郑商所交割课件

郑商所交割课件XX有限公司汇报人：XX目录01交割基础知识02交割品种介绍03交割操作指南04交割风险管理05交割业务法规06交割业务培训交割基础知识01交割定义与意义合约到期时，交易双方按规则完成商品所有权转移，了结未平仓合约。交割定义01确保期现价格趋合，保障履约，优化资源配置，降低市场风险。交割意义02交割流程概述配对日、通知日、交割日完成仓单转移与货款结算三日交割法仓库/厂库/车船板交割，适配不同商品特性交割方式交割规则要点包括仓库交割、厂库交割、车(船)板交割等多种方式。交割方式0102不能交付或接收发票的客户不得交割，持仓量需为交割单位整数倍。交割资格03采用三日交割法，包括配对日、通知日、交割日。交割流程交割品种介绍02主要交易品种涵盖白糖、棉花、菜籽油等，为农业产业链提供风险管理工具。农产品类包括PTA、甲醇、玻璃等，助力化工、能源等行业稳定发展。非农产品类品种交割标准01红枣交割标准以一级为基准，特级升水1200元，二级贴水1800元，三级贴水3000元02花生交割标准水分≤12.5%足量入库，12.5%<水分≤13.5%每超0.5%扣量1%03棉花交割标准基准交割品为3128B级锯齿加工细绒棉，符合GB1103.1-2012标准品种市场表现郑商所期货品种涵盖农产品、化工品等，市场活跃，交易量稳步增长。品种市场表现白糖、棉花等热门品种流动性高，价格波动受供需、政策等多因素影响。热门品种表现交割操作指南03交割申请流程在规定时间内通过会员系统提交交割申请，明确品种、数量等信息。提交申请01交易所审核申请，按配对原则完成买卖双方配对，通知交割结果。审核与配对02交割仓库管理仓库需具备营业执照、库容规模及抗风险能力等条件仓库资质要求仓库需保证商品优先出入库，做好标识管理及数据录入日常管理规范交割违约处理规定期限内未履约，违约方支付5%违约金，双方违约各罚5%。违约认定与处罚守约方可选择终止或继续交割，继续则交易所组织征购竞卖。后续处理流程交割风险管理04风险识别与评估01风险类型识别明确交割中可能遇到的价格波动、质量争议等风险类型。02风险评估方法采用定量与定性分析，评估风险发生的可能性和影响程度。风险控制措施实施动态保证金调整机制，有效应对市场价格波动风险。保证金制度严格仓单生成、流转及注销流程，降低仓单风险。仓单管理优化风险案例分析某次交割中，因货物品级与合同规定不符，引发买方拒收及法律纠纷。交割品级不符某交割仓库管理不善，导致货物损坏，卖方承担损失并影响信誉。交割仓库问题交割业务法规05相关法律法规规范期货交割行为，明确交割方式、流程及标准。交割细则0102规定实物交割方式、交割流程及交割业务参与者义务。管理办法03加强指定商品交割厂库管理，确保交割正常进行。厂库管理法规执行与监督01法规执行机制郑商所通过细则明确交割流程，确保法规严格落地执行02监督管理体系构建多层次查库体系，强化交割仓库动态监管法规更新与解读01短纤期货交割优化新增4家交割库，明确10家免检品牌，降低交割成本。02苹果期货细则修订交割单位升至20吨，统一铁筐包装，优化车板交割流程。03PTA期货规则更新新增出口型车板交割，明确最后交割日，提升市场灵活性。交割业务培训06培训课程设置讲解交割业务基本概念、流程及规则。基础交割知识通过实际案例，深入剖析交割业务操作要点。实操案例分析培训效果评估01知识掌握度通过测试评估学员对交割业务知识的掌握程度。02实操能力提升观察学员在模拟交割中的操作表现，评估其实操能力提升。培