求。评估小组根据资质、技术资料及将来物料之采购要求等进行评估，并确定评估结论。

3.3.2.1.2样板评估：

3.3.2.1.2.1企业有样件需求，由采购部采购人员通知供应商送交样件，质量部相关工作人员需对样件

提出详细的技术质量要注，如品名、规格、包装方式等。

3.3.2.1.2.2样件应为供应商正常生产情况下的代表性产品，数量应对于2件。

3.3.2.1.2.3样件送达企业后，由质量部完成样件质量等方面的检验，并填写检验报告。

3.3.2.1.2.4经确认合格的样件，需在样件上贴“样品标签”，并注明名称、批号/生产日期、供应商/

生产商、检验状态。

3.3.2.1.2.5合格的样件至少为两件，意见返还供应商，作为供应商进行生产依据，一件留在质量部作

为今后检验依据。

3.3.2.1.3现场评估：

332131根据自身需求建立供应商检查制度，例如：应对关键原料的供应商进行现电检查。

3.3.2.1.3.2现场检查供应商的原料、工艺、设备设施等生产情况，重点关注对物料质量有重大影响的

环节，并形成记录。

3.3.2.1.3.3由质量部、采购部等部门负责人组成工厂评估小组，事前与供应商取得联系，安排现场评

估日期，并把评估结果填写在《供应商调查评估表》。

3.3.2.1.3.4对于由于各种原因（费用、距离）等不能进行现场考核的，应要求供应商提供现场照片作

为审核依据。

3.3.2.2评估方式：

3.3.2.2.1A类供应商：需进行样品评估、资料评估或现场审核

注；关键原料供应商如能提供本企业或所供应原料生产企业质量管理体系证明资料的，可不进行现场审核，如

无法提供上述质量管理体系证明资料的需进行现场审核。

3.3.2.2.2B类供应商：需进行样品评估、资料评估。

3.3.2.2.3C类供应商：资料评估或现场审核。

3.3.2.2.4D类供应商：可直接采购。

3.3.3客户直接联系或指定的供应商。

本厂不做评估，只需要提供相关的物料质量信息。

3.4供应商确定

3.4.1经《供应商调查评估表》评估后，质量部将合格的供应商列入《合格供应商名录》，交企业最高管理者批

准。

3.4.2对于唯一供应商或独占市场的供应商，或直接列入《合格供应商名录》。

3.4.3如果客户提供供应商名单，直接列入《合格供应商名录》，采购部采购人员必须按客户提供的供应商名单

进行采购。

3.4.4《合格供应商名录》在每次的供应商考核结果得出后进行修订，删除不合格供应商，修订后的《合格供应商

名录》经总经理审批后生效。

3.5供应商考核

3.5.1供应商考核分月度考核和年度考核，D类和客户直接联系或指定的供应商不作考核评估。

3.5.2月度评估

3.5.1.1采购部每月对当月发生供货活动的供应商价格、交期和服务进行统计；质量部每月对供应商进行交货

品质进行统计，并形成《供应商月度评分记录表》。

3.5.1.2评定准则：

品质得分：有1批不合格即70分；2批不合格即-20分，以此类推。

交期得分：有1批延迟即-5分；2批延迟即70分，以此类推。

服务得分：品质改善未完成1次-5分；2次70分，以此类推。

3.5.1.3得分评级及控制

级别分数表现控制

A100-90优优先采购

B89-75良优先采购

C75-60合格正常采购，但要注意跟进其交期及品质

D<60不合格再次采购前需先提交样板测试合格及严格交期

3.5.2年度评估

3.5.2.1由质量部和采购部组成评估小组每年7月份对当年发生供货活动的合格供应商作周期评估。对产品

价格，交货表现及品质状况，服务进行评分。将评分结果通报供应商，并记录在《供应商年度评分记录表》中。

3.5.2.2所有在限期满后，未经评估小组审批合格的供应商，任何部门不得选用。

3.5.2.3客户指定供应商本企业不作周期评估。

3.5.2.4评定准则：

4.6PD0106供应商档案

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物料审查管理规定

编写:质量体系小组

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物料审查管理规定

1目的

建立物料的供应管理规定，规范供应商筛选、评估、检查、管理，物料合规性评价，物料的采购，物料索证索

票，物料接收、检查、验收及管理，物料储存及运输管理，物料发放与使用等，从而确保产品的品质。

2范围

本规定适用于本工厂所有供应商。

3内容

4.1原料采购前审查：

4.1.1属于首次采购的原料或原有原料更换或新增供应商后首次供货的，采购部应向供应商索取原料样品及原

料技术资料，原料技术资料包括下列内容：

4.1.1.1原料化学品安全技术说明书（MSDS）；

4.1.1.2原料质量安全相关信息文件（附件14）或质量规格文件；

4.1.1.3可能存在安全风险物质的，应同时提供安全风险物质符合要求的证明资料；

4.1.1.4属于进口原料的，应同时提供与样品批次对应的报关单或检验检疫证明；

4.1.1.5原料毒理学数据或毒理测试报告（如有应提供）；

4.1.1.6功效型原料的功效评价试验报告或研究数据（如有应提供）o

4.1.2采购部对供应商资质进行核查，确保供应商具有相应的经营范围和供货资质，属于新增供应商或原有B

类原料供应商新增供应关键原料的，应同步进行相应的供应商资质评审，具体按照《供应商遴选管理规定》执行。

4.1.3采购部对原料技术资料进行初步评审，符合后填写《原料审查记录表》，连同原料样品和原料技术资料

一起提交质量部进行采购前评估。

4.1.4质量部对原料技术资料进行审查，对限用范围和条件、安全风险物质进行识别，确保原料符合下列要求：

41.4.1确保原料在《己使用化妆品原料名称目录》中，或者已完成化妆品新原料注册。

4.1.4.2确保原料选用不能在《化妆品禁用原料目录》（2021版）和《化妆品禁用植（动）物原料目录》（2021

版）中。

4.1.4.3依据原料生产工艺和组成成分等资料，评价原料是否会引入风险物质。若会引入风险物质，可确定

风险物质的含量的先确定含量和限量，可确定风险物质的安全性的先确定安全性。

4.1.5原料合规使用

根据《化妆品安全技术规范》（2015年版）及4.1.4确定原料合规使用的最大添加量。

4.1.6原料样品评价

4.1.6.1向供应商索取原料样品，并对样品按双方约定认可的标准方法进行检测，以评估样品的质量。条件

允许的情况下，可进行原料成分含量的检测。

4.1.6.2对检测合格的样品，质量部门根据4.1.4和4.1.5合规使用原料进行配方研发，以评估原料样品能

否满足产品的使用需求，应用原料研发的料体是否达到预期的目的。

4.1.7产品安全评估

4.1.7.1按《化妆品安全评估技术导则（2021年版）》进行产品安全评估。

4.1.7.2按确定的产品配方打样进行注册或备案送检。

4.1.7.3根据产品检验结果，完善产品安全评估报告，产品安全评估结论必须为产品是安全的。

4.1.7原料编码、原料验收标准和原料储存条件

4.1.7.1采购部负责原料的编码，纳入《普通原料清单》，确定属于关键原料的，纳入《关犍原料清单》，

留样取样按《取样作业指导书》和《留样作业指导书》执行，原料编码规则如下：

普通原料偏码:关键原料编码:

A001B002

代表普通原料流水号代表关键原料流水号

注：关键原料分类规则以较高使用频率和较大使用量的原料以及外购半成品为主

4.1.7.2编制原料验收的内控标准。

4.1.7.3识别原料的储存条件要求。对于储存条件有特殊要求的原料纳入《特殊储存原料清单》，按储存条

件储存原料并对储存环境进行监控，使储存条件持续符合要求。

4.2半成品采购前审查

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物料审查管理规定

4.2.1属于首次采购的半成品或原有半成品更换或新增供应商后首次供货的，采购部应向供应商索取半成品样

品及半成品技术资料，技术资料包括下列内容：

4.2.1.1半成品配方，配方包含信息；

4.2.1.1.1原料标准中文名称，inci名称，商品名（如有）；

4.2.1.1.2原料含量、成分含量及实际含量；

4.2.1.1.3原料使用目的；

4.2.1.1.4原料报送码（如有）

4.2.1.1.5原料其他信息。

4.2.1.2半成品执行标准;

4.2.1.3半成品检测报告;

4.2.1.4安全评估（如有）。

4.2.2采购部对供应商资质进行核查，确保供应商具有相应的生产许可范围。

4.2.3采购部对半成品技术资料进行初步评审，符合后填写《半成品审查记录表》，连同半成品样品和半成品

技术资料一起提交质量部进行采购前评估。

4.2.4质量部对半成品技术资料进行审查，对半成品所含原料限用范围和条件、安全风险物质进行识别，确保

半成品符合4.1.4要求。

4.2.5外购半成品评价和安全评估按4.1.6和4.1.7执行。

4.2.6外购半成品编码、验收标准和原料储存条件

4.2.6.1采购部负责外购半成品的编码，纳入《外购半成品清单》，留样取样按《取样作业指导书》和《留

样作业指导书》执行，半成品编码规则如下：

C001

7^^

代表外购半成品流水号

4.2.6.2编制外购半成品验收的内控标准。

4.3.6.3外购半成品储存于静置间，储存条件要求按《环境监控管理规定》执行。

4.3内包材采购前审核

4.3.1本公司包材分内包材和外包材。内包材统一选用玻璃'亚克力、PP和PE比较安全的材质，外包材无特

别要求。内外包材只做供应商评估，不做采购前审核。客供包材

4.3.2包材编码、验收标准和原料储存条件

4.3.2.1采购部负责内包材的编码，纳入《包材清单》，包材编码规则如下：

P001

代表外购包材流水号

注：客供包材不纳入本公司包材清单

4.2.7.2编制外购包材验收的内控标准。

4.3.7.3外购包材储存于包材仓，储存条件要求按《环境监控管理规定》执行。

5相关表格

5.1PD0201原料审查记录表

5.2PD0202普通原料清单

5.3PD0203关键原料清单

5.4PD0204特殊储存原料清单

5.5PD0205半成品审查记录表

5.6PD0206外购半成品清单

5.7PD0207包材清单

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文件编号：PD-03版本：B0

合规性评价管理规定

编写:质量体系小组

审核:XXX

批准:XXX

生效日期:2024-0678

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合规性评价管理规定

1目的

为了履行遵守法律法规和其他要求的承诺，检查和评价公司在生产、经营'管理活动中执行和遒守适用的法律、

法规的情况，并持续改进，特制定本制度。

2范围

本制度适用于公司对适用的法律法规和其他要求的合规性评价的管理。

3职责

3.1质量安全负责人是本制度的主管领导，负责监督检查本制度的实施；

3.2质量部

3.2.1是本制度的主控部门，负责对本公司生产的产品适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、

检查。

3.2.2负责组织进行质量管理适用的法律法规和其他要求的合规性评价。

3.2.3是本制度的协管部门，负责对物料、产品适用的法律法规和其他要求的遵守、履行情况进行监督、检查。

3.2.4组织对物料、产品适用的法律法规和其他要求进行合规性评价。

3.3质量部、技术人员、生产部是本制度的具体实施单位，负责对本公司生产的产品适用的法律法规和其他要求

进行合格性评价。

4作业内容

4.1合规性评价的依据

4.1.1《化妆品卫生监督条例》及其实施细则

4.1.2《化妆品安全技术规范》(2015)

4.1.3《已使用化妆品原料名称日录》(2015)

4.1.4《化妆品标识管理规定》

4.1.5《GB5296.3消费品使用说明化妆品通用标签》

4.1.6化妆品新原料批准使用的公告

4.1.7国家、地方相关法律、法规

4.1.8国标、行标'地标及企标

4.2合规性评价的频次和时机

4.2.1法律法规和其他要求的合规性评价应定期进行，公司每年至少应进行一次适用的法律法规和其他要求合

规性评价，前后评价时间间隔不超过12个月。公司合规性评价一般安排在内审和外部审核前进行。

4.2.2质量部对适用的法律法规和其他要求应进行合规性评价，应按照项目不同的阶段涉及的小同法律法规和

其他要求情况安排评审。产品开发项目开展超过一年的，每年应至少进行一次合规性评价，前后两次评价时间间

隔不超过12个月。

4.2.3当出现下列情况时，可增加合规性评价频次；公司组织机构、产品范围、资源配置发生重大变化时;发

生重大质量、环境、安全事故或有关质量、环境投诉时;法律法规却其他要求发生重大变化时。

4.3合规性评价的方法

4.3.1合规性评价可独立进行，也可与其他评价活动一并进行。

4.3.2合规性评价的方法包括:审核、现场巡视、直接观察、对目标绩效参数测试结果与要求比对、会议座谈、

讨论等。

4.3.3合规性评价的重点：

4.3.3.1产品生产工艺流程是否合规；

4.3.3.2产品配方是否合规。

4.4合规性评价的内容

4.4.1行政许可的符合性。如安全生产责任制、安全生产许可制度、安全生产管理条例等的执行情况。

4.4.2配方和工艺流程的符合性。(如:配方是否带有违禁原料、限用原料是否在限用的范围内、工艺流程是否

合理等)

4.4.3与地方法规、地方政府协议、作业技术政策、上级部门等其他要求的符合性。

4.5合规性评价的输入可包括：

4.5.1审核的结果；

4.5.2执法检查的结果；

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合规性评价管理规定

4.5.3对法律法规和其他要求的分析；

454对事件和风险评价的文件和（或）记录的评审；

4.5.5访谈的情况；

4.5.6对设施、设备和作业场所的检查情况；

4.5.7对项目或工作的评审；

4.5.8对监视和测试结果的分析；

4.5.9设施巡查和（或）直接观察；

4.5.10废物的处理和危险化学品的管理情况：

4.5.11顾客、附件居民的投诉等。

4.6合规性评价

46.1环境管理合规性评价，由公司质量部组织相关职能部门和生产部有关人员进行评价。

4.6.2职业健康安全管理合规性评价，由质量部组织相关职能部门和生产部有关人员进行评价。

4.6.3进行合规性评价时，由部门主管组织有关人员进行评价。

4.6.4合规性评价的结果分为:符合和不符合两种。

4.6.5合规性评价应保持有关的记录和证据。

4.7合规性评价的输出

进行合规性评价后，质量部、技术人员、生产部等根据合规性评价的情况，编制《合规性评价表》由质量安全

负责人审核。

4.8评价结果的处理

4.8.1当法律法规和其他要求合规性评价的结果为不符合时，应分析原囚，制定和采取纠正措施或预防措施，

执行公司《纠正和预防措施管理规定》。

4.8.2合规性评价的结果应作为管理评审的输入。

5相关表格

5.1PD0301原料合规性评价表

5.2PD0302产品合规性评价表

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规定文件

文件编号：PD-04版本：B0

回厂物料验收管理规定

编写:质量体系小组

审核:XXX

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修改内容:

版本页号原有内容修订后内容批准人日期

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回厂物料验收管理规定

1目的

为了使各种进仓物料得到合理的验收（接收），确保收货数量的准确性和包装的合规度，特制定本标准。

2范围

公司回厂的包材、原料和外购半成品。

3职责

仓管员严格按照此作业标准进行作业。

4内容

3.1回厂检查

3.1.1资料

3.1.1.1到货物料供应商或生产厂家已经质量部批准；

3.1.1.2送货单、原料的随货COA、进口原料报关单和特殊原料MSDS等奥料信息与实物信息是否一致。

3.1.2外观

31.2.1外包装不得有明显的破损、生锈、腐蚀、受潮、发霉等现象；

3.1.2.2外包装不出现泄漏、跑冒现象；

3.1.2.3外包装上有清晰、完整的产品标签和其他相关标识。

3.1.3标签：应清晰注明物料名称、批号、生产厂家，物料毛重、净重或容量；生产日期或有效期。

3.1.4数量：实际验收到货数量是否与送货数量一致。

3.1.5车辆：

3.1.5.1内部应洁净、无异味；

3.1.5.2特殊物料是否使用特殊车辆运输，是否与其他有毒有害物品或易燃品同车运输。

3.1.6将检查的情况记录《物料验收检查表》上，检查合格后，仓储部验收人员把物料放置待检区，并填写《请

检单》发出检验申请。

3.1.7发现异常的，按以下规定处理：

序号项目内容对应处理措施

1.标示不完整的；1.待补充完整后收货；

1来料标示

2.标示错误的2.拒收

1.包装轻微变形、脏污的；1.待清洁后收货；

2包装质量

2.包装严重变形、破损的2.拒收

随货COA、进口原料报1.资料不是来货对应批次的；1.待提供对应资料后收货；

3

关单和特殊原料MSDS2.没有相应资料的2.拒收

1.来货数量不超过订单数量5$的；1.按实到数量收货；

2.来货数量比订单数量少的；2.按实到数量收货；

4来货数量

3.来货数量超过订单数量5*的；3.按订单数量收货；

4.实际包装数量比标示数量少的4.按实际包装数量计算结果收货

1.内部不洁净、异味重；1.拒收

5车辆2.特殊物料使用非特殊车辆运输2.拒收

3.与其他有毒有害物品或易燃品同车运输。3.拒收

4.1.4数量检查

4.1.4.1原料/半成品来货数量的检查：清点确认来货件（桶/包/箱/瓶）数后，称量尾数件（如果有）和随

机抽取的整数件2件的毛重，作为确认实收净重的依据。

4.1,4.2包材来货数量的检查：清点确认来货件（包/箱）数后，抽取尾数件（如果有）和随机抽取的整数

件2件清点实际包装数量，作为确认实收数量的依据。如抽查时发现实际数量小于标识数量的，应按最小抽查数

计算接收该批货物

4.1.5确认接收数量后，在送货单上盖章签字，并在每个独立包装上标示好物料编号和批号，粘贴黄色待检卡

向质量部报检。

32检验及记录

3.2.1检验员收到仓储部仓库发出的《请检单》。依据物料类目及信息，准备工具抽样检验。

3.2.2抽样

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回厂物料验收管理规定

3.2.2.1按批次进行抽样。若相连到货的两个批次为同一生产批次的，可当做同一批次进抽样。

322?抽料方式按《取样管理规定》执行。

32.3根据《内控标准》对包材、原料和外购半成品的各项指标进行检测，并在《检验原始记录》上做详细

记录。

3.3判定及处理

根据内控标准和检测原始记录各项数据对原料、包材和外购半成品进行判定，形成《包材检验报告》、《原料

检验报告》和《产品检验报告》。

3.3.1合格

3.3.1.1将检验原始记录和检验报告送质量部主管审批。审批后，将合格结果发送给采购部、仓库等相关部

门。

3.3.1.2仓储部把物料置于合格区，表示该批物料检验合格，可以进行下一步工序。

3.3.1.3将检测后的物料标识后保存留样于留样室。

3.3.2不合格

3.3.2.1原料和外购半成品

3.3.2.1.1进偏差调查（检验结果超标调查），按照《偏差管理规定》进行。排除一切人为、设备、检测

方法错误等内在因素。

3.3.2.1.2经调查为原料异常的，去除原料外包装上的待检卡，贴上不合格卡，注明原料编码、批号、数

量。

3.3.2.1.3填写《偏差处理单》，征询相关处理意见。

3.3.2.2包材

3.3.2.2.1一般不合格填写检验原始记录和检验报告交质量部主管审批确定是否收货；

3.3.2.2.2质量部主管无法确定时按《不合格品管理规定》执行。

3.4验收时限

原则上要求在检验员收到物料信息后的48小时之内出具物料的检验报告。若包含微生物检测、失重等耗时长

的项目应适当增加时限。

3.5保存

3.5.1原料和外购半成品：每个原料或外购半成品应保证有一个批次进行对版；留样批次原料（外购半成品）

必须进行进行标识，内容至少包括：名称、批号、数量、取样人、取样日期等。

3.5.2包材：每个编号的包材应制作标准样板并定期每年更换；每批包材必须进行留样并进行标识，内容至少

包括：包材编号、批号、取样人、取样日期等。

3.6物料变更

3.6.1原料和外购半成品：质量部应建立和保存一套完整的检验标准作为原料（外购半成品）睑收依据。当原

料有所变更时（供应商或生产商变更），由采购部负责向供应商索取新的原料标准或资料。

3.6.2新开发包材检验

3.6.2.1由采购部或客户提供供检验用的包材样品，样品数量一般不应少于30pcso

3.6.2.2质量部负责依据相应的检验标准对包材样品进行常规及型式检验，并出具评估报告。

3.6.2.3新开发包材应进行整体性评估，所得样品应为销售包装。当包材只针对某一检验项目时，应仅出具

该项目的结果，但不做评判。评估时间应不少于3个月。

3.6.2.4检验员应在测试前要求采购部或客户提供新开发包材的设计稿等资料，以便于检验。

3.7对供应商的控制及评估

3.7.1每月对各供应商的来货总批次、合格批次、让步批次、退货批次及各比率进行统计。

3.7.2对于《不合格品评审报告》中退货批次，应对该批次的处理进行跟踪，并对供应商提出的纠正预防措施

做有效性的判断。

3.7.3对于已收货的物料若在生产中发现较严重的质量缺陷或较大量的不良品，应向车间询问不良情况，填写

《品质异常处理单》交采购部向该供应商提出投诉。不良品按《不合格品管理规定》进行处理。

3.8注意事项

3.8.1某些原料（外购半成品）会因静置出现分层或者低温出现沉淀，要求将原料搅拌均匀后再取样。

3.8.2记录文件按《文件管理规定》执行。

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回厂物料验收管理规定

5相关表格

51PD0401物料验收检查表

5.2PD0402入仓单

5.3PD0403请检单

5.2送货单（客供）

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XXXXX化妆品有限公司

规定文件

文件编号：PD-05版本：B0

物料和产品存放管理规定

编写:质量体系小组

审核:XXX

批准:XXX

生效日期:2024-0678

修改内容:

版本页号原有内容修订后内容批准人日期

A0全部全部内容更新内容XXX24-06-18

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物料和产品存放管理规定

1目的

规范仓库物料、产品的摆放和存放，保证其保质期内合规性。

2范围

适用于本公司仓库物料、产品的管理。

3职责

3.1仓储部仓管员负责该规定的执行。

3.2质量部负责该规定的监督检查。

4内容

4.1质量部负责编制清单，仓库按清单规定将物料存放于对应的环境中。

4.2温湿度标准及预警值

4.2.1测量仪器必须经过校验合格的温湿度记录仪。

4.2.2温湿度标准

项目成品仓原料仓包材仓危险品仓

相对湿度30-80%RH30-80%RH30-80%RH30-80%RH

温度W38℃W38cW45℃W38"C

4.2.3温湿度预警值

项目成品仓原料仓包材仓危险品仓

上限79%RH79%RH79%RH79%RH

相当湿度

下限31%RH31%RH31%RH31%RH

上限37℃37℃44℃37℃

温度

下限7℃7℃7℃rc

4.2.4温湿度记录及异常通知

4.2.4.1每天上下午由仓管员检查温湿度仪温度和湿度显示情况，并填写《温度湿度记录表》，由仓库主管

确认数据准确性。

4.2.4.2温湿度达到预警值需立即通知相关人员处理，质量部评估是否影响产品品质。

4.2.4.3若记录仪出现异常需立即进行校正处理或维修后方可使用。

4.2.5注意事项

4.2.5.1记录时以精密度高的温湿度仪器为依据。

4.3香精贮存条件：

4.3.1所有的香精必须清洁外包装后才可入仓，仓内必须保持地面十燥，环境干净整洁，有良好的通风系统，

还应避免阳光直射。

4.3.2香精应垫胶栈板离墙30cm摆放，货架及存放物必须是不生锈不生尘的材质，香精标识牌上应注明名称、

数量、日期、批次、保质期及检验状态。

4.3.3香精的保质期参照供应商提供的保质期数据（香精一般保质期为1-3年之间）。超过保质期的香精必须移

出。

4.4化工原材料贮存条件：

4.4.1原料分为固体类、粉类、油类

4.4.2所有的原材料必须先用酒精擦拭消毒干净后才可入仓，仓内应保持地面干燥，环境干净整洁，有良好的

通风系统设施，要避光贮存。

4.4.3原料仓外应有灭蚊灭鼠措施，内部应有防火装置。

4.4.4特殊原料（易燃、易爆物品、强腐蚀品），要远离火源，包装口用完后要封紧，必须另存放于防爆仓内。

4.4.5特殊原料的管理

44.5.1酒精:库存时，应盖紧桶盖，严禁挥发后导致浓度下降。定时检查严禁泄漏，如发生泄漏用自来水

稀释。

4.4.5.2强酸强碱:接触强酸强碱时，必须严格按规定的要求操作，若不小心将NaOH洒在地上时可用HCI中

和；若HCI洒在地上时可用NaOH中和；若不小心溅到皮肤上时应马上用大量的水冲洗，轻微的涂上药膏，较严

重的应马上送医院就诊。

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物料和产品存放管理规定

4.4.6所有的原料必须垫胶栈板离墙30cm摆放,并在放置原料的墙边或桶上张贴原料的MSDS;所有原料的包装

口用完后都要封好，以免挥发或与空气接触而变质。

4.4.7仓内如有用铁货架必须涂油漆以防止生锈，木板须用防火板或防尘板。

4.4.8原料标识牌上应注明原料的中英文名称，数量、进出日期、保质期、批次及检验合格标反。

4.4.9原料的保质期参照供应商提供的保质期数据（原料一般保质期为1-2年）。超过保质期的原料必须移出原

料仓，通知质量部及时进行处理。

4.5包材储存条件

4.5.1所有包材按入库单入账，同时挂好存货卡，存货卡上应注明每批包材的唯一批号及其它控制识别记录。

4.5.2包材必须垫栈板离地墙距230cm、地距210cm、跺距230cm、顶距250cm、灯距280cm摆放，堆放高度

不能超过2.5m,每卡板的摆放货品重量不能超过1000kg。

45.3所有包材拆包后包装口都要封好，以免空气中的灰尘、蚊蝇掉落到包材内。

4.5.4应保持地面干燥，环境干净整洁，有良好的通风系统设施为有灭蚊、灭鼠、防火装置及在入口处张贴消

防平面图。

4.5.5彩盒或其它容易褪色的包材应避光贮存。

4.5.6所有的标贴应分类、分区摆放，并在标识卡上张贴样版；写明详细的记录以免错用，所有标贴应用透明

袋防护好后存放于货架上；数量较多的标贴应先用透明袋装好后再入纸箱，然后存放于栈板上并标识清楚。

4.6中间产品/半成品的储存条件

4.6.1半成品仓应有严格的区域及通道化分，所有半成品入仓后应分类定位摆放好，并挂上相应的标识牌。半

成品仓内应保持地面干燥，环境干净整洁，有良好的通风及温控系统设施。

4.6.2所有半成品必须垫栈板离地10cm、离墙30cm。

4.6.3所有半成品容器必须密封，以免交叉污染。

4.7成品储存条件：

4.7.1成品仓应有严格的区域及通道化分，所有成品入仓后应分类定位摆放好，并挂上相应的标识牌。成品仓

内应保持地面干燥，环境干净整洁，有良好的通风系统设施，内有灭蚊、灭鼠、防火装置及入口处张贴消防平面

图。

4.7.2所有的成品必须垫栈板墙距230cm、地距210cm、跺距230cm、顶距250cm、灯距280cm摆放，堆放高

度不能超过2.5m,每卡板的摆放货品重量不能超过1000kg。

4.7.3所有成品箱口都要封好，以免空气中的灰尘、蚊蝇掉落到包装盒内。

4.7.4所有成品应避免阳光直射。

4.7.5成品在仓库存放时间超过一年的，出货前必须再次进行成品检验，合格才可出货。

4.8储存期管理

4.8.1物料应做到先进先出，近有效期先出，已开封先出原则。

4.8.2各种物料和产品的有效期及重新评估周期。

序号项目储存位置重新评估

<1年：破1期前1个月

COA/MSDS、原料标识上标注的有效日期

1原料原料仓厂3年：有效期前3个月

或保质期

>3年：有效期前6个月

硼来料日期M年4年

2谢仓

刨才（糊交类）蝴日卧2年1年

静置间2年过6个月，生产前

3半成品

静置间原有藏重新密封后存储超过1个月，生产前

（阳性产后期i密封）

4成品成品仓3年存储超过1年，销售前

4.8.3评估标准按内控标准执行，过期原料、半成品和成品按《不合格品管理规定》中报废处理执行。

4.9盘点

4.9.1各仓库须用统一的系统清单，包括原料盘点清单，成品盘点清单，中间产品盘点清单及退货/报废盘点

清单等。

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物料和产品存放管理规定

4.9.2盘点时间为每月最后一日，仓管员可根据库存物料实存多少对盘点时间进行适当调整，以便及时上交相

关数据。盘点时财务部进行监盘，并核对差异。

4.9.3盘点清单上物品名称/数量应与实物相符，仓管员不得蓄意隐瞒或虚报数量，一经发现，按厂规处理。

4.9.4每月底交各供货商违规送货清单，包括在非办公时间送货，装箱数量不规格用于对供货商每月评估。

4.10产品重新评估

4.10.1物料或产品在储存区域超过规定周期，仓管员应填写请检单通知质量部进行检验。经质量部重新检验

合格后才可投入使用。

4.10.2经评估不合格的物料和产品按《不合格品管理规定》进行处理。

4.10.3不得使用过期原料生产化妆品。

4.11注意事项

4.11.1库房地面干净无积水，墙壁完好无脱落，库房内应有必要的通风、照明、防虫、防鼠，避日光直射等

设施，并配备足够的消防器材；

4.11.2对储存无特殊要求的产品可存放在一般库，根据产品特性设定合适的温湿度范围；有特殊储存条件的

产品，划分独立区域和设定符合产品特性的储存条件，定期记录监测数据。

4.11.3次品、退货等不合格品要与合格品分开摆放，并挂上标示牌，注明原因、数量、供货商等相关信息。

5相关表格

5.1PD0501盘点表

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规定文件

文件编号：PD-06版本：B0

仓储管理规定

编写:质量体系小组

审核:XXX

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修改内容:

版本页号原有内容修订后内容批准人日期

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仓储管理规定

1目的

为了保证供应商提供质量良好的物料，实施物料集中统一管理，加强公司对库存的统筹与控制，降低库存成本。

2范围

本规定适用于本公司物料和产品的管理。

3职责

3.1仓储部：负责本规定监督执行。

3.2生产部：负责监督此规定的实施及修订。

4内容

4.1防火

4.1.1所有仓库严格执行《消防法》关于仓库防火安全管理的有关规定。

4.1.2各类警示标识（包括安全线路的箭头指示、禁止吸烟等）有效、整洁，张贴规范。

4.1.3仓库所有人员必须熟悉本库储存货物的性质、数量、分布情况等。

4.1.4不准在仓库周围堆放可易燃物。

4.1.5要根据储存物的性质，按规定安装照明设备，不准随便乱拉电线，暗转电器设备。

4.1.6电闸要设总闸和分闸，并将电闸设安装在室内，工作结束应立即关闭电闸。

4.1.7禁止在库内动用明火，如需用火，必须经有关部门批准，并采取有关安全措施。

4.1.8严禁在仓库内吸烟，防止静电。

4.1.9同时应有温度、湿度控制，防止材料自燃。

4.1.10安全消防设备必须齐全、有效，并摆放在正确的位置。消防器材必须有标示图。

4.1.11仓库人员对消防用水必须清楚。会使用和保养消防器材，会报警。

4.1.12每年必须进行两次以上消防演习。

4.2防水

4.2.1仓库里面的地坪要高于仓库外的地坪，防止雨水倒灌。

4.2.2雷雨天气，仓库保管员对自己负责的仓库进行检查，是否有漏水现象。如有漏雨立即采取措施或上报。

4.2.3如果湿度超出标准，应打开抽湿机进行抽湿。

4.2.4装卸车前，应检查车辆的装卸地是否有雨水。如有雨水应先扫除并拖干，然后填上塑料布才可装卸车。

4.2.5雨天装卸车必须在仓库内规定区域中进行。

4.3防虫害

仓库进口处设置挡鼠板、摆放鼠笼或粘鼠板、悬挂灭蚊灯。

4.4标识

4.4.1仓库有原料仓、包材仓、成品仓和危险品仓。

4.4.2仓库区域划分为待检区、合格区、不合格区。

4.4.3所有物料或产品标示名称或者代码、供应商名称或者代码、生产日期或者批号、使用期限、贮存条件等

信息.

4.5仓库管理的基本任务

4.5.1在生产负责人领导下，负责仓库的物料保管、验收、入库、出库等工作。

4.5.2提出仓库管理运行及维护改造计划、支出预算计划，在批准后贯彻执行。

4.5.3与车间及采购员密切配合，做好生产物料的调度工作，切实履行物料储备和配送的物流职能，并及时向

生产部反馈生产物料的短缺或过量采购等异常情况。

4.5.4严格执行公司仓库保管规定，防止收发货物差错出现。

4.5.5入库要及时登账，手续检验不合要求不准入库；出库时手续不全不发货，特殊情况须经有关领导签批。

4.5.6负责定期对仓库物料盘点清仓，做到账、物相符，协助物料主管做好盘点、盘亏的处理及调账工作。

4.5.7负责仓库区域内的治安、防盗、消防工作，发现事故隐患及时上报，对意外事件及时处置。

4.5.8科学合理地安排物料在仓库内的存放次序，按物料种类、规格、等级取拿的方便程度分区堆码，分区分

类、编号管理。

4.5.9物料标识清楚，存卡记录隹续、字迹清晰。

4.5.10负责仓库管理中的入出库单、验收单等原始资料、账册的收集、整理和建档工作，及时编制相关的统

计报表，应用计算机管理仓库。

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仓储管理规定

4.5.11切忌一项工作未完成就去做下一项工作。如遇一项工作需时间等待完成，则做好工作记录，待下一项

工作完成后继续完成先前的工作。

4.5.12做到以公司利益为重，爱护公司财产，不得监守自盗。

5相关文件

无

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物料和产品放行管理规定

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审核:XXX

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