安全风险辨识与分级管控操作规范范文

一、总则安全风险辨识与分级管控是企业防范事故、落实安全生产主体责任的核心手段。本规范旨在明确风险辨识、分级、管控及动态优化的全流程要求，为各单位提供实操指引，推动安全管理从“被动应对”向“主动防控”转变。二、风险辨识：全要素、多维度覆盖（一）辨识范围需覆盖企业生产经营全流程、全要素，重点关注：作业活动：特种作业（动火、有限空间、高处作业等）、常规操作（设备启停、物料搬运、检维修等）；设备设施：生产装置、特种设备、电气系统、消防设施的设计、运行、维护环节；作业环境：厂区布局、通风照明、噪声粉尘、应急通道、职业危害因素等；管理流程：安全制度执行、变更管理、承包商管理、职业健康管理等。（二）辨识方法选择根据场景特性选择适配工具，确保风险“无遗漏、无死角”：1.安全检查表法（SCL）：适用于设备设施、作业环境的常规检查。参照行业标准或企业自制检查表，逐项核查隐患点（如“压力容器安全阀是否定期校验”“车间疏散通道是否畅通”）。2.工作安全分析（JSA）：针对作业活动，分解步骤后识别风险。例如吊装作业，分解为“设备检查→吊具选择→起吊操作→构件就位”，分析各步骤的机械伤害、物体打击风险。3.危险与可操作性分析（HAZOP）：多用于化工、流程工业，通过“引导词+工艺参数”分析偏差（如“流量过高/过低”“温度异常”），识别泄漏、爆炸等潜在风险。4.头脑风暴法：组织技术、生产、安全及一线员工共同讨论，结合经验识别新产品试生产、工艺调整等场景的未知风险。（三）辨识实施流程1.组建小组：成立跨部门辨识小组（技术、生产、安全、一线员工），明确分工（如技术部门提供工艺资料，一线员工反馈实操隐患）。2.资料收集：整理工艺流程图、设备清单、作业指导书、历史事故案例等基础资料。3.分类辨识：按“作业活动/设备设施/环境/管理”分类开展辨识，记录风险点、触发条件、可能后果（如“反应釜超温→物料分解→爆炸”）。4.结果评审：汇总《风险点清单》，经小组评审后公示，确保辨识结果全面、准确。三、风险分级：科学判定、精准施策（一）分级标准（矩阵法）采用“可能性×后果严重性”矩阵，将风险分为四级（可结合企业实际调整）：后果严重性\可能性高（频繁发生）中（可能发生）低（偶然发生）------------------------------------------------------------------严重（群死群伤/重大损失）重大风险（红）较大风险（橙）较大风险（橙）一般（轻伤/设备损坏）较大风险（橙）一般风险（黄）一般风险（黄）轻微（擦伤/小故障）一般风险（黄）低风险（蓝）低风险（蓝）（二）分级实施流程1.风险评估：针对《风险点清单》中的每个风险，结合历史事故、设备故障率等评估“可能性”，参考法规、行业案例评估“后果严重性”。2.等级判定：对照矩阵确定风险等级，填写《风险分级表》（示例：“反应釜超温”风险，可能性“中”、后果“严重”→判定为“较大风险”）。3.专家评审：组织技术、安全专家评审分级结果，确保等级判定合理（如重大风险需论证是否存在“本质安全”改进空间）。4.公示预警：绘制“风险四色分布图”，在厂区、车间等区域公示，实现“风险可视化”。四、管控措施：分级管控、责任到人（一）管控原则（“一风险一方案”）重大风险：企业主要负责人牵头，采取工程改造（如自动化控制）、应急演练等强化措施，确保“可控、在控”。较大风险：部门负责人负责，制定专项管控方案（如增设联锁装置、升级防护设备）。一般风险：班组落实，完善操作规程、加强日常巡检（如“每日检查设备螺栓紧固情况”）。低风险：岗位员工自主管控，如佩戴劳保用品、定期清洁设备。（二）管控措施类型1.工程技术措施：本质安全化改造（如将手动阀门改为气动遥控阀门，消除人为误操作风险）。2.管理措施：完善制度（如《动火作业许可制度》）、明确责任人、设置警示标识（如“有限空间作业，必须检测后进入”）。3.培训教育：针对高风险作业，开展专项培训（如有限空间作业的气体检测、救援技能）。4.应急措施：制定专项应急预案，配备应急物资（如正压式呼吸器、急救箱），每季度演练。（三）措施落实要求1.清单化管理：每项风险对应《管控措施清单》，明确“措施内容、责任部门、完成时限、验证方式”（如“反应釜超温风险→措施：增设温度联锁装置；责任部门：设备部；时限：30天；验证：试运行72小时无超温”）。2.专家论证：重大风险管控措施需经外部专家论证，确保技术可行、经济合理。3.日常验证：通过“岗前检查+班中巡查+月度抽查”验证措施有效性（如“每周检查有限空间气体检测仪是否正常”）。五、动态管理：持续改进、闭环管控（一）再辨识触发条件出现以下情况时，需重新开展风险辨识与分级：工艺变更（如引入新原料、调整生产参数）；设备更新（如更换关键设备、改造生产线）；事故/事件后（分析根本原因，更新风险清单）；法规标准更新（如新增职业病危害管控要求）；季节变化（如雨季防汛、冬季防冻）。（二）日常监督机制1.班组自查：每日“岗前检查+班中巡查”，记录风险管控情况（如“XX设备螺栓松动，已紧固”）。2.部门抽查：每周抽查高风险点，验证措施落实（如“动火作业票证是否100%审批”）。3.企业研判：每月召开安全例会，分析风险管控数据（如隐患整改率、事故发生率），识别管理漏洞。（三）持续改进机制1.季度评审：每季度优化《风险清单》《管控措施》，如调整分级标准、升级管控手段（如将“人工巡检”改为“智能监测”）。2.年度评估：每年开展“风险管控有效性评估”，邀请外部专家参与，提出改进建议（如“重大风险管控措施是否需升级”）。3.考核问责：将风险管控纳入绩效考核，对管控不力的部门/个人问责（如“隐患逾期未整改，扣罚部门绩效”）。