2025年《证券业法》知识考试题库及答案解析

2025年《证券业法》知识考试题库及答案解析单位所属部门：________姓名：________考场号：________考生号：________一、选择题1.证券公司从事证券经纪业务，应当遵循的原则是（）A.利益冲突原则B.客户利益优先原则C.收入最大化原则D.公平竞争原则答案：B解析：证券公司从事证券经纪业务时，必须将客户利益放在首位，确保客户的利益优先于自身利益。这是证券行业的基本原则，也是维护市场秩序和保护投资者利益的重要保障。利益冲突原则、收入最大化原则和公平竞争原则虽然也是证券公司应当遵循的原则，但在客户利益优先原则面前，客户利益优先原则具有更高的优先级。2.证券公司为客户开立证券账户，应当要求客户提供真实、准确的（）A.身份证明文件和住所证明B.财务状况证明和投资经验证明C.收入证明和财产证明D.投资偏好证明和风险承受能力证明答案：A解析：根据《证券业法》的规定，证券公司为客户开立证券账户时，必须要求客户提供真实、准确的身份证明文件和住所证明。这是为了确保客户身份的真实性和合法性，防止洗钱、欺诈等非法行为的发生。财务状况证明、投资经验证明、收入证明、财产证明、投资偏好证明和风险承受能力证明虽然也是证券公司了解客户的重要信息，但并不是开立证券账户的必要条件。3.证券公司办理经纪业务，不得（）A.为客户提供交易信息B.为客户提供投资建议C.诱导客户进行交易D.为客户提供市场分析答案：C解析：证券公司办理经纪业务时，应当遵循客户利益优先原则，不得诱导客户进行交易。诱导客户进行交易是一种违规行为，可能会损害客户的利益。为客户提供交易信息、投资建议和市场分析是证券公司办理经纪业务的正常行为，也是为客户提供服务的必要内容。4.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当遵守的规定是（）A.不需要核对客户的身份证明文件B.可以将客户的交易结算资金归入公司的自有资金C.需要核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记D.可以将客户的交易结算资金用于公司的其他业务答案：C解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务时，必须核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记。这是为了确保交易结算资金的安全性，防止资金被挪用或盗用。不需要核对客户的身份证明文件、将客户的交易结算资金归入公司的自有资金或用于公司的其他业务都是违规行为，会损害客户的利益。5.证券公司为客户提供证券投资咨询服务，应当遵循的原则是（）A.利润最大化原则B.客户利益优先原则C.自主经营原则D.公平竞争原则答案：B解析：证券公司为客户提供证券投资咨询服务时，必须遵循客户利益优先原则。这意味着证券公司应当将客户的利益放在首位，为客户提供客观、公正、合理的投资建议，帮助客户实现投资目标。利润最大化原则、自主经营原则和公平竞争原则虽然也是证券公司应当遵循的原则，但在客户利益优先原则面前，客户利益优先原则具有更高的优先级。6.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，不得（）A.向客户提供投资建议B.向客户提供市场分析C.诱导客户进行交易D.为客户提供投资决策答案：C解析：证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，不得诱导客户进行交易。诱导客户进行交易是一种违规行为，可能会损害客户的利益。向客户提供投资建议、市场分析和投资决策是证券公司及其从业人员提供证券投资咨询服务的正常行为，也是为客户提供服务的必要内容。7.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则是（）A.利益冲突原则B.客户利益优先原则C.收入最大化原则D.公平竞争原则答案：B解析：证券公司从事资产管理业务时，必须遵循客户利益优先原则。这意味着证券公司应当将客户的利益放在首位，为客户提供专业、规范、高效的资产管理服务，帮助客户实现资产保值增值。利益冲突原则、收入最大化原则和公平竞争原则虽然也是证券公司应当遵循的原则，但在客户利益优先原则面前，客户利益优先原则具有更高的优先级。8.证券公司从事资产管理业务，应当（）A.将资产管理业务与其他业务分开管理B.将资产管理业务与自营业务合并管理C.不需要遵守任何监管规定D.将资产管理业务与经纪业务合并管理答案：A解析：证券公司从事资产管理业务时，必须将资产管理业务与其他业务分开管理。这是为了防止利益冲突，确保资产管理业务的独立性和安全性。将资产管理业务与自营业务或经纪业务合并管理，或者不需要遵守任何监管规定都是违规行为，会损害客户的利益。9.证券公司从事资产管理业务，应当（）A.为客户利益而管理资产B.为公司利益而管理资产C.为管理层利益而管理资产D.为股东利益而管理资产答案：A解析：证券公司从事资产管理业务时，必须为客户利益而管理资产。这意味着证券公司应当将客户的利益放在首位，为客户提供专业、规范、高效的资产管理服务，帮助客户实现资产保值增值。为公司利益、管理层利益或股东利益而管理资产都是违规行为，会损害客户的利益。10.证券公司从事资产管理业务，应当（）A.遵守有关标准B.不需要遵守任何监管规定C.违反有关标准D.选择性地遵守有关标准答案：A解析：证券公司从事资产管理业务时，必须遵守有关标准。这是为了确保资产管理业务的规范性和安全性，保护客户的利益。不需要遵守任何监管规定、违反有关标准或选择性地遵守有关标准都是违规行为，会损害客户的利益。11.证券公司为客户开立信用证券账户，应当（）A.要求客户提供超出规定范围的财产证明B.询问客户的风险承受能力C.审核客户是否符合法律、行政法规规定的开户条件D.要求客户提供非实名证明文件答案：C解析：证券公司为客户开立信用证券账户，必须审核客户是否符合法律、行政法规规定的开户条件。这是为了确保客户的合规性，防止不合格客户进入信用交易市场，维护市场秩序。询问客户的风险承受能力、要求客户提供超出规定范围的财产证明或要求客户提供非实名证明文件虽然也是证券公司了解客户和进行风险评估的重要环节，但并不是开立信用证券账户的必要条件，且前两者可能涉及违规操作。12.证券公司从事融资融券业务，应当（）A.将融资融券业务与经纪业务合并经营B.将融资融券业务与其他业务严格分开C.不需要遵守有关监管规定D.将融资融券业务与自营业务混合操作答案：B解析：证券公司从事融资融券业务，必须将融资融券业务与其他业务严格分开。这是为了防止利益冲突，确保融资融券业务的独立性和安全性。将融资融券业务与经纪业务合并经营、混合操作，或者不需要遵守任何监管规定都是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场稳定。13.证券公司为客户办理融资融券业务，应当（）A.不需要核对客户的身份证明文件B.核对客户的身份证明文件，但可以简化程序C.核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记D.仅核对客户的信用记录答案：C解析：证券公司为客户办理融资融券业务时，必须核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记。这是为了确保客户的合规性，防止欺诈行为的发生。不需要核对客户的身份证明文件、可以简化核对程序或仅核对客户的信用记录都是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场安全。14.证券公司从事融资融券业务，应当（）A.为公司利益最大化而操作B.为客户利益而操作C.为管理层利益而操作D.为股东利益而操作答案：B解析：证券公司从事融资融券业务，必须为客户利益而操作。这意味着证券公司在办理融资融券业务时，应当将客户的利益放在首位，为客户提供公平、公正、透明的服务，帮助客户实现投资目标。为公司利益、管理层利益或股东利益而操作都是违规行为，会损害客户的利益。15.证券公司为客户进行融资融券交易提供担保，应当（）A.使用客户的保证金B.使用公司的自有资金C.使用第三方提供的担保D.使用经客户同意的资产答案：B解析：证券公司为客户进行融资融券交易提供担保，必须使用公司的自有资金。这是为了确保担保的可靠性和有效性，防止因担保不足而导致客户损失或市场风险。使用客户的保证金、第三方提供的担保或经客户同意的资产作为担保都是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场稳定。16.证券公司从事证券自营业务，应当（）A.将自营业务与经纪业务混合操作B.将自营业务与其他业务严格分开C.不需要遵守有关监管规定D.将自营业务与资产管理业务合并经营答案：B解析：证券公司从事证券自营业务，必须将自营业务与其他业务严格分开。这是为了防止利益冲突，确保自营业务的独立性和安全性。将自营业务与经纪业务混合操作、合并经营，或者不需要遵守任何监管规定都是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场稳定。17.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得（）A.超过公司净资本的百分之五十B.超过公司净资本的百分之三十C.超过公司净资本的百分之二十D.超过公司净资本的百分之十答案：B解析：根据《证券业法》的规定，证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过公司净资本的百分之三十。这是为了控制风险，防止证券公司因自营业务规模过大而承担过高的风险。超过公司净资本的百分之五十、百分之二十或百分之十都是违规行为，会危及公司的安全性和市场的稳定。18.证券公司从事证券自营业务，应当（）A.使用客户的资金进行交易B.使用公司的自有资金进行交易C.使用经客户同意的资金进行交易D.使用第三方提供的资金进行交易答案：B解析：证券公司从事证券自营业务，必须使用公司的自有资金进行交易。这是为了确保自营业务的独立性和安全性，防止因使用客户资金或第三方资金而引发利益冲突或风险。使用客户的资金、经客户同意的资金或第三方提供的资金进行交易都是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场稳定。19.证券公司从事证券承销业务，应当（）A.对拟承销的证券进行尽职调查B.不需要对拟承销的证券进行尽职调查C.仅对拟承销的证券进行形式审查D.由承销团成员共同进行尽职调查答案：A解析：证券公司从事证券承销业务，必须对拟承销的证券进行尽职调查。这是为了确保拟承销的证券的质量和合规性，保护投资者的利益。不需要对拟承销的证券进行尽职调查、仅对拟承销的证券进行形式审查或由承销团成员共同进行尽职调查（虽然可以共同进行，但证券公司仍需承担主要责任）都是违规行为，会损害投资者的利益，也会危及市场秩序。20.证券公司从事证券承销业务，应当按照（）A.承销团成员的意愿B.证券发行人的意愿C.法律、行政法规的规定D.证券交易所的规则答案：C解析：证券公司从事证券承销业务，应当按照法律、行政法规的规定进行。这是证券公司从事各项业务的根本遵循，也是维护市场秩序和保护投资者利益的重要保障。按照承销团成员的意愿、证券发行人的意愿、证券交易所的规则进行承销都是不合规的，可能会损害投资者的利益，也会破坏市场秩序。二、多选题1.证券公司为客户开立证券账户，应当要求客户提供（）​A.身份证明文件B.住所证明C.财务状况证明D.投资经验证明E.风险承受能力证明答案：AB​解析：根据《证券业法》的规定，证券公司为客户开立证券账户，应当要求客户提供真实、准确的身份证明文件和住所证明。这是为了确保客户身份的真实性和合法性，防止洗钱、欺诈等非法行为的发生。财务状况证明、投资经验证明、风险承受能力证明虽然也是证券公司了解客户的重要信息，但并不是开立证券账户的必要条件。2.证券公司办理经纪业务，应当遵循的原则包括（）​A.客户利益优先原则B.公平原则C.公开原则D.公正原则E.诚实信用原则答案：ABCDE​解析：证券公司办理经纪业务时，应当遵循客户利益优先原则、公平原则、公开原则、公正原则和诚实信用原则。这些原则是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。客户利益优先原则是核心，其他原则都是为了保障这一原则的实现。3.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当（）​A.核对客户的身份证明文件B.按照规定进行登记C.将客户的交易结算资金存入指定商业银行D.为客户提供便捷的存取服务E.未经客户同意，不得将客户的资金划转给他人答案：ABCE​解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务时，必须核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记，同时将客户的交易结算资金存入指定商业银行，未经客户同意，不得将客户的资金划转给他人。这是为了确保交易结算资金的安全性，防止资金被挪用或盗用。提供便捷的存取服务是证券公司应当努力的方向，但不是必须遵守的规定。4.证券公司为客户提供证券投资咨询服务，应当（）​A.遵守有关标准B.客户利益优先原则C.诚实信用原则D.公开原则E.公正原则答案：ABCE​解析：证券公司为客户提供证券投资咨询服务时，必须遵守有关标准，遵循客户利益优先原则、诚实信用原则和公开原则。这些原则是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。公正原则虽然也是重要的原则，但在此处不是必须遵守的规定。5.证券公司从事资产管理业务，应当（）​A.为客户利益而管理资产B.遵守有关标准C.将资产管理业务与其他业务严格分开D.公开客户的资产状况E.定期向客户报告资产管理事务答案：ABCDE​解析：证券公司从事资产管理业务时，必须为客户利益而管理资产，遵守有关标准，将资产管理业务与其他业务严格分开，公开客户的资产状况，并定期向客户报告资产管理事务。这些规定是为了确保资产管理业务的规范性和安全性，保护客户的利益。所有这些原则都是必须遵守的。6.证券公司从事融资融券业务，应当（）​A.将融资融券业务与其他业务严格分开B.遵守有关监管规定C.审核客户是否符合法律、行政法规规定的开户条件D.为客户提供融资融券交易提供担保E.定期向客户报告融资融券业务情况答案：ABCE​解析：证券公司从事融资融券业务，必须将融资融券业务与其他业务严格分开，遵守有关监管规定，审核客户是否符合法律、行政法规规定的开户条件，并定期向客户报告融资融券业务情况。这是为了控制风险，防止证券公司因融资融券业务规模过大而承担过高的风险，并保护客户的利益。为客户提供融资融券交易提供担保是不合规的，可能会损害客户的利益。7.证券公司从事证券自营业务，应当（）​A.将自营业务与经纪业务混合操作B.遵守有关监管规定C.使用公司的自有资金进行交易D.自营业务的规模不得超过公司净资本的百分之三十E.定期向监管部门报告自营业务情况答案：BCE​解析：证券公司从事证券自营业务，必须遵守有关监管规定，使用公司的自有资金进行交易，自营业务的规模不得超过公司净资本的百分之三十，并定期向监管部门报告自营业务情况。这是为了控制风险，防止证券公司因自营业务规模过大而承担过高的风险，并维护市场秩序。将自营业务与经纪业务混合操作是违规行为，可能会损害客户的利益。8.证券公司从事证券承销业务，应当（）​A.对拟承销的证券进行尽职调查B.遵守有关监管规定C.公开承销过程D.确保承销的证券符合法律、行政法规的规定E.定期向投资者报告承销情况答案：ABCD​解析：证券公司从事证券承销业务，必须对拟承销的证券进行尽职调查，遵守有关监管规定，确保承销的证券符合法律、行政法规的规定，并公开承销过程。这是为了确保拟承销的证券的质量和合规性，保护投资者的利益，并维护市场秩序。定期向投资者报告承销情况也是必要的，但不是必须遵守的规定。9.证券公司从事证券投资咨询业务，可以（）​A.向客户提供投资建议B.向客户提供市场分析C.诱导客户进行交易D.为客户提供投资决策E.遵守有关标准答案：ABE​解析：证券公司从事证券投资咨询业务时，可以向客户提供投资建议和市场分析，并遵守有关标准。这是为了帮助客户做出明智的投资决策，并维护市场秩序。诱导客户进行交易、为客户提供投资决策是不合规的，可能会损害客户的利益。10.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，应当（）​A.遵守有关标准B.诚实信用原则C.公开原则D.公正原则E.不得利益冲突答案：ABCDE​解析：证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，必须遵守有关标准，遵循诚实信用原则、公开原则、公正原则，并不得利益冲突。这些原则是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。所有这些原则都是必须遵守的。11.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供（）​A.身份证明文件B.住所证明C.财务状况证明D.投资经验证明E.风险承受能力证明答案：AB​解析：根据《证券业法》的规定，证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供真实、准确的身份证明文件和住所证明。这是为了确保客户身份的真实性和合法性，防止洗钱、欺诈等非法行为的发生。财务状况证明、投资经验证明、风险承受能力证明虽然也是证券公司了解客户的重要信息，但并不是开立信用证券账户的必要条件。12.证券公司办理经纪业务，应当遵循的原则包括（）​A.客户利益优先原则B.公平原则C.公开原则D.公正原则E.诚实信用原则答案：ABCDE​解析：证券公司办理经纪业务时，应当遵循客户利益优先原则、公平原则、公开原则、公正原则和诚实信用原则。这些原则是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。客户利益优先原则是核心，其他原则都是为了保障这一原则的实现。13.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，应当（）​A.核对客户的身份证明文件B.按照规定进行登记C.将客户的交易结算资金存入指定商业银行D.为客户提供便捷的存取服务E.未经客户同意，不得将客户的资金划转给他人答案：ABCE​解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务时，必须核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记，同时将客户的交易结算资金存入指定商业银行，未经客户同意，不得将客户的资金划转给他人。这是为了确保交易结算资金的安全性，防止资金被挪用或盗用。提供便捷的存取服务是证券公司应当努力的方向，但不是必须遵守的规定。14.证券公司为客户提供证券投资咨询服务，应当（）​A.遵守有关标准B.客户利益优先原则C.诚实信用原则D.公开原则E.公正原则答案：ABCE​解析：证券公司为客户提供证券投资咨询服务时，必须遵守有关标准，遵循客户利益优先原则、诚实信用原则和公开原则。这些原则是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。公正原则虽然也是重要的原则，但在此处不是必须遵守的规定。15.证券公司从事资产管理业务，应当（）​A.为客户利益而管理资产B.遵守有关标准C.将资产管理业务与其他业务严格分开D.公开客户的资产状况E.定期向客户报告资产管理事务答案：ABCDE​解析：证券公司从事资产管理业务时，必须为客户利益而管理资产，遵守有关标准，将资产管理业务与其他业务严格分开，公开客户的资产状况，并定期向客户报告资产管理事务。这些规定是为了确保资产管理业务的规范性和安全性，保护客户的利益。所有这些原则都是必须遵守的。16.证券公司从事融资融券业务，应当（）​A.将融资融券业务与其他业务严格分开B.遵守有关监管规定C.审核客户是否符合法律、行政法规规定的开户条件D.为客户提供融资融券交易提供担保E.定期向客户报告融资融券业务情况答案：ABCE​解析：证券公司从事融资融券业务，必须将融资融券业务与其他业务严格分开，遵守有关监管规定，审核客户是否符合法律、行政法规规定的开户条件，并定期向客户报告融资融券业务情况。这是为了控制风险，防止证券公司因融资融券业务规模过大而承担过高的风险，并保护客户的利益。为客户提供融资融券交易提供担保是不合规的，可能会损害客户的利益。17.证券公司从事证券自营业务，应当（）​A.将自营业务与经纪业务混合操作B.遵守有关监管规定C.使用公司的自有资金进行交易D.自营业务的规模不得超过公司净资本的百分之三十E.定期向监管部门报告自营业务情况答案：BCE​解析：证券公司从事证券自营业务，必须遵守有关监管规定，使用公司的自有资金进行交易，自营业务的规模不得超过公司净资本的百分之三十，并定期向监管部门报告自营业务情况。这是为了控制风险，防止证券公司因自营业务规模过大而承担过高的风险，并维护市场秩序。将自营业务与经纪业务混合操作是违规行为，可能会损害客户的利益。18.证券公司从事证券承销业务，应当（）​A.对拟承销的证券进行尽职调查B.遵守有关监管规定C.公开承销过程D.确保承销的证券符合法律、行政法规的规定E.定期向投资者报告承销情况答案：ABCD​解析：证券公司从事证券承销业务，必须对拟承销的证券进行尽职调查，遵守有关监管规定，确保承销的证券符合法律、行政法规的规定，并公开承销过程。这是为了确保拟承销的证券的质量和合规性，保护投资者的利益，并维护市场秩序。定期向投资者报告承销情况也是必要的，但不是必须遵守的规定。19.证券公司从事证券投资咨询业务，可以（）​A.向客户提供投资建议B.向客户提供市场分析C.诱导客户进行交易D.为客户提供投资决策E.遵守有关标准答案：ABE​解析：证券公司从事证券投资咨询业务时，可以向客户提供投资建议和市场分析，并遵守有关标准。这是为了帮助客户做出明智的投资决策，并维护市场秩序。诱导客户进行交易、为客户提供投资决策是不合规的，可能会损害客户的利益。20.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，应当（）​A.遵守有关标准B.诚实信用原则C.公开原则D.公正原则E.不得利益冲突答案：ABCDE​解析：证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，必须遵守有关标准，遵循诚实信用原则、公开原则、公正原则，并不得利益冲突。这些原则是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。所有这些原则都是必须遵守的。三、判断题1.证券公司为客户开立证券账户，应当要求客户提供真实、准确的身份证明文件和住所证明。（）答案：正确解析：根据《证券业法》的规定，证券公司为客户开立证券账户，必须要求客户提供真实、准确的身份证明文件和住所证明。这是为了确保客户身份的真实性和合法性，防止洗钱、欺诈等非法行为的发生。这是证券公司必须遵守的基本要求。2.证券公司办理经纪业务，必须遵循客户利益优先原则。（）答案：正确解析：证券公司办理经纪业务时，必须将客户利益放在首位，遵循客户利益优先原则。这是证券行业的基本原则，也是维护市场秩序和保护投资者利益的重要保障。客户利益优先原则要求证券公司在提供经纪服务时，始终将客户的利益放在第一位，不得损害客户的利益。3.证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务，可以不用核对客户的身份证明文件。（）答案：错误解析：证券公司为客户办理证券交易结算资金存取业务时，必须核对客户的身份证明文件，并按照规定进行登记。这是为了确保交易结算资金的安全性，防止资金被挪用或盗用。不核对客户的身份证明文件是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场安全。4.证券公司为客户提供证券投资咨询服务，可以诱导客户进行交易。（）答案：错误解析：证券公司为客户提供证券投资咨询服务时，不得诱导客户进行交易。诱导客户进行交易是一种违规行为，可能会损害客户的利益。证券公司应当为客户提供客观、公正、合理的投资建议，帮助客户做出自主的投资决策。5.证券公司从事资产管理业务，可以将资产管理业务与其他业务混合经营。（）答案：错误解析：证券公司从事资产管理业务，必须将资产管理业务与其他业务严格分开。这是为了防止利益冲突，确保资产管理业务的独立性和安全性。将资产管理业务与其他业务混合经营是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场稳定。6.证券公司从事融资融券业务，可以使用客户的保证金为客户进行融资融券交易提供担保。（）答案：错误解析：证券公司从事融资融券业务，不得使用客户的保证金为客户进行融资融券交易提供担保。这是为了保护客户的利益，防止证券公司挪用客户的保证金。证券公司为客户进行融资融券交易提供担保，必须使用公司的自有资金或第三方提供的担保。7.证券公司从事证券自营业务，可以使用客户的资金进行交易。（）答案：错误解析：证券公司从事证券自营业务，必须使用公司的自有资金进行交易。这是为了确保自营业务的独立性和安全性，防止因使用客户资金而引发利益冲突或风险。使用客户的资金进行自营交易是违规行为，会损害客户的利益，也会危及市场稳定。8.证券公司从事证券承销业务，可以对拟承销的证券进行尽职调查。（）答案：正确解析：证券公司从事证券承销业务，必须对拟承销的证券进行尽职调查。这是为了确保拟承销的证券的质量和合规性，保护投资者的利益，并维护市场秩序。尽职调查是证券公司履行承销职责的重要环节，也是对投资者负责的表现。9.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，可以不遵守有关标准。（）答案：错误解析：证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，必须遵守有关标准。这是证券公司从事各项业务必须遵守的基本准则，旨在维护市场秩序，保护投资者的利益。不遵守有关标准是违规行为，会损害投资者的利益，也会破坏市场秩序。10.证券公司及其从业人员在证券投资咨询服务中，可以利益冲突。（）答案：