2025证券行业专业人员水平评价测试（基础卷9）

2025证券行业专业人员水平评价测试（基础卷9）一、单项选择题（共10题，每题1分，共10分）下列关于证券发行注册制与核准制的区别，说法错误的是（）A.注册制以信息披露为核心，核准制注重实质审核B.注册制下监管机构不判断发行人盈利能力，核准制下会审核C.注册制发行效率更高，核准制发行门槛更低D.注册制更强调投资者自主判断，核准制更依赖监管机构审核证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本最低限额为人民币（）万元A.5000B.10000C.20000D.50000股票的永久性是指（）A.股票的收益永久固定B.股票的有效期与公司存续期一致C.股票可以永久流通D.股票的票面价值永久不变基金合同约定的基金存续期限届满，基金管理人应当进行（）A.基金续期B.基金清算C.基金转型D.基金扩募证券市场的“公正原则”是指（）A.市场信息向所有投资者公开B.交易各方获得平等的交易机会C.监管机构公正执法，维护市场秩序D.证券交易价格公平合理证券公司经纪业务中，下列关于委托指令的说法，正确的是（）A.委托指令一经发出，不得撤销B.市价委托的成交价格的是固定的C.限价委托可以按投资者指定的价格成交D.委托指令的有效期只能是当日有效债券按计息方式分类，不包括（）A.单利债券B.复利债券C.附息债券D.政府债券基金半年度报告应当在上半年结束之日起（）内披露A.15日B.30日C.60日D.90日上市公司要约收购中，收购期限不得少于（）日，不得超过（）日A.15，60B.20，60C.30，60D.30，90下列属于证券投资基金托管人义务的是（）A.负责基金的投资运作B.编制基金财务会计报告C.监督基金管理人的投资运作D.发售基金份额二、多项选择题（共5题，每题2分，共10分；多选、少选、错选均不得分）下列属于证券市场中介机构的有（）A.会计师事务所B.律师事务所C.证券投资咨询机构D.证券登记结算机构证券公司自营业务的风险包括（）A.市场风险B.信用风险C.流动性风险D.合规风险关于股票的说法，正确的有（）A.股票是一种有价证券B.股票是一种物权凭证C.股票的收益具有不确定性D.股票的发行主体可以是股份有限公司或有限责任公司基金管理人的职责包括（）A.基金的投资运作B.基金份额的发售C.基金信息披露D.基金资产的保管证券市场监管的主要内容包括（）A.信息披露监管B.市场交易行为监管C.上市公司监管D.证券公司监管三、判断题（共5题，每题1分，共5分；正确的打“√”，错误的打“×”）注册制下，发行人只要充分披露信息，无论是否符合特定财务指标，都可以发行证券。（）证券公司自营业务必须与经纪业务、资产管理业务等严格分离。（）股票的流通性是指股票可以在证券市场上自由转让。（）基金半年度报告无需经审计，年度报告必须经审计。（）证券市场监管仅包括行政监管，不包括自律监管。（）四、综合分析题（共1题，每题15分，共15分）某上市公司存在以下情况：未按规定披露2024年年度报告，逾期超过3个月年报中存在虚假记载，虚构营业收入5亿元公司控股股东违规占用公司资金10亿元公司董事在知悉公司违规情况后，未及时向监管机构报告公司股票交易价格因上述违规行为连续3个交易日跌停，投资者损失惨重请根据上述材料，回答下列问题：该上市公司的行为违反了《证券法》的哪些规定？请逐一说明。（8分）该上市公司及相关责任人可能面临哪些法律责任？（7分）参考答案及解析一、单项选择题C解析：注册制发行效率更高，但核准制因存在实质审核，发行门槛更高，而非更低，C选项错误，故选C。C解析：证券公司经营证券资产管理业务的，注册资本最低限额为2亿元人民币，故选C。B解析：股票的永久性是指股票没有偿还期限，其有效期与公司存续期一致，故选B。B解析：基金合同约定的存续期限届满，基金管理人应当进行基金清算，向持有人返还剩余资产，故选B。C解析：公正原则指监管机构和自律组织公正执法，维护市场公平秩序，A是公开原则，B是公平原则，故选C。C解析：委托指令在未成交前可以撤销（A错误）；市价委托成交价格随行就市，不固定（B错误）；委托指令有效期包括当日有效和约定日有效（D错误）；限价委托可按投资者指定价格成交，C正确，故选C。D解析：政府债券是按发行主体分类，单利、复利、附息债券是按计息方式分类，故选D。C解析：基金半年度报告披露期限为上半年结束后60日内，故选C。C解析：要约收购期限不得少于30日，不得超过60日，故选C。C解析：基金托管人义务包括监督基金管理人投资运作、保管基金资产等，A、B、D是基金管理人的职责，故选C。二、多项选择题ABCD解析：证券市场中介机构包括证券公司、会计师事务所、律师事务所、投资咨询机构、登记结算机构等，故选ABCD。ABCD解析：证券公司自营业务风险包括市场风险（价格波动）、信用风险（违约）、流动性风险（无法变现）、合规风险（违规操作）等，故选ABCD。AC解析：股票是有价证券、所有权凭证（B错误），发行主体只能是股份有限公司（D错误），收益具有不确定性，故选AC。ABC解析：基金管理人职责包括投资运作、份额发售、信息披露等，基金资产保管是托管人职责（D错误），故选ABC。ABCD解析：证券市场监管内容包括信息披露监管、交易行为监管、上市公司监管、证券公司监管、基金监管等，故选ABCD。三、判断题×解析：注册制下发行人需充分披露信息，且需符合法定发行条件（如主体资格、合规要求等），并非无任何限制。√解析：证券公司自营业务需与其他业务严格分离，建立风险隔离机制，防范利益冲突。√解析：股票的流通性是其核心特征之一，指股票可在证券市场自由转让、流通。√解析：基金半年度报告无需审计，年度报告必须经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计。×解析：证券市场监管包括行政监管（证监会）和自律监管（交易所、证券业协会），两者相辅相成。四、综合分析题违反的《证券法》规定：（1）未按规定披露年度报告：违反《证券法》第七十九条，上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告，不得逾期；（2）年报虚假记载：违反《证券法》第七十八条，信息披露义务人披露的信息应当真实、准确、完整，不得有虚假记载；（3）控股股东违规占用资金：违反《证券法》第五十二条，禁止控股股东、实际控制人等违规占用上市公司资金；（4）董事未报告违规情况：违反《证券法》第八十条，上市公司董事、监事、高级管理人员知悉重大违法违规情况后，应当及时向监管机构报告；（5）损害投资者利益：违反《证券法》第一条，证券市场活动应当保护投资者合法权益，公司违规行为导致投资者损失，侵犯了投资者利益。法律责任：（1）上市公司：责令改正，给予警告，并处以罚款；对虚假记载行为，没收违法所得，并处以高额罚款；（2）控股股东、实际控