供应商工厂认证手册

Wal-Mar.Stores.Inc.2003年10月21..

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Wal-Mar.Stores.Inc.

供应商工厂认证手册

第3修正版

更新日期:2023年9月30日

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Wal-Mart供应商工厂认证手册

目录

第一..引言.......................................

第二••定义.......................................

第三..审计时限.....................................

第四..工厂认证审计程

序.................................

第五.•审计程序.....................................

第六,.工厂评估定义...................................

第七..拒绝进..检查权...............................1.

第八.•纠正行动计划.................................1.

第九..WAL-MAR.供应商日勺生产行为准则（“三振出局”政

策）.................1.

第十..WAL-MAR.的I持续改善原

则............................1.

附…供应商原则：供应商H勺责

任.............................

附…审计重点...................................VI.

附…“供应商原则.海・•申请表

格........................XII.

附…以电子邮件申

请................................XV.

附…认证申请指导................................XVII.

附…工厂认证程序流程

图..............................XXL

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第一章-引言

Wal-Mart百货企业日勺“工厂认证”（如下简称FC）计划时

基础是Wal-Mart“供应商原则

”，该供应商原则是随时间推移而不停更新，反应日趋紧密

的全球小区之敏感问题。请看

附录A日勺Wal-Mart“供应商原则”。该计划H勺目的是为了

保证Wal-Mart百货企业所购

买时货品符合其原则。

Wal-Mart的“供应商原则”涵盖健康及安全问题、酬劳、

工时、童工、歧视、遵守有关国

家法律规定，以及Wal-Mart或其指派的第三方之检查权等。

FC审计计划是用来保证制造

商以符合Wal-Mart“供应商原则”的I方式来生产商品。

我们需要强调H勺是Wal-Mart有一套供应商原则，工厂认证审

计员日勺责任是保证供应商遵

守这些原则。

除了为Wal-Mart找出风险之外，工厂认证计划尚有其他三个

基本宗旨：

1.核算管理实.

2.让工厂清晰理解并遵守当地的法律规定.Wal-Mar.原则的规

定.

3•鼓励实行必要的变化，为那些供应我们百货企业顾客所需

商品日勺员工改善生活素

质。

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将购置日勺物料转变或组装为

成品。

.认.

有关Wal-Mart供应商原则的审计-评估程序；审计成果和

对应评估H勺汇报文献。

.审计.

执行审计口勺人员，也许是Wal-Mart的雇员或Wal-Mart承认

时会计师事务所的第三方

审计员。

.审.

由审计员进行的评估程序，该评估程序将形成供应商的工厂

之审计成果。

•评.

审计成果,根据供应商原则和审计期间在工厂发现的违规。

.不合.

不符合工厂认证程序和原则的供应商/工厂的状态。该状态

用于管理不符合和/或不

合作日勺供应商/工厂,它不应当和工厂认证成果混淆。

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第三章-审计时限

年度审计

我们规定生产Wal-Mart商品的I工厂每年接受审计一次。评

估成果也许需要安排后续时跟

进审计。

供应商必须保证年审及时安排并在上一次审计的一年内进

行。供应商必须保证工厂的年审

申请在每年失效日期的60天之前完毕。工厂的失效日期为

每年的I初审日期（月/日），或，

假如工厂曾经进行过再激活，其工厂日勺失效日期则为每年被

成功地激活日勺审计（成果非黄

则绿）日期（月/日）工厂必须备妥过去12个月日勺考勤记录和

薪资表，以供初次和年度审

计。

安排跟进审计

假如工厂评估成果规定跟进审计，那么，供应商有责任和对

应的全球采购办公室协调和安

排重新跟进审计。没有及时跟进审计日勺/工厂将被评为“不

合格”。（请参照工厂评估定义

中的“不合格”）

只有在工厂递交了可被接受的纠正行动计划后，跟进审计方

可安排。（请参照“工厂纠正

行动计划”)

跟进审计

在跟进审计期间，审计员将会查核导致工厂上次评估成果的

问题。假如所有日勺问题皆已被

纠正，工厂将获得新H勺评估成果。不过偶尔，审计员会在跟

进审计期间注意到其他不符合

原则的状况。遇此状况,审计员将会谨慎地评估违规事项。

第四章-工厂认证审计程序

L工厂认证程序必须先由供应商提出申请.

2.工厂审计应当.Wal-Mar.产品开始生产的3.天之前完毕。对

供应商而言，这意.

着供应商至少要在Wal-Mart产品开始生产日勺90天之前提

出工厂认证申请。

3.年度审计应当在初审日之后一年内进行。年审审计必须在

每年的失效日期前6

天以内完毕，以防止认证失效。供应商有责任保证工厂在合

适日期接受审计。

直接进口供应商

为了启动审计程序，供应商必须递交“认证申请”表格。该

表格可以从全

球采购商处获得。若业务是通过全球采购办企业各办事处

(直接进口供应

商）进行,审计一般要在出货日期前60日进行。

美国本土进口供应商

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为了启动审计程序，供应商必须从RetailLink上获取“认证

申请”表格并

以邮件方式递交.美国本土进口供应商的工厂审计一般在递

交审计申请书后

的30-45日内进行。

一般来讲，认证内容，评估成果信件及其他附加文献将会在2

周内告知。

R程安排

审计日程是由Wal-Mart全球采购办公室或授权的第三方机

构安排。第三方

审计员已经收到指示，凡与Wal-Mart有关的供应商和/或工

厂的来电,都

将转告Wal-Mart工厂认证部门。

承包商和分包商

有时候，承包商也许雇佣另一家工厂来分担订单上部分或所

有的生产。如

果承包供应商雇，用工厂来生产任一部分商品，该工厂便被视

为分包商。

在如下状况下，分包商工厂将需要进行工厂认证：

A.分包商负责生产销售.Wal-MarE勺产品日勺重要制造程序.

B.Wal-Mar,商标被转送到这样的工厂作为组装的一部分。.

供应商有责任公开所有被用来制造Wal-Mart商品的分包商

的状况。

纠正行动计划

工厂审计中若发既有不符合原则的事项，供应商则必须在安

排跟进审计日

程之前，递交纠正行动计划以及有关支持文献（例如已纠正

违规的照片、

已纠正违规日勺复印件等），细节请参照第八章。

4.在收到年度审计或跟进审计内容门勺时候，供应商有责任在

审计成果信件中所述的期

限内跟进违规口勺纠正并积极配合Wal-Mart工厂认证部门。

5.若拒.Wal-Mar.指派的审计员进入工厂进行审计，该工厂将

自动被评为“不合格.

（细节请参照第七章）。不能进入工厂，审计员便无法判断

工厂与否符合“供应商

原则”。若审计的对象是美国本土进口供应商的工厂，则将

收取对应口勺审计费用。

6.认证进度的最大障碍是不完整或不对日勺日勺工厂联络信息，

以及工厂管理团体不熟悉

审计以及有关工厂及其管理团体H勺审计规定。万一拒绝提

供记录或雇员访谈,工厂

将被评为“不合格”。我们非常鼓励供应商让他们H勺工厂

熟悉Wal-Mart供应商标

准的规定。

审计重点

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Wal-Mart会不停地评估和更新其审计的有关项目清单。请

参照附录B,附录B所列H勺项

目并非所有。相反的,它只是为了让供应商对Wal-Mart怎样

看待不符合其供应商原则的

有关问题有一种基本的理解。该清单将会不时地被更新和

修正。

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第五章-审计程序

审计

我们会优先采用精通当地语言的审计团体。

审计前会议

当审计人员刚抵达工厂，与工厂H勺管埋层会面，工厂的管理

层应提供填写完毕的工厂问

卷，该问卷包括在每个供应商所收到的一整套工厂认证文献

内。审计人员将确认所有的工

厂信息。

工厂巡视

会议结束后，审计员将巡视工厂一周。一般，审计员是在尽

量少的工厂管理层协助之下

巡视工厂。在尽量少的监视之下，审计员才能以最有效率的I

方式进行审计。当然，工厂

巡视所需口勺时间不一,视工厂规模大小而定。

审计员将在生产区域与员工进行简短的对话,问询机械操作

及其他与Wal-Mart供应商原则

有关的问题。止匕外，审计员也许衡量空间、测试防火设备和

其他设备以保证其处在受控状

态,并检查维修保养记录。

巡视结束时，审计员将规定有关人事、工时和工资记录的文

献。工资记录检查所需口勺时间

不一，视工厂规模大小而定。

雇员面谈

雇员面谈被视为评估行为守则（供应商原则）事宜H勺行业

原则。Wal-Mart认为雇员出J意见

是审计过程中重要的一部分。认证发现和观测到的问题可

通过此类面谈获得确认。

雇员面谈是在生产区以外的私人空间进行。理想状况下，工

厂应当提供一种私人房间。无论

在任何状况下，面谈都不可以在工厂管理层或他们的代表在

场时进行。面谈的目的是发现

雇员有哪些和审计有关的事项要阐明。

面谈一般需要5到15分钟日勺时间，面谈员工不少于15位,

也不超过25位，视工厂规模

大小而定。理想状况是，面谈对象应包括工厂男、女两性和

不一样部门的员工。不过最佳能

够面谈担任重要生产职位的员工。一般，审计员会在巡视工

厂时挑选面谈对象。不过，有

某些员工也许在检查文献时凸现而被规定面谈。

工厂访问总结

审计所发现日勺内容将会在结束会议上与工厂进行总结。不

符合Wal-Mart供应商原则的部

分将被提出并与工厂管理层讨论，同步规定纠正行动，然后

正式纳入纠正行动计划中。

审计员会留下一份签名的审计状况汇报给工厂管理人员保

留,这样工厂便有一份该次审计

期间观测到日勺缺陷纪录。

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第六章-工厂评估定义

所有生产Wal-Mart商品的工厂都必须接受检查，以确认其产

品是在符合Wal-Mart供应商

原则日勺条件下所生产。工厂在接受工厂认证检查及审计之

后,将会收到一份审计评估结

果。审计评估成果及其原则分为如下几种：

.绿.

.黄.

红

,永久取消资.

绿色

如下是工厂被评为绿色后时某些影响：

.货品可装.

.可以接新订.

.纠正行动计.［若需要纠正行动计划］.

.直接进口供应.

..纠正行动计划必须在从审计日算起.9.日内收到。供应商若

没有到

有关工厂将被评为“不合格”。若纠正行动计划可以被接

受，从初审日算

起，审计的有效期将维持一年。

.美国本土进口供应.

..从供应商收到评估成果的那一天算.9.日内，Wal-Mar,必须

收到供应商H勺

纠正行动计划。供应商若没有做到，有关工厂将被评为“不

合格”。若纠

正行动计划可以被接受，审计有效期从初审日算起，将维持

一年。

黄色

如下是工厂被评为黄色后的某些影响：

.货品可装.

,可以接新订.

.纠正行动计划：工厂必须提交纠正行动计划和支持文献。

若没有做到，工厂将被评为

“不合格”。

.直接进口供应.

..Wal-Mar.必须在从审计日算起.L日内收到纠正行动计划.

.美国本土进口供应.

..从供应商收到评估成果区I那一天算4日内，Wal-Mar.必须

收到供应商日勺纠

正行动计划。

,从审计日算起.12.日内，工厂会接受跟踪审计。工..供应商有

责任使工厂在容许

的时间内接受进行跟踪审计。若没有做到，工厂/供应商将

被评为“不合格”。

.若发现跟踪审计成果与纠正行动计划不一致，工厂将被评为

“不合格”.

,若收.•个黄色评估成果，工厂将被评为“不合格”.

.不停改善工时者例.

若工厂只由于违反工时而收到3个黄级评估成果，不过工厂

在减少工时方面已经呈

现明显的改善，Wal-Mart也许决定不将工厂评为“不合

格”。工厂将会在收到黄

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色评估成果后的120日内接受跟踪审计。工厂在工时方面

必须向着一周60小时

的行业原则努力。工厂管理层需要清晰地在其纠正行动计

划中提出改善计划。

审计员也需要确认工厂从一次到下一次访问所作的改善模

式。不停改善的模式将

被记录在审计汇报中，作为例外的凭据。

.若跟踪审计成果与纠正行动计划相符，审计口勺有效期将从

初始审计日.年审日算起持续

一年。

红色

如下是工厂被评为红色成果的某些影响：

,货品可装.

.可以接新订.

.纠正行动计划：工厂必须提出纠正行动计划和支持文献。

若没有做到，工厂将被评为

“不合格”。

.直接进口供应.

..WaLMar.必须在从审计日算起.1.日内收到纠正行动计划.

,美国本土进口供应.

.・从供应商收到评估成果日勺那一天算4日内，WaLMar,必须

收到供应商的I纠正行

动计划。

.跟踪审计必须在审计.之后6日内进行，否则工厂将•评为

“不合格”.

.若收.•个红色评估成果，工厂将被评为“不合格”.

,若发现跟踪审计成果与纠正行动计划不一致，工厂将被评为

“不合格”.

.若跟踪审计成果与纠正行动计划相符，审计日勺有效期将从

初审日/年审日算起持续一

年。

永久取消资格

如下是工厂被评为“永久取消资格”H勺某些后果：（“永久取

消资格”日勺评估成果也许是

因为违反童工法、强迫劳工、体罚、非法运送、歧视、侵

犯人权和/或不安全的工作环境

守守O）

.不准出.

・万一货品已离开港口，只有零售市场同意货品才会被接受.

,所有未完毕的订单将自动被取消.

“不合格”日勺程序

“不合格”不应当和工厂认证成果混淆。它的作用是管理

不符合新日勺工厂认证程序及其标

准的供应商/工厂。它就象一种暂存中心同样将不符合和/

或不合作供应商/工厂放置起

来。

在工厂认证程序中，工厂也许会被“不合格”。如下是工厂

被“不合格”H勺几种原因：

.跟踪审计成果发现与所递交日勺纠正行动计划不一致.

・工厂收.•个黄色评估成.

・工厂收.•个红色评估成.

.工.・供应商没有在期限内根据评估成果提出纠正行动计.

.工厂没有在期限内进行跟踪审.

.违反检查的权.

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制的I文档,打印出来日勺不被视为受控制文档。

.工厂拒绝审计人员进入工厂或员工宿.

.工厂没有提供工厂..或人事记.

.工厂拒绝审计人员进入或检查记录的规.

,工厂拒绝员工接受面.

因持续几次评估成果而导致“不合格”

,黄.・黄•・黄・・*不合.

,黄•・黄・・红•・不合.

・黄・红・黄・・*不合.

,黄..红••红.・不合.

・红•・黄•・黄・・*不合.

・红.・黄•・红.・不合.

・红.・红.・不合.

*注意：工厂必须在一次到下一次审计之间体现出明显的改

善。不合格豁免是根据改善的

程度和违反日勺种类而评估。

工厂被评为“不合格”的后果

.从工厂被审计之日起9日内，不下新..未来的订单给工厂.

,在工厂维持在“不合格”状态期间,不能接订单.

.在工厂被评为“不合格”之前的所有订单可以被生产出货.

从“不合格”日勺状态中解除

.供应商必须首先处理导致工厂“不合格”时问题.

,供应商必须提交纠正行动计划及所有的支持文献给全球采

购办公•.工厂认证协调

员。

.供应商必须在但愿工厂可以恢复业务的日期之前至3日，递.

“认证申请.给全球

采购办公室/工厂认证协调员。

.下订单之前，工厂必须接受完整的第三方审计，并获得一种

黄色或更好日勺评估成果。

供应商将承担第三方审计费用。

.若工厂没有得到可被接受的第三方审计评估成果，它将维持

在“不合格.状态.

当工厂准备好接受重新审计时，供应商可以再次递交“认证

申请”。供应商将承担所

有的第三方审计费用。

供应商的体现

Wal-Mart鼓励供应商发展和改善他们工厂的条件以符合

Wal-Mart口勺原则。所有供应商应

该注意,如下数据将会通过尤其汇报而被监察：

・“不合格”工厂的数.

.由于“不合格”而不再被使用的工厂数.

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第七章-拒绝检查/检查权

Wal-Mart百货集团的供应商协议规定，供应商必须容许审计

人员进入他们H勺生产工厂，以

确保每一间工厂都符合Wal-Mart百货集团的供应商原则。

为了让供应商理解Wal-Mart怎样看待和供应商原则有关的

“拒绝进入/检查权”问题，如下

举出某些例子。

.审计员被准许检查所有的设施，不过不被容许检查文献或宿

舍.

.若检查是经由工厂管理部..供应商所安排，在抵达工厂后又

毫无理由地拒绝进入.

.据工厂管理部门的说法，整个工厂只有一种单位生.Wal-

Mar.H勺产品，不过其他单位

的员工被观测到在所谓的“专用”工厂工作。那么，整个工

厂（所有的建筑物）都必须

被审计。

,偶尔工厂管理层会拒绝提供有关的记录，理由是那些记录已

经送到另一种国..办公

室，或负责人员请假等等，因此，工厂不能提供规定的信息。

同样,对于有关面谈时

规定，工厂也许借口说负责授权人员不在，因此，不能进行员

工面谈。

.对于诸如此类的例子，审计员应仔细观测状况。假如审计

员认为工厂的理由可以被接

受，那就应当做特殊安排。除非有关文献已被检查，以及必

要的员工面谈已做完，否

则工厂不应当收到任何审计评估。

.假如工厂无法提供员工的人事信息,就成为检查权日勺问题.

既然Wal-Mart供应商在签订供应商协议步便被告知审计规

定，并且Wal-Mart已提供所有

供应商“工厂认证”手册，因此他们懂得或应当懂得审计所

规定H勺文献。

假如审计员被拒绝进入工厂、宿舍或检查有关文献（包括

工资表、工作时间卡、协议、员

工面谈等），后果会相称严重。

“拒绝进入/检查权”日勺后果如下：

.所有订单将被取消.

.在工厂遵照规定并通过审计确认符合原则之前，工厂不能接

新订单.

.不准出货.

.所有尚未出货的产品将被取消.

.在使用第三方认证企业重新审计并得到可被接受的审计成

果之后，工厂才可以被激

活。

.一旦工厂的订单被取消，这些订单便不可以再被激活。，如

要继续有关业务，供应商的

工厂必须重新接单。

怎样解除“拒绝检查/检查权”状态

任何时候供应..工厂准备就绪，便可恢复

,供应商必须递交一份“认证申请”给有关日勺全球采购办公

室.

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.工厂必须接受第三方日勺全面审计。供应商将自行承担第三

方审计费用.

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第八章-纠正行动计划（CAP）

供应商/工厂必须根据工厂评估,递交一份纠正行动计划（简

称CAP）o

美国本土进口供应商的ICAP

如同在前面有关评估部分所述，Wal-Mart必须在下列的期限

内收到CAP:

.得到绿色评估成果,，CAP必须在从供应商收到评估成果之

日算起9日内递交.

.得到黄色评估成果，CAP必须在从供应商收到评估成果之日

算起4日内递交.

,得到红色评估成果，CAP必须在从供应商收到评估成果之

日算起.4.日内递交.

美国本土进口供应商的CAP记录

用电子邮件或包裹方式将文献寄给Wal-Mart工厂认证部（请

看附录E上日勺电邮地址）。

规定某些文献记录是为了表明纠正行动已经履行。

只有通过跟踪审计,才能表明工厂与否已符合原则。

工资和工时H勺违规需要最新的签名工资表复印件和对应的

工作时间卡取样。Wal-Mart非常

鼓励采用电子计时器和公开透明的工资计算措施。

.工时是指法律所规定的合法工作日或轮班之时数.

.加班时数是指超过法律规定的合法工作日之时数.

.Wal-Mar.不承认综合工时制或其他与有关的国标工时不符

的协议协议.

无论在任何状况下，Wal-Mart都不容许其商品在任何不监督

员工出生日期/年龄并登记在

人事纪录日勺工厂里生产。

大多数的歧视、骚扰和虐待只有凭借跟踪审计才能确认与

否已改正。政策修改纪录的复印

件和政策修改公告照片、签名的雇员会议协议复印件等，均

可被视作采用纠正行动的记录

而接受。工作环境日勺违规可以通过照片显示纠正的部分。

检查权包括工厂生产场所、人事记录、其他有关时工厂纪

录、宿舍和员工面谈等。在重新

安排跟踪审计日程之前，需要递交有关信息的照片和复印

件。

注意：所有作为履行纠正行动证明的文献，应当在递交之前

翻译妥当。新的工资计算措施

时详细阐明必须同工资表一并递交。所有日勺支持照片和复

印件必须注明工厂名称和国家。

直接进口供应商日勺CAP

供应商/工厂必须根据工厂评估成果递交一份纠正行动计划

(CAP)o如同在前面有关评

估部分所述,Wal-Mart必须在下列时期限内收到CAP:

.得到绿色评估成果H勺,CAP从供应商收到评估之日算起9日

内递.

,得到黄色评估成果啊，CAP从供应商收到评估成果之日算

起.1.日内递.

.得到红色评估成果H勺，CAP从供应商收到评估成果之日算

起.1.日内递.

直接进口供应商的CAP记录

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绿色成果日勺CAP

绿色评估成果若需要CAP,它必须包括所有支持文献，如照

片等。

黄色和红色评估成果的CAP

黄色和红色评估成果的JCAP必须包括审计员所汇报之所有

违规之纠正计划°该计划必须

包括一种不超过跟踪审计日的目的日期。

在跟踪审计时'工厂应当提出CAP的支持文献，如人事记

录、工资表等,否则将被评为

“不合格”。

“不合格”工厂的CAP

供应商/工厂必须递交完整H勺支持文献和CAPo

第九章-供应商遵守WAL-MART生产政策（三振出局政策）

为了贯彻其政策和以最高的道德原则执行业务,Wal-Mart期

望供应商能分享并接纳其遵

守当地颁布的所有法律的承诺，这些法律包括人权、劳工和

海关法规。假如发现供应商违

反任何有关童工、强迫劳工、不安全工作环境等法律或道

德原则,或转运用以提供或卖给

Wal-Mart的货品，供应商将被视为从事违规生产，并违反木

政策及Wal-Mart日勺供应商协

议，将受到惩罚，乃至终止它和Wal-Mart日勺业务关系。违规

生产的意思是，在发现违规

之日，货品在如下之一或多种状况下生产：

.童工的定义是商品是由L岁如下，或在法律界定较高童工

年龄日勺国家里由低于这些年

龄的人员所生产。

・强迫劳工的定义是，商品是由被强迫监禁在工厂内叫工人,

在没有酬劳H勺状况卜所生

产。

.不安全的工作环境的定义是，会对个人导致严重身体伤害或

长期健康受损等直接风险

之生产场所条件。

.转运的I定义是，在甲国生产H勺商品被标示为乙国产品，而进

口到丁国作为乙国产品消

费。

以上这些违规生产的J例子只是其中的一部分，因此，保证在

生产或贩卖货品给Wal-Mart

时，一直遵守所有有关法律和政策是每一种供应商的责任。

被认为违规生产的供应商将会

收到违规书面告知,并将受到下列H勺制裁：

第一振：供应商违规工厂日勺所有待发订单将被取消。生产中

附和尚未出货日勺违规产品将被

拒收。

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违规将从发生之日起留在供应商日勺记录上两年。

第二振：在初次违规后日勺两年内若供应商发生第二次违规生

产,将导致所有待发订单的取

消、生产中日勺和尚未出货违规产品的拒收。在发现第二次

违规后的90天里,供应商将不能

接到在发现违规工厂的国家里生产的任何订单。在这90天

里,供应商将被规定，在自行负

担费用之下，完毕由独立第三方认证企业为其所用来生产

Wal-Mart商品日勺所有工厂进行

时审计;并必须获得令人满意的审计成果。

第三振：任何时候,若Wal-Mart认为某供应商存在反复违规

代I状况，Wal-Mart将终止它

和该供应商的关系。该供应商所有未生产的订单都将被取

消。生产中口勺和尚未出货的违规

产品将被拒收。

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第十章-WAL-MART的持续改善原则

Wal-Mart的信念是持续的改善、与供应商及工厂开放沟

通。Wal-Mart不容忍童工、强迫

劳工、体罚或非法转运等。不过，Wal-Mart相信对观测到欧I

大多数违规项目，它都可以

和供应商/工厂共同努力，协助它们成为Wal-Mart的成功商

业伙伴。我们的股东与商业

伙伴就人权、诚信和最佳操作方式方面保持着持续的沟

通。

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.1.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来时不被视为受控制文档。

附录A

供应商原则:供应商的责任

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.1.

RETAILLINK上H勺供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的I文档，打印出来取（不被视为受控制文档。

供应商原则:供应商日勺责任

供应商原则乃重要之文献。在整个工厂认证程序手册中，它

被称为Wal-Mart的供应商标

准。

供应商原则伴随Wal-Mart关注问题日勺推陈出新，已通过多次

的修改。原则日勺内容随时可

能更改。

作为一种供应商，你也被规定签订本文献以供记录。Wal-

Mart必须保留所有直接进口供应

商签订的供应商原则文献作为纪录。直接和供应商接洽的J

采购商将所有签名的J供应商原则

文献转送到Wal-Mart供应商主数据库。

Wal-Mart规定在每一种为Wal-Mart生产的制造工厂，都张

贴一张用英语及当地语言印制

时海报版供应商原则。海报版日勺供应商原则已翻译成如下

时24种语言：

阿拉伯文印度文僧伽罗文

孟加拉文印尼文西班牙文

简体中文意大利文菲律宾文

繁体中文坎拿达文泰米尔文

英文高棉文泰文

法文韩文土耳其文

德文葡萄牙文乌尔都文

希伯来文俄文越南文

“供应商原则”海报订购表格，请看附录C。

Wal-Mar.Stores.Inc.2003年10月21.2.

RETAILLINK上日勺供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

供应商编码:部门编码:生效日期:

WAL-MART百货集团

供应商原则

Wal-Mart百货集团(“Wal-Mart”)获得的成功靠的是从

1962年创业以来一直坚持的三个

基本信念：

1.尊重个.

2,服务客.

3.力争完.

Wal-Mart一直不停努力以反应这三个基本信念日勺方式来经

营业务。我们期望供应商遵照这

些信念和其中的价值观，并保证这些信念和价值观反应在他

们区J承包商、分包商或其他业

务关系上。

Wal-Mart相信其供应商日勺操守可影响Wal-Mart的声誉，因

此Wal-Mart规定其供应商遵从

与以上所述时三个信念一致日勺商业操守原则。更详细地说,

就是Wal-Mart规定其供应商

遵守下列的原则，并保留其权利，对供应商工厂进行周期

性、临时（未预约）日勺检查，以确

保其供应商遵守这些原则：

1.遵守有关法.

所有供应商皆应遵守营业地区地方及国家的法律管辖下的

法律规定及行业原则，包括

这些地区日勺劳工和聘雇法，以及有关日勺美国法律。若法律规

定和行业原则有冲突，供

应商至少必须遵守产品制造地区的法律规定。若行业原则

超过国家法律规定,Wal-

Mart将会选用到达行业原则的供应商。供应商应当遵守所

有有关政府机构日勺规定。依

法提供必要的发票和规定的记录文献。供应商必须向Wal-

Mart保证绝对不把任何侵

犯他人专利、商标或版权的产品卖给Wal-Mart,并且应当为

卖给Wal-Mart代I商品

（在第三方执照下生产）提供所有必要的销售执照。所有

的商品必须遵守有关法律和

制造国家日勺法律，清晰标示原产国或贴上原产国标签。［所有

货运日勺商品都将附上政

府有关单位发给的必要文献，包括但不限于产地来源证

FORMA.进口执照、配额分

配和签证，并且遵守有秩序行销协议、自愿限制协议和其他

诸如此类合法的协议。商

业发票应以英文及合适日勺当地语言制作，对的阐明所有货运

的商品，注明每一项货运

货品的原产国，并列出所有直接或间接的）货款，包括但不限

于，任何协助、销售佣金

或专利使用费。支持性文献和任何Wal-Mart规定修改日勺任

何文献,将由供应商及时

提供。若没有提供完整和对时的信息将也许导致货品时取

消或拒收。

2.聘.

最起码，Wal-Mart但愿它的供应商到达如下的聘雇条款和条

件：

酬劳

供应商应遵照其营业地的地方及国家法规，或该国普行H勺地

方原则（若普行的地方标

准较高）,提供雇员合理的工资和福利。

工作时数

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

供应商应遵守其营业地的地方原则和适使用方法律，采用合

理时雇员工作时数。雇员每6

天工作不得超过72小时或每月历日（午夜至午夜）总工作时

数不得超过14小时。工

厂应当朝每一工作周60小时日勺目日勺努力。Wal-Mart不会采

用那些常常规定员工在法

律规定的工作时数之外工作，而没有依法予以合适酬劳的供

应商。雇员应被准予合理

的休假天数（至少每周有一天休假日）和请假权利。

强迫或囚禁劳工

Wal-Mart不容许强迫或囚禁劳工日勺情形。供应商应保证员

工的雇用建立在自愿的基础

上。Wal-Mart不接受由供应商提供日勺，在制造或承包，分包

过程中或其他关系中运用

强迫劳工或囚禁劳工生产的产品。

童工

Wal-Mart不容许使用童工。Wal-Mart不接受，无论是在制造

或承包、分包过程中或

其他关系里，运用童工来制造产品的供应商之产品。不得雇

用任何年龄小於制造业司

法法规所容许日勺人员。在国家法律容许14岁如下小朋友工

作的地区,Wal-Mart仍坚持

14岁为最小的工作年龄。

歧视/人权

Wal-Mart理解在不一样日勺司法管辖区存在着文化差异和不

一样原则，不过,我们相信所有

的聘雇条款和条件皆应基于个人的I工作能力，而非个人的特

性或信奉。Wal-Mart会选

用对基本人权有社会和政治承诺，不因种族、肤色、国籍、

性别、性趋向、宗教、残

障或其他类似的原因而在招聘时过程中或在其他任何工作

条款和条件的签订时存在歧

视的供应商。

3.工作场所环.

Wal-Mart期望它啊供应商为员工提供安全、清洁、健康和

有生产力日勺环境。生产用以

给Wal-Mart销售H勺商品的工厂应提供合适代I医疗设施、紧

急逃生出口和安全设备、

照明充足和舒适的工作岗位、清洁的卫生间和（如有需

要）合适H勺生活空间。员工必

须接受合适日勺训练以保证安全地执行他们日勺工作。

Wal-Mart绝对不会使用任何提供不健康或危险工作环境，或

使用精神或身体惩戒措施

的供应商。

4•环境保护问.

我们相信作为一种环境保护领导者是我们的职责。我们鼓

励客户和员工减少、再运用和回

收。我们也鼓励供应商减少不必要E勺包装并尽量使用回收

和无毒性材料。我们会选用

和我们分享环境保护承诺之供应商。

5.工厂检查规.

预定检查每年最多进行三次以保证符合本手册内所述的原

则、条例和条款0Wal-Mart

保留进行临时（未预约）工厂检查的权利。

对美国本土供应商而言，工厂审计一般应由Wal-Mart同意的

第三方认证企业执行。

第三方检查日勺所有有关费用以及此类工厂日勺认证费用将由

供应商全额承担。任何未能

遵守或拒绝遵守这些原则的供应商，其任何及所有未完毕之

订单将被立即取消、货运

被拒收或退回，以及其与Wal-Mart的业务关系将被终止。

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

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制的文档,打印出来日勺不被视为受控制文档。

假如供应商是通过“全球采购直接进口”来供货的，其工厂

之审计将由Wal-Mart欢J

内部审计员执行。

一旦工厂已通过Wal-MartH勺内部审计员或同意日勺第三方认

证企业H勺审计并被评估为

绿色或黄色，工厂便可被任何供应商使用来生产Wal-Mart

的产品。

6.检查.

为了深入保证在此所述口勺原则的实行与遵守，Wal-Mart或由

Wal-Mart指派的第三

方将会采用积极措施，例如现场检查生产设施，来实行这些

原则和监督这些原则的执

行。任何未能遵守或拒绝遵守这些原则，或不容许检查生产

设施的供应商,其任何及

所有未完毕之订单将被立即取消、货运被拒U又或退回，以及

其与Wal-Mart的业务关

系将被终止。

7.机密.

供应商在任何时候，无论是在本协议期间或之后，均不可向

他人透露，也不可为自己

或他人的目日勺取用或使用任何商业秘密、机密信息、知

识、设计、数据、技术、或任

何其他Wal-Mart认为机密的信息。供应商应懂得该义务不

只合用于技术信息、设计

和行销，也包括任何Wal-Mart认为机密日勺商业信息。任何

尚未准备公开日勺信息应被

视为商业秘密，不可透露。在此协议终止时，无论任何原因,

供应商均应偿还供应商

所持有或控制卜阳所有属于Wal-Mart的物品以及所有包括

Wal-Mart商业秘密、机密

信息、知识、数据.技术信息。.

8.WAL-MAR.礼品与馈赠政.

Wal-Mart百货集团对礼品与馈赠有非常严格日勺规定，内容包

括严禁一切索取、提供或

接受任何礼品、馈赠、任何形式日勺“贿赂”或以便费作为

与Wal-Mart开展业务『、J条件；

或作为体现谢意的形式，或试图获得好处；或以低于企业的

原则接受某种货品或服

务。Wal-Mart口勺原则是只运送和收取同意门勺总数量。

任何供应商、工厂或制造商，假如违反该政策而提供或接受

任何形式H勺礼品或馈赠，

给/来自任何Wal-Mart百货集团的员工、雇员、代理商或分

企业日勺供应商、工厂或制

造商，将丧失既有和未来的I业务，不管该礼品或馈赠与否已

被接受。此外，违反该政

策的供应商、工厂或制造商，将会被汇报到供应商各自从属

的司法管辖区之有关政府

当局。

没有呈报此类信息的供应商、贸易商或工厂将受到严重H勺

制裁行动,这些行动包括但

不限于所有既有和未来的业务关系的终止和金钱上的损

失。

一份当地语言版的“供应商原则”海报应张贴在生产Wal-

Mart百货集团产品的各制造

部门员工皆能看得到的地方。

任何人员，假如懂得有供应商或Wal-Mart员工违反上述任何

原则，应打至U：1.

800-WM-ETHIC（1-800-963-8442）（美国之外啊其他国家，请

先拨AT&T日勺美国直拨号

码）或写信至！J：Wal-MartStores,Inc.,BusinessEthics

Committee（Wal-Mart百货集团

商业道德委员会），地址:70.S.8t.St..Bentonville.AR.U.S.A.

邮政编码：72716-

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

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制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

0215o

作为一位如下企业的负责人：

____________________________,Wal-Mart的一种供

应商，我已经阅读本文献内所述之原则及条款，并理解我司

和Wal-Mart日勺业务关系

是基于我司完全遵守这些原则及条款。我也埋解若没有遵

守本手册所述之任何原则及

条款,将会导致Wal-Mart立即取消所有未完毕订单并拒绝继

续与我司口勺任何形式之

业务。我谨代表,签订这项申

明，以示理解、接受和同

意遵守我司与Wal-Mart之间日勺此“供应商原则”内日勺原

则、条例和条款。我在此申

明所有必要的法律和企业行动皆已完毕，本协议已具有约束

力并已生效。

供应商企业名称：

地址:__________________________________

签名:

打印

职称

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

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制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

附录B

审计期间要强调的部分

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

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制的I文档,打印出来日勺不被视为受控制文档。

审计期间要强调的部分

酬劳

Wal-Mart鼓励工厂使用打卡式的电子计时系统并训练员工

使用。若不也许使用该系统，我

们便规定员工必须每天签到。我们也提议员工在正常工作

时间之外日勺加班协议书上签名。

Wal-Mart规定工厂应付给员工所有法律规定的福利。工厂

应提供证明文献（即工资表、保

险证明、当地免税证书等）。工厂应让雇员理解有关他们的

工资和合法扣款的计算措施。

工厂必须遵遵法律规定的福利和容许的扣款。工厂必须提

供已缴纳保险之证明以供审计员

审查。工厂必须让员工理解他们工资单上日勺内容。

Wal-Mart规定所有法律规定H勺工资、奖励金、津贴和加薪

按照法律付给员工。

如下是某些常见的违规：

.试用期工资仅能在一定期间内用于没有经验时新雇员。可

以.Wal-Mar.接受H勺试用期

最多是3到6个月为限。

,未支付合适的（工.

,工资不能确..工资制度不清.

.没有支付最低工.

.没有依法支付加班.

.没有依法支付福.

.非法扣.

.没有给员工薪资.

,员工不懂得工资率和扣款.

,支付试用期工资超过法律规定日勺试用期期.

,支付试用期工资给有技术日勺员.

.迟延支付部分工.

.未支付的计件工..不支付返工工.

.伪造工资.

工作时数

工作时数原则必须张贴在工厂。超过这些时数的I时间必须

对应地赔偿。加班时数必须不超

过国家/地方原则容许的时数，除非工厂持有在指定期间内

和指定的额外加班时数之法律

豁免文献,无限制的加班时数是不被接受的。

如下是某些常见的违规：

.违.Wal-Mar.aJ第七天休息政.

.加班:常常性的强制加.

,计时系统:上班不记工..未建立考勤记.

・加班：超时加班.

加班：超过当地法律规定不过还在Wal-Mart可忍受的I最高时

数内（每6日72个小时；

每日14个小时），工厂应尽量控制在每周60个小时的工作

时数之内。

,加班：严重超时加班.

每6日工作超过72小时

每日工作超过（午夜至次日日勺午夜）14小时的最高总工作时

数

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

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制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

强迫劳工

如下是某些常见日勺违规：

,员工被囚禁在工.

.使用抵押债务的劳.

,向使用监狱劳工的国营实体采购产品/材.

.过高的招募.

・不合理地限制基本需求日勺使.（如食物、水、厕所等.

.规定例行的七天工作.

.开除或惩罚不加班日勺员.

,工厂未经员工同意之下扣留他们的政府签发的身份证明文.

・过度限制行动:不容许夜晚外出，可以在某几•星期外出.

.在协..工厂代J条例规定中有非法.•不合理的条.

童工

如下是某些常见的违规：

.没有提供年轻员工健康检.

.没有提供未成年工合适日勺休息时.

,未成年工没..过期..不完整日勺工作文.

,不能确认未成年工日勺年龄，由于.

.没有同意的工作证件…

,雇用未满合法工作年龄口勺员.

.在审计日期间：若员工未达合法工作年.（根据西洋历时出生

日期）,便被归类于童.

.从审计日往前追..个月：若员工未达合法的I工作年.（根据西

洋历日勺出生日期），便

被归类于童工

.未满合法工作年龄的员工在没有记录的状况之下工作.

.不完整的年龄记录文.

.在年龄证明记录上有多处不符合的地.

.未成年工在超过法律限制的状况下工.（在禁区工作.

.容许员工的孩子在生产区活.

.没有聘雇程序以保证行为准.

,申请工作者伪造年龄证.

,历史性童工：工厂在过去没有.Wal-Mar.生产商品的I一段时间

内所雇用口勺童.

.为了证明工厂过去曾使用童工，审计员会从审计日往前追

查.个月。若员工在雇用时

的年龄（根据西洋历时出生日期）低于合法工作年龄，并且

工厂没有为Wal-Mart生

产,便被归类于历史性童工

附注：假如不能获得生产纪录，便把工厂日勺生产视作是在交

货日期的前六个月开始生产。

歧视

如下是某些常见的违规：

.分娩权利和父亲权利必须按照现行的国家法律实.

.妊娠测试,为了证明法律规定之外的I理.

,可证明的拒绝怀孕妇女工作或予以遣散事.

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

.可证明的根据个人特性来提拔和给薪的事.

工作场所环境（健康和安全-宿舍）

如下是某些常见日勺违规：

.健康和安..没有接受当地卫生局日勺检查和认.

.健康和安.,卫生间和浴室局限.

.健康和安..限制出.

.健康和安..没有男女分.

.健康和安.・不安.

.健康和安.・通风不.

.健康和安.・空间不符合住宿人数的使.

,健康和安.・寄存有危险化学.

.健康和安.,缺乏饮用水的获.

.健康和安.・电线阻碍出・・通・

.健康和安•・湿滑的表面没有用止滑材料覆.

健康和安.・卫生间数目不符合住宿人数的使.

健康和安.・卫生间设施维护.

急.•空・・没・・上锁的I急救箱（组.

・消防安..没有张贴当地语言日勺紧急疏散方向.

・消防安.・消防安全设备H勺获.

・消防安.・灭火器和消防栓日勺数量和分布不.

・消防安..没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系.

・消防安.・过期的灭火.

・消防安•・局限性的消防演.

・消防安•.火灾疏散方向没有标示在地板.

・消防安•.电源面板没有加..电路管线通过潮湿或湿日勺地.・电源

插座超.

・消防安.・不妥..有限的楼梯通.

・出..出口没有标.

・出.・上锁和.或完全阻塞的出.

・出..出口的数目不符合员工人数的使.

・出.,打开不过部分被阻塞H勺出.

・出..标示和照明不良日勺出.

工作场所环境（健康和安全）

如下是某些常见日勺违规：

・健..缺乏饮用水.

・健..工作区通风不.

・健•・拥挤、无组织和不卫生的工厂环.

・健..工作区照明局限.

・健•.也许受到的侵.

・健..不妥的垃圾处.

・急・•空的急救.

・急.・供应的急救箱局限性或不.

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

・防护装..没有提供合适的个人防护装备给员.（如口罩、眼睛

保护、链甲手套.

,防护装•.机械没有装上安全装.

・消防安.・灭火器和消防栓口勺数量和分布不.

・消防安.・灭火器被阻.

・消防安..没有张贴疏散方向.

・消防安..没有火灾警铃、紧急照明或洒水灭火系.

,消防安.・过期的灭火.

・消防安.・局限性的消防演.

・消防安..火灾疏散方向没有标示在地板.

・消防安.・成品储存有火灾日勺危.

・消防安.・悬吊的线..电线阻碍出..通.

・消防安.・电源插座超..电路管线通过潮湿或湿日勺地./电源面板

没有加.

・安.・危险化学物寄存在工作.

・安・・湿滑的表面没有用止滑材料覆.

・出.・上锁町.或完全被阻塞H勺出.

・出..出口的数目不符合员工人数日勺使.

・出..标示和照明不妥的出.

・出•・打开.（部分被阻挡口勺出口..过量的在制品.工作站太靠..储

存物等阻碍迅速

出口

・厕.・厕所数目不符员工使.

・厕・.卫生间设施维护.

,食•.食物准备区和食用区不卫.

,食..在工作区准••食用食.

・食..食堂容量局限.

・食..化学物不恰当地储存在食物附.

・急..急救药物中具有乳糖或葡萄.

.厕..没有提供男女隔离日勺卫生.

工作场所环境（健康和安全-骚扰或虐待）

如下是某些常见日勺违规：

・虐.•体・・身体的虐.

.搜..脱衣搜.

・骚・・言语时谩.

.由异性执行轻拍搜.

・骚•・性骚.

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.2.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

环境保护问题

如下是某些常见的违规：

.故意违反政府环境保护法律H勺规.

.员工曝露于有毒的污染物质日勺环境之.

.化学物的不妥储..处.

检查权

如下是某些常见的违规：

.拒绝进入工厂或宿.

.工厂没有提供工•.生产纪..协议或任何有关文.

.不容许进行员工面.

,拒绝予以有关信.

,没有营业执.

,不对时.•在申请程序中日勺营业执.

分包

如下是某些常见的违规：

.使用分包商来.Wal-Mar.生.

.工厂使用和支薪家庭作坊工作.

Wal-Mart供应商原则的I张贴

.没有张.Wal-Mar.供应商原.

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.3.

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制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

附录C

“供应商原则”海报-申请表格

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.3.

RETAILLINK上改J供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

“供应商原则”海报-申请表格

请用RetailLink的“给美国本土进口供应商（美国）使用

欧I可下载Word格式表格”下载

木表格。

收件人:Wal-Mart客户代表

请填妥如下日勺信息。一张当地语言版的供应商原则海报将

会寄给每间工厂。务必填写确实

的地址,不可以是邮政信箱号码。必须填写所有的信息。

Wal-Mart供应商（供货商）名称

务必列出完整、所有H勺信息；Wal-Mart会寄海报给供货商

再转交给工厂。

收件人：

地址

都市/州//省

国家

贵司为之申请海报的工厂的信息

工厂名称

地址

都市省

国家

工厂使用欧I语言

（若超过一种语言，请列出其他语言）：

需要的海报语言版：

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.3.

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制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

将填妥的表格寄到：

美国本土进口供应商（美国）

直接进口供应商

以电邮发送网上Word格式表格到：

对应H勺Wal-Mart全球采购办公室

海报既有的语言版本：

从2023年3月1日开始，无论在哪个国家贵司必须有英文

版和当地语言版的海报张贴在

每个工厂内

阿拉伯文

孟加拉文

简体中文

繁体中文

英文

法文

德文

希伯来文

印度文

印尼文

意大利文

坎拿达文

高棉文

韩文

葡萄牙文

俄文

僧伽罗文

西班牙文

泰文

土耳其文

菲律宾文

泰米尔文

乌尔都文

越南文

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.3.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

附录D

以电子邮件申请

Wal-Mar.Stores.Inc.200310月21.3.

RETAILLINK上的供应商工厂认证手册电子版是唯一受控

制的文档,打印出来的不被视为受控制文档。

以电子邮件申请

美国本土进口供应商请登录沃尔玛“RETAILLINK”网址,

点击“DOWNLOADABLE

FORMSINWORDFORDOMESTICIMPORTSUPPLIERS

（USA）"，下载WORD文本形

式的表格。

供应商必须填写供应商必须填写如下的申请表格以建立其

工厂认证客户档案,并应随时更

新其工厂认证之联络信息。

请不要帮贵司的工厂填写这份表格。本表格重要用于沃尔

玛供应商信息的搜集。假如贵司

先前已递交过这份表格,请不要再寄。

该信息必须根据位于“认证申请阐明”下面的指示，送交

Wal-Mart日勺工厂认证处。

美国本土进口供应商（美国）

直接进口供应商

以电邮发送网上Word格式表格到：

对应日勺Wal-Mart全球采购办公室

请清晰打印或输入所有信息

供应商名称（VENDOR）:

WAL-MART供应商VENDOR）编号

（假如贵司是新日勺供应商，贵司必须在“以电子邮件申请”

表格内提供Wal-Mart供应商

编号。）

供应商地址

供应商联络人

供应商

供应商

供应商电子邮件地址

（若没有,请不要送交表格）

假如是邮寄此份表格，请附上一张名片供我们参照。

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附录E

认证申请指导

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制的文档，打印出来的I不被视为受控制文档。

认证申请指引

直接进口供应商

直接通过全球采买办公室供货日勺直接进口供应商，必须提交

一份完整的工厂认证申请表去

对应的全球采买办公室。对于工厂的初次审核和年审，直接

进口供应商都需要提交工厂认

证申请表。该表格可以从对应的I全球采购业务员获得。

美国本土供应商

对于美国本土供应商，工厂的初审，年审和复审，都需要递交

认证申请表。

请为您申请H勺每一家工厂填写认证申请表。若贵司递交H勺

工厂，对贵司而言是新的工厂，

请直接联络Wal-Mart工厂认证处以核算该工厂与否目前已

被Wal-Mart认证。

请使用下列任一种措施递交填妥的表格：

美国本土供