工程项目风险管理清单模板含应对措施

工程项目风险管理清单模板含应对措施一、适用范围与应用场景项目决策阶段：可行性研究、方案比选时的风险预判；设计阶段：技术方案合理性、设计深度不足等风险识别；招标采购阶段：合同条款风险、供应商履约能力风险等；施工阶段：现场安全、质量、进度、成本控制风险；竣工验收与运维阶段：遗留问题处理、运维成本超支等风险。尤其适用于投资规模大、技术复杂、参与方多的大型工程项目，也可根据项目规模和复杂程度简化使用。二、风险管理清单操作流程（一）前期准备：明确职责与依据组建风险管理小组：由项目经理担任组长，成员包括技术负责人、安全主管、造价工程师、采购专员*等，明确各角色职责（如技术负责人负责技术风险识别，安全主管负责安全风险监控）。收集基础资料：整理项目可行性研究报告、设计图纸、招标文件、合同文本、施工组织设计、类似项目历史风险数据等，作为风险识别的依据。制定风险分类标准：参考《建设工程项目管理规范》（GB/T50326），结合项目特点将风险划分为技术风险、管理风险、经济风险、环境风险、安全风险五大类，并明确子类（如技术风险包括设计缺陷、施工工艺不成熟等）。（二）风险识别：全面排查潜在风险采用多种识别方法：头脑风暴法：组织风险管理小组、设计单位、施工单位、监理单位等召开专题会议，自由发言列举潜在风险；德尔菲法：邀请3-5名行业专家*（需具备类似项目经验）通过匿名问卷多轮反馈，汇总风险点；checklist法：参照本模板“风险清单表格”中的风险类别及典型风险项，结合项目实际补充遗漏；现场勘查法：针对施工阶段风险，深入现场排查地质条件、周边环境、施工工艺等实际风险因素。输出风险初稿：将识别到的风险点逐一记录，形成《风险识别清单》，包含风险描述、涉及阶段、初步判断可能性及影响程度。（三）风险分析与等级评估确定评估维度：从“可能性”和“影响程度”两个维度进行评估，采用定性（高/中/低）或定量（1-5分）方法。可能性定义：高（很可能发生，概率＞60%）、中（可能发生，概率30%-60%）、低（不太可能发生，概率＜30%）；影响程度定义：高（导致项目重大损失，如成本超支20%以上、工期延误3个月以上、发生重大安全）、中（造成一定损失，成本超支10%-20%、工期延误1-3个月）、低（损失较小，可快速控制）。计算风险等级：采用风险矩阵法（可能性×影响程度），确定风险等级：高风险（红色）：可能性高+影响高、可能性高+影响中、可能性中+影响高；中风险（黄色）：可能性中+影响中、可能性低+影响高；低风险（蓝色）：可能性低+影响中、可能性低+影响低、可能性中+影响低。形成《风险等级评估表》：标注各风险点的等级，作为后续制定应对措施的依据。（四）风险应对措施制定针对不同等级风险，制定差异化应对策略：高风险（红色）：必须采取规避、转移或减轻措施，避免发生或降低损失；中风险（黄色）：需制定应对预案，明确责任人及时间节点，定期监控；低风险（蓝色）：可接受或采取简单控制措施，纳入日常管理。具体应对措施类型及示例应对策略定义示例规避改变项目计划或方案，消除风险源因地质条件复杂导致桩基施工风险高，调整设计方案采用预制桩代替灌注桩转移将风险后果转移给第三方购买工程一切险、第三方责任险；将高风险专业工程分包给有资质的单位减轻降低风险可能性或影响程度针对深基坑坍塌风险，增加支护方案专家评审、现场实时监测接受不改变项目计划，承担风险后果对轻微的设计变更延误，采取赶工措施弥补工期，不调整关键节点（五）风险清单编制与审核整合信息：将风险描述、等级、应对措施、责任人、时间节点等信息汇总至《工程项目风险管理清单模板》（见第三部分）。多级审核：由风险管理小组组长审核后，提交项目经理审批；涉及重大技术或经济风险的，需报请建设单位、监理单位*联合审核。发布与交底：审核通过的风险清单正式发布，组织项目各参建单位（施工、监理、设计等）进行交底，保证全员知晓风险点及应对要求。（六）风险监控与动态更新日常监控：责任人按时间节点跟踪风险应对措施落实情况，记录风险状态（如“未处理”“处理中”“已关闭”“待监控”），每周填写《风险监控日志》。定期评审：每月召开风险管理专题会，评估风险变化情况：若应对措施有效、风险等级降低，可调整状态；若出现新风险或原风险升级，及时启动新增/变更流程。动态更新：项目发生重大变更（如设计调整、工期延期、政策变化）或外部环境变化（如极端天气、材料价格大幅波动）时，重新识别风险并更新清单。三、工程项目风险管理清单模板风险编号风险类别风险描述（具体事件/场景）发生阶段可能性影响程度风险等级应对措施（具体行动方案）责任人计划完成时间状态备注（关联文档/证据）R-001技术风险地质勘察报告与实际不符，导致桩基施工需变更设计/施工高高红色1.施工前补做地质补勘；2.准备2套桩基施工方案（灌注桩、预制桩）；3.联系设计单位*优化图纸技术负责人*202X–处理中地质勘察合同、补勘方案R-002管理风险施工单位现场管理人员不足，导致进度延误施工中中黄色1.要求施工单位*增加2名施工员；2.每周召开进度协调会；3.采用BIM技术模拟施工流程优化工期项目经理*202X–处理中劳动力配置计划、进度会议纪要R-003经济风险钢材价格大幅上涨，导致成本超支招标/施工高中红色1.与钢材供应商签订固定价格供货合同；2.在招标文件中约定材料调价条款；3.优化钢筋配比减少用量造价工程师*202X–处理中采购合同、招标文件R-004环境风险施工期间连续暴雨，引发基坑积水施工中高红色1.基坑周边设置挡水墙、排水沟；2.配备2台备用水泵；3.雨天停止土方作业，覆盖边坡安全主管*202X–已完成基坑支护方案、应急物资台账R-005安全风险高空作业人员未系安全带，可能导致坠落施工高高红色1.每日班前安全技术交底；2.安排专人现场监督；3.设置安全警示标识，强制佩戴安全防护用具安全员*202X–处理中安全交底记录、现场检查照片………………表格说明：风险编号规则：R（风险）-三位流水号（如001、002）；风险类别：按技术风险、管理风险、经济风险、环境风险、安全风险划分，可根据项目细分；状态标注：未处理、处理中、已关闭、待监控（如风险已解除，状态更新为“已关闭”）；备注：关联支撑性文档（如合同、方案、会议纪要），便于追溯。四、关键注意事项（一）保证风险动态性，避免“一编了之”工程项目具有周期长、变化多的特点，风险并非静态存在。需建立“识别-评估-应对-监控-更新”的闭环管理机制，每月至少更新一次风险清单，重大变更（如设计调整、政策变化）后24小时内启动风险重新评估。（二）责任到人，避免“管理真空”每个风险点必须明确唯一的责任人（如技术风险由技术负责人牵头，安全风险由安全主管负责），避免多人负责导致推诿。责任人在风险清单中签字确认，保证措施落实到位。（三）强化沟通协同，避免“信息壁垒”建立风险信息共享机制：通过项目管理平台实时共享风险状态，每周向建设单位、监理单位报送《风险监控周报》；涉及多方协同的风险（如合同纠纷、设计变更），需组织专题会议共同制定应对方案。（四）注重文档留存，避免“责任不清”风险管理的全过程资料（如风险识别会议纪要、专家评审意见、应对措施实施记录、监控日志等）需分类归档，保存期限不少于项目竣工后5年，作为项目后评价、责任追溯的依据。（五）加强培训宣贯，避免“全员缺位”定期组织风险管理培训（如风险识别方法、应急处理流程），保证项