金融投资行业投资顾问资产增值考核表

金融投资行业投资顾问资产增值考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分资产增值率客户总资产年化增值率40%15%按客户总资产年化增值率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。新客户资产年化增值率12%按新客户资产年化增值率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。高净值客户资产年化增值率20%按高净值客户资产年化增值率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。投资组合波动率控制低于10%按投资组合波动率与目标值的差值，每高1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户资产留存率90%按客户资产留存率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户满意度客户满意度调查得分25%4.5分（满分5分）按客户满意度调查得分与目标值的差值，每低0.1分，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户投诉率低于5%按客户投诉率与目标值的差值，每高1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户反馈响应时间24小时内超过目标值1小时，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户推荐率30%按客户推荐率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户服务主动性100%按客户服务主动性达标情况，未达标项每项扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。业务拓展能力新增客户数量20%20户/年按新增客户数量与目标值的差值，每低1户，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户资产规模增长10%按客户资产规模年增长率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。高净值客户拓展数量5户/年按高净值客户拓展数量与目标值的差值，每低1户，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。产品销售达成率90%按产品销售达成率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户转化率25%按客户转化率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。合规与风险管理合规培训完成率15%100%未完成项每项扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。客户投诉处理合规性100%每发生一起不合规处理，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。投资建议准确率95%按投资建议准确率与目标值的差值，每低1%，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。风险揭示完整性100%每发生一起风险揭示不完整，扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。内部审计通过率100%未通过项每项扣除对应权重分，最高扣除该指标满分。本考核表旨在评估金融投资行业投资顾问在资产增值方面的综合表现。请根据各维度及指标的实际完成情况，按照评分标准进行评分。各维度权重之和为100%，最终考核得分将综合考虑各维度得分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：