2025年证券从业考试预测题库附答案17

2025年证券从业考试预测题库

第一部分单选题（150题）

1、甲与乙串通，以事先的定的时间、价格和方式相互进行证券交易，

影响证势交易价格，获得巨大非法收益，则甲与乙的行为构成（）

罪。

A.操纵证券市场

B.利用为公开信息交易

C.背信运用受托财产

D.内幕交易

【答案】：A

2、当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现

可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向（）

提出监管处置建议。

A.证券公司

B.中国证券业协会

C.证券交易所

D.中国证监会

【答案】：D

3、多数情况下，（）并不进行实物交收，而是在合约到期前进

行反向交易平仓了结，而且，交易双方并不知道也不需要知道交易对

手的情况。

A.现货合约

B.远期合约

C.金融远期合约

D.期货合约

【答案】：D

4、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万

元，或者最近（）年年均收入不低于50万元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

5、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证

监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证

券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取（）的证券市场

禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5〜10年

D.终身

【答案】：D

6、下列有关证券登记结算机构的说法中，错误的是（）。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请开立证

券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易

所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有

关文件资料，其保存期限不得少于20年

【答案】：C

7、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露

义务人应当在（）以内向投资者披露基金净值信息。？

A.每月结束之日起5个工作日

B.每季度结束之日起5个工作日

C.每季度结束之日起10个工作日

D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】：A

8、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为

（）

A.英镑

B.欧元

C.美元

D.日元

【答案】：C

9、（）年，我国第一家专业性证券公司一一深圳特区证券公司成立。

A.1984

B.1986

C.1987

D.1990

【答案】：C

1。、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4

亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量

的（）。

A.50%

【答案】：C

14、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。

A.中国证监会

B.财政部

C.中国人民银行

D.中国证券业协会

【答案】：D

15、下列关于风险偏好的说法，错误的是（）

A.风险偏好是战术性的，通常以定量描述为主

B.风险偏好是企业在追求战略和业务目标过程中对风险的态度

C.风险偏好也称为“风险胃口”

D.风险偏好是企业龙了增加每一分盈利愿意多承担多少风险

【答案】：A

16、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基

金法》的规定向（）报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

【答案】：C

17、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期

货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合

约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

I).50%

【答案】：B

18、在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，责令改正，处以

()的罚款。

A.3万元以上20万元以下

B.10万元以上60万元以下

C.3万元以上60万元以下

D.20万元以上200万元以下

【答案】：D

19、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设

基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构()以上的股

权或出资，且拥有管理控制权。

A.70%

B.50%

C.35%

1).25%

【答案】：C

20、下列关于投资者股票交易委托指令类别的说法，错误的是

()O

A.根据委托价格限制，可以分为市价委托和限价委托

B.根据委托订单的数量，可以分为整数委托和零散委托

C.根据委托的授权范围，可以分为全权委托和部分委托

D.根据买卖证券的方向，可以分为买进委托和卖出委托

【答案】：C

21、甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公

司的处罚中，正确的是（）。

A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍

以下的罚款

B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可

C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元

D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元

【答案】：B

22、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司

申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（）年内不存在因涉

嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。

A.1

B.2

C.3

1）.5

【答案】：B

23、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债

务的重大事件，发行人应在笫一时间向（）报告。

A.中国证监会

B.国务院

C.中国人民银行

D.财政部

【答案】：C

24、按照《刑法》第一百八十条规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息

罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1

倍或者（）倍以下罚金；情节特别严重的，处（）年以上10

年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D

25、()是金融机构的核心竞争力。

A.风险控制

B.风险分散

C.风险管理

D.风险规避

【答案】：C

26、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是

()的职能。

A.国务院证券监督管理机构

B.证券交易所

C.国务院金融监督管理机构

D.证券登记结算机构

【答案】：D

27、系列基金又称为()o

A.上市开放式基金

B.ETF联接基金

C.指数基金

D.伞形基金

【答案】：D

28、根据公司信用类债券信息披露的有关规定，下列说法错误的是

()O

A.企业的董事、高级管理人员无需对债券发行文件和定期报告签署书

面确认意见

B.监事会应当对董事会编制的债券发行文件和定期报告进行审核并提

出书面审核意见

C.董事、监事和高级管理人员无法保证债券发行文件和定期报告内容

的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发

表意见并陈述理由，企业应当披露上述意见或理由

D.监事应当签署书面确认意见

【答案】：A

29、甲为证券投资顾问，乙为证券分析师，丙为保荐代表人，丁为客

户资产管理业务投资主办人，其中属于证券投资咨询职业人员得有

()

A.②③

B.③④

C.③

D.②

【答案】：D

30、金融市场是经济运行状态的“晴雨表”，繁荣的金融市场往往对

应着实体经济的兴旺发达，而金融市场的萧条通常也意味着真实经济

部门的不景气。这反映了金融市场重要性的()。

A.促进储蓄-投资转化

B.优化资源配置

C.反映经济状态

I).宏观调控

【答案】：C

31、下列说法错误的是（）。

A.证券投资咨询人员符合证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国

证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执

业证书，并在互联网上公告

B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当符合相关从业条件，并

在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构

执业

D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】：A

32、公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

1）.内在价值

【答案】：C

33、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本

股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以

基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（）。

A.算数平均法

B.一次性平均法

C.加权平均法

D.几何平均法

【答案】：A

34、下列属于管理风险的是（）。

A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场

B.违反规定为客户开立账户

C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

I）.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出

委托

【答案】：A

35、按照《证券公亘私募投资基金子公司管理规范》，下列说法正确

的是（）。

A.私募基金子公司从事P2P平台网贷的业务

B.私募基金子公司及其下设特殊目的机构可以以任何合法目的管理闲

置资金

C.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于流动性较弱的证券

D.私募基金子公司管理的闲置资金只能投资于风险较低的证券

【答案】：D

36、下列不属于国务院证券监督管理机构的职责的是（）。

A.依法开展投资者教育

B.依法对证券违法行为进行查处

C.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息披露

D.进入涉嫌违法行%发生场所调查取证

【答案】：D

37、证券公司经营管理层负责落实信息技术管理目标，对信息技术管

理工作承担责任，履行的职责不包括（）。

A.组织实施董事会相关决议

B.建立责任明确、程序清晰的信息技术管理组织架构

C.明确管理职责、工作程序和协调机制

D.信息技术投入预算及分配方案

【答案】：D

38、（2016年真题）依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重

要事实的财务会计报告，对其直接负责的主管人员，可处以（）

以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

39、洗钱风险管理工作基本原则中，（）是指证券公司应依据

风险评估结果科学配置反洗钱资源，在洗钱风险较高的领域采取强化

的反洗钱措施，在洗钱风险较低的领域采取简洁的反洗钱措施。

A.风险相当原则

B.同一性原则

C.自主管理原则

I）.动态管理原则

【答案】：A

40、按照《慈善组织保值增值投资活动管理暂行办法》规定，在下列

活动中，慈善组织可以开展的投资活动是（）。

A.直接购买银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金

融资产投资公司等金融机构发行的资产管理产品

B.直接购买商品及金融衍生品类产品

C.直接投资二级市场股票

D.投资人身保险产品

【答案】：A

41、基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会

的，责令改正，可以处()万元以下罚款；对直接负责的主管人员和

其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

A.10

B.7

C.5

D.3

【答案】：C

42、沪深300指数每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过

()O

A.5%

B.10%

C.20%

I).15%

【答案】：B

43、依法负有信息披露义务的公司向股东提供隐瞒重要事实的财务会

计报告，对其直接负责的主管人员，可处以()以下有期徒刑或者拘役。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

44、私募基金运行期间，信息披露义务人应当在每年结束之日起

()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情

况等信息。

A.1

B.2

C.3

1）.4

【答案】：D

45、国务院证券监督管理机构应当对变更公司章程的重要条款进行审

直，并在自受理之日起（）个工作日作出批准或者不予批准的

书面决定。

A.20

B.30

C.45

D.60

【答案】：C

46、股权类资产的远期合约不包括（）。

A.单个股票的远期合约

B.多个股票的远期合约

C.一篮子股票的远期合约

D.股票价格指数的远期合约

【答案】：B

47、A公司今年的息税前利润为500万元，调整的所得税为90万元，

折旧（）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性

资产增加15万元，资本性支出为55万元。因此当年的企业自由现金

流为（）万元。

A.310

B.340

C.400

D.440

【答案】：A

48、关于“B股”，下列说法正确的是（）。

A.允许境内居民个人使用外币现钞买卖“B股”

B.公司向境内上市外资股股东支付股利，可以以外币支付

C.境内居民个人购买的“B股”可以向境外转托管

D.境内居民与非居民之间可以进行“B股”协议转让

【答案】：B

49、（）为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务。

A.中国人民银行

B.中国银行间市场交易商协会

C.全国银行间同业拆借中心

D.中央国债登记结算有限责任公司

【答案】：C

50、（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包

括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、

会计师事务所、律师事务所、信息技术系统服务机构等。

A.金融服务机构

B.证券服务机构

C.金融咨询机构

D.证券咨询机构

【答案】：B

51、（2019年真题）符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券

质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、

解除质押的交易属于（）。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

【答案】：B

52、（2020年真题）根据《合伙企业法》，关于特殊普通合伙企业的

说法，正确的有（）

A.I、II

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B

53、下列（）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中

遇到的风险而作为立法宗旨的。

A.经营风险

B.信用风险

C.市场风险

D.流动性风险

【答案】：A

54、下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是（）。

A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业

中期票据

D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约

中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

【答案】：A

55、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价

格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为

（）O?

A.ETF基金份额

B.普通股票

C.公司债券

D.优先股票

【答案】：B

56、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机

构实体，是全球金融体系主要参与者中的（）。

A.中央银行

B.其他金融公司

C.非金融公司

D.住户

【答案】：C

57、世界上第一个股票交易所位于（）

A.安特卫普

B.伦敦

C.费城

D.阿姆斯特丹

【答案】：D

58、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后

实施。

A.董事会

B.总经理办公会

C.股东大会

1）.监事会

【答案】：A

59、企业集团财务公司发行金融债券，财务公司已发行、尚未兑付的

金融债券总额不得超过其净资产总额的（）。

A.50%

B.70%

C.80%

D.100%

【答案】：D

60、根据《中华人民共和国公司法》规定，下列说法正确的是

（）O

A.有限责任公司董事会每年度至少召开一次会议

B.有限责任公司监事会每年度至少召开一次会议

C.股份公司的监事会每年度至少召开一次

D.股份公司的董事会每年度至少召开一次

【答案】：B

61、根据《刑法》，下列关于欺诈发行股票、债券罪的说法，错误的

是（）。

A.一般只对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处以罚金

B.对其直接负责的主管人员和其他直接负责人处5年以下有期徒刑或

者拘役

C.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

D.单位犯罪的，对单位判处罚金

【答案】：A

62、以下关于普通合伙企业的合伙人和有限合伙企业的合伙人的说法

中，错误的是（）

A.有限合伙人以认缴出资额为限对合伙企业债务承担责任

B.有限合伙人在出资份额出质进行限制的情况下可以将出资份额出质

C.有限合伙人可以与合伙企业进行交易，但是，合伙协议约定不能进

行交易的除外

D.普通合伙企业的合伙人对执行合伙事务享有同等的权利

【答案】：B

63、期货交易具有高信用的特征，这种高信用特征是集中表现为期货

交易的（）。

A.场所固定

B.结算统一

C.保证金制度

I）.商品特殊

【答案】：C

64、下列关于证券公司柜台市场发行、销售与转让的私募产品的结算

管理的说法，错误的是（）。

A.收付双方的结算账户都是同一证券公司第三方存管账户的，证券公

司可以根据结算需要在收付双方资金账户之间进行资金划转

B.收付双方的结算账户均不是第三方存管账户的，开展结算业务的机

构可以通过报价系统或者中国证监会认可的其他机构为收付双方办理

资金结算业务

C.付款方或收款方的结算账户是证券公司第三方存管账户、对结算账

户不是该证券公司第三方存管账户的，证券公司应当在将柜台市场客

户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专用存款

账户与对方结算账户资金划付

I）.证券公司与其第三方存管客户发生交易的，证券公司应当在将柜台

市场客户资金专用存款账户作为过渡账户，进行客户交易结算资金专

用存款账户与对方结算账户资金划付

【答案】：D

65、新中国成立70年以来，我国基本建成了（）金融服务体系。

A.与中国特色社会主义相适应的现代金融服务体系

B.以服务实体经济％目标、便民利民的金融服务体系

C.有效维护金融稳定的金融服务体系

D.面向全球、平等竞争的金融服务体系

【答案】：B

66、（）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损

失的严重程度。

A.违约概率

B.违约损失率

C.违约风险暴露

D.预期损失

【答案】：B

67、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

【答案】：D

68、下列各类机构中，（）可以通过公开市场操作方式进行宏观

调控。

A.中央银行

B.商业银行

C.保险公司

D.证券公司

【答案】：A

69、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基

金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（）。

A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得

超过该只基金总额的30%

B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任

C.甲不得对外提供担保

I）.乙对外提供贷款

【答案】：C

70、公开披露的基金信息不包括（）o

A.基金托管协议

B.基金招募说明书

C.股东会决议

D.临时报告

【答案】：C

71、下列选项中，说法正确的是（）。

A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令

B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格

公示和执业注册登记管理

C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用

的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变

更该人员执业注册登记

D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中

国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日

内向协会报告

【答案】：B

72、（2020年真题）下列关于证券公司开展柜台交易的说法，错误的

有（）。

A.HI、IV

B.I、II、III

C.I、III

D.IETV

【答案】：D

73、公司章程对（）无约束力。

A.公司法律顾问

B.股东

C.公司

D.监事

【答案】：A

74、经营机构进行现场录音或者录像留痕之后，应当按照相关规定妥

善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对于匹配方案、告知警示

材料、录音录像、资料自查报告等的保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

75、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是（）。

A.波及范围广

B.干扰程度浅

C.作用机制复杂

D.股价波动幅度较大

【答案】：B

76、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告,

对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。

A.每日

B.每月

C.每季度

D.每年

【答案】：C

77、以下（）不是国务院证券监督管理机构。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.中国证监会在省、自治区、直辖市和计划单列市设立的证券监管局

D.中国证券业协会

【答案】：D

78、证券市场上最重要的中介机构是（）。

A.会计师事务所

B.证券公司

C.资产评估事务所

D.投资咨询公司

【答案】：B

79、股票属于以下（）类型的证券。

A.物权证券

B.债权证券

C.证权证券

D.权证证券

【答案】：C

80、董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控

制委员会，专门委员会应当向（）负责，并按照章程的规定向

（）提交工作报告。

A.董事会；监事会

B.董事会；股东会

C.股东会；股东会

D.董事会；董事会

【答案】：D

81、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期

不少于（）年。

A.20

B.15

C.10

D.5

【答案】：C

82、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（）。

A.网上发行应当早于网下发行

B.网上投资者在申购时需缴付申购资金

C.网下投资者在申购时需缴付申购资金

I）.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】：D

83、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司董事会的说法错误

的是（）。

A.甲公司股东人数只有3人，规模较小，决定不设董事会

B.甲公司决定不设副董事长

C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董

事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行

董事职务

D.董事会中的职工代表由董事会民主选举产生

【答案】：D

84、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日

起的（）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结

报告书。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B

85、以下（）交易机制中，证券交易价格是由市场上买方和卖方

订单共同驱动的。

A.定期交易

B.连续交易

C.指令驱动

D.报价驱动

【答案】：C

86、SPV是对（）的简称。

A.发起人

B.承销商

C.受托人

D.特殊目的机构

【答案】：D

87、（2020年真题）下列关于《证券法》的适用范围的说法，错误的

是（）。

A.中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认

定的其他证券的发行和交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.在中华人民共和国外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国

证券交易的市场顺序，损害境内投资者合法权益的，依照境外相关规

定，处理并追究责任

D.资产支持证券，资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依

照本法的原则规定

【答案】：C

88、在我国，凭证式国债由具备凭证式国债承销团资格的机构承销，

而这种资格一般是由（）每年确定的。？

A.财政部和中国人民银行

B.财政部和中国证监会

C.中国证监会和中国人民银行

D.财政部、中国人民银行和中国证监会

【答案】：A

89、基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过

基金持有的股票总市值的（）％。

A.4

B.8

C.10

D.20

【答案】：D

90、关于证券分析师，下列说法错误的是（）。

A.在发布的证券研究报告上署名的人员，应当具有证券投资咨询执业

资格

B.在发布的证券研究报告上署名的人员，应在中国证券业协会注册登

记为证券分析师

C.申请成为证券分析师必须具有2年以上证券从业经历

I）.投资分析师可以同时注册为证券投资顾问

【答案】：D

91、（）是资金需求者最基本的筹资手段。

A.向银行借款

B.发行债券

C.发行证券

D.募集捐款

【答案】：C

92、下列不属于出资证明书必须记载的事项是（）。

A.公司章程

B.公司注册资本

C.出资证明书编号

D.股东的出资日期

【答案】：A

93、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（）。

A.公司清算时每一股份所代表的实际价值

B.大多数公司的股票实际清算价值高于账面价值

C.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

D.大多数公司的股票实际清算价值应与账面价值相等

【答案】：A

94、下列关于深证成分股指数说法正确的是（）。

A.从深圳交易所所有A股股票中选取40家作为成分股

B.从深圳交易所所有上市公司中选取40家作为成分股

C.以成分股的发行量为权数

D.以成分股成交量％权数

【答案】：B

95、下列（）股票发行制度直接影响有关参与各方的利益分配。

A.发行主体

B.发行监管制度

C.发行方式

D.发行定价

【答案】：C

96、通常期限在1年以下（含1年）的国债为（）。

A.附息式国债

13.贴现式国债

C.流通国债

D.记账式国债

【答案】：B

97、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性

陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给

予警告，并处以（）的罚款。

A.30万元以上300万元以下

B.30万元以上500万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.100万元以上1000万元以下

【答案】：C

98、按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司有（）情形时,

独立董事人数不得少于董事人数的1/4。

A.内部董事人数占董事人数的1/6

B.证券公司有连任6年以上的独立董事

C.总经理和财务总监由同一人担任

1）.董事长、经营管理的主要负责人由同一人担任

【答案】：D

99、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格

的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）

个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。

A.8

B.7

C.6

D.5

【答案】：D

100.（）是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以

承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证。

A.中央政府债券

B.地方政府债券

C.普通债券

D.可转换债券

【答案】：B

10k根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经

纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他

证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（）。

A.2000万元

B.5000万元

C.1亿元

I）.2亿元

【答案】：C

102、下列关于公司形式变更的说法，正确的是（）。

A.股份有限公司可以变更为有限责任公司，有限责任公司不得变更为

股份有限公司

B.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司也可以变更

为有限责任公司

C.有限责任公司与股份有限公司不得相互转换

D.有限责任公司可以变更为股份有限公司，股份有限公司不得变更为

有限责任公司

【答案】：B

103、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的

认购费率。我国股票型基金的认购费率大多在1%〜1.5%左右，货币

市场基金一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以

下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0.5%

【答案】：C

104、下列关于金融期权特征的描述中，错误的是（）。

A.与金融期货相比，金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交

换

B.期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利

C.期权的买方不能行使他所拥有的权利

D.期权的卖方在收取期权费后就承担着在规定时间内履行该期权合约

的义务

【答案】：C

105、关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是（）。

A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券

经营机构

B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中

国证监会批准

C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使

用

D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时

问内报中国证监会备案

【答案】：C

106、特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制

有关要求，下列要求表述错误的是（）。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、

分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他

人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示（ST股票）的产品申请开立证

券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持

股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5

年

D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟

账户等违反账户实名制有关要求的，中国结算或有委托交易关系的证

券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

【答案】：C

107、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制

（）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C

108、有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同

等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权

的，不能遵照（）来分配。

A.协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

B.公司章程对股权转让另有规定的，从其规定

C.公司章程没有规定的，股东之间需要平均分配所转让的股权

D.协商确定各自的购买比例

【答案】：C

109、申请证券投资各询从业资格的机构，应当具备的条件不包括

()O

A.有100万元人民币以上的注册资本

B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

C.有公司章程

D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】：D

110、债券竞价原则的主要内容是OO

A.价格优先，时间优先，客户委托优先

B.数量优先，时间优先，客户委托优先

C.价格优先，时间优先，数量优先

D.价格优先，数量优先，客户委托优先

【答案】：A

111、()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨

询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测

或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

A.证券投资咨询

B.证券投资顾问

C.证券经济业务

D.证券研究报告

【答案】：A

112、下列属于境内上市外资股的是()。

A.S股

B.B股

C.H股

D.L股

【答案】：B

113、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎

回的基金被称为（）。

A.风险基金

B.开放式基金

C.产业基金

D.封闭式基金

【答案】：B

114、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的

认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1%—1.5%,货币市场基金

一般不收取认购费，债券型基金的认购费率通常在（）以下。

A.2%

B.1.5%

C.1%

D.0、5%

【答案】：C

115、根据规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当

向（）申请备案，成为主办券商。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.全国股份转让系统有限责任公司

D.国务院

【答案】：C

116、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为

（）O

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

【答案】：C

117、我国证券市场法律法规体系，是以（）为核心的。

A.《证券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《证券投资基金法》

【答案】：A

118、下列关于债券当期收益率的说法，正确的是（）

A.能反映每单位投资能够获得的债券年利息收益，也能反映每单位投

资的资本损益

B.当期收益率度量的是债券总利息收益占购买价格的百分比

C.优点在于简单易算，零息债券也可以方便计算当期收益

D.缺点在于不同期限附息债券之间不能仅以当期收益率作为评判优劣

的指标

【答案】：D

119、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以

采取的暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施的期限不包括

（）个月。

A.6

B.12

C.24

I).36

【答案】：A

120、代办股份转让系统依托（）和中央登记公司的技术系统

和。？

A.投资咨询机构

B.证券交易所

C.证券业协会

D.资信评级机构

【答案】：B

121、下列不属于中国证券业协会自律管理表现的是（）。

A.对会员单位的自律管理

B.对从业人员的自律管理

C.代办股份转让系统

1）.证券账户、结算账户的设立和管理

【答案】：D

122、下列关于金融债券的说法，错误的是（）。？

A.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券。

B.保险公司次级债务属于金融债券

C.商业银行可以发行金融债券

D.非银行金融机构不可以发行金融债券

【答案】：D

123、由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构,

由受托机构发行的，以该财产所产生的现金支付其收益的证券为

（）O

A.财务公司债券

B.商业银行次级债

C.资产支持证券

D.中央银行票据

【答案】：C

124、非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超

过（）。

A.200人

B.50人

C.300人

D.100人

【答案】：A

125、基础资产主要是各类固定收益金融工具的期货品种是（）。

A.外汇期货

B.利率期货

C.股权类期货

D.房地产价格指数期货

【答案】：B

126、债券种类很多，依据不同的标准会有不同的分类。其中，按

（）分类，可以将债券分为政府债券、金融债券和公司债券。

A.付息方式

B.债券形态

C.发行主体

D.发行方式

【答案】：C

127、（）,是指将整个金融机构或资产组合置于某一特定压力

情景之下，然后测试该金融机构或资产组合在这些关键市场变量突变

的压力下的表现状况，以考虑它们是否能经受得起这种市场的突变。

A.风险对冲

B.风险规避

C.风险补偿

D.压力测试

【答案】：D

128、在汇率上升的情况下，本币（），有利于（），不

利于（）

A.贬值；进口；出口

B.贬值；出口；进口

C.升值；进口；出口

I）.升值；出口；进口

【答案】：B

129、沪深300指数是沪、深证券交易所于2005年4月8日联合发布

的反映（）股市场整体走势的指数。

A.N

B.II

C.A

D.B

【答案】：C

130、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。

A.银行

B.证券

C.信托

I）.基金

【答案】：A

13k我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（）公告份额净

值。

A.每周五

B.当日

C.不晚于下一个交易日

D.两日后

【答案】：C

132、以下说法不正确的是（）。？

A.中国证券业协会成立于1991年8月28日

B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针

C.中国证券业协会以实履行“自律、服务、监管”三大职能

D.中国证券业协会是行业自律组织

【答案】：C

133、证券公司在办理定向资产管理业务时，由（）自行行使其

所持有证券的权利，履行相应的义务。？

A.登记结算机构

B.资产托管机构

C.证券公司

D.客户

【答案】：D

134、在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）

次跟踪评级报告。

A.1

B.2

C.3

1）.5

【答案】：A

135、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同

等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买

权的，（）各自的购买比例。

A.按照转让时各自的出资比例确定

B.由第三方评估确定

C.由董事会投票确定

D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买

权

【答案】：D

136、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》第十条，未按

规定了解所销售产品或者提供服务信息或者履行分级义务的，应当给

予警告，并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他

直接责任人员，给予警告，并处