2025年证券从业证券交易成功过关预测试卷及答案解析

成功过关预测试卷

一、单项选择题（本大题共60小题，每题0.5分，共3c分。如下各小题所给出的四个选项

中，只有一项最符合题目规定）

1.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。

A.数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币

B.数量不低于300力份，或交易金额不低于100力兀人民巾

C.数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币

D.数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币

2.实现证券与价款的收付称为（

A.清算

B.结算

C.交割

D.交收

3.从处理方式来看，证券企业都以（）为对手办理清算与交收。

A.证监会

B.交易所或清算机构

C.另一证券企业

D.上市企业

4.证券交易所对上市证券实行挂牌交易，上市首日证券行情显示的前收盘价为（）。

A.当口开盘价

B.该证券发行价

C.零

D.开盘价与发行价的均值

5.在证券经纪业务的要素中，（）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的

自然人或法人。

A.经纪商

B.委托人

C.托管商

D.代理人

6.中小企业板股票持续竞价期间有效竞价范围为近来成交价的上下（）。

A.3%

B.5%

C.10%

D.30%

7.（）首只LOF（南方积配）在（）开始上市交易。

A.12月20日，深圳证券交易所

B.2月23日，上海证券交易所

C.12月20日，上海证券交易所

D.2月23日，深圳证券交易所

8.证券经营下述（）业务规定注册资本最低限额为人民币1亿元。

A.证券经纪

B.证券投资征询

C.财务顾问

D.证券自营

9.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）的一致性审杳。

A.委托资金

B.代理人

C.经纪商

D.委托单

10.证券企业从事证券自营业务，对其资金的限制是（）。

A.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本

B.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

C.具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本

D.具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本

11.证券企业向外报送的自营业务信息汇报中，不包括（

A.自营业务账户、席位状况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控汇报

D.波及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。

12.某投资者当日申报“债转股〃500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换

成发行企业股票的数量为（）股。

A.25000

B.2500

C.100

D.10

13.我国证券市场目前使用的结算模式有（）o

A.一级清算模式

B.二级清算模式

C.三级清算模式

D.法人结算模式

14.下列的（）不属于证券交易的原则。

A.公开原则

B.互助原则

C.公平原则

D.公正原则

15.下列不是专题资产管理业务特点的是（

A.集合性

B.综合性

C.特定性

D.通过专门账户经营运作

16.（）交易目前不受过户费。

A.股票

B.基金

C.债券

D.权证

17.下列证券实行次交易日起回转交易的是（）。

A.A股

B.B股

C.债券

D.权证

18.上市开放式基金协议生效后即进入（）,一般不超过3个月。

A.冻结期

B.交易期

C.等待期

D.封闭期

19.证券企业在建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度中提出，在

与客户权益变动有关业务为经办人员之间，应当建立制衡机制。波及客户资金账户.

及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转

托管和撤销指定交易等与客户权益直接有关的业务应当（），复核应当留痕。

A.一人操作、一人复核

B.一人操作、两人复核

C.一人操作、多人复核

D.一人操作、他人复核

20.客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。

A.10%

B.50%

C.70%

D.100%

21.在上海证券交易所，证券营业部在受理投资者转户并登记其证券明细账户后，应干

（）将变更状况传送至上海证券中央登记结算企业用于变更登记。

A.当日闭市前

B.当日闭市后

C.次日开市前

D.次日开市后

22.在我国，获得自营业务资格的证券企业应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不

得因自营业务影响经纪业务，这反应了（）的申报原则。

A.时间优先

B.客户优先

C.价格优先

D.会员优先

23.证券交易中的委托单，性质上相称于（）o

A.委托协议

B.交易对象

C.交割收据

D.身份证明

24.收益率在债券回购交易中对于以资融券方而言，是其（）。

A.固定的收益

B.固定的融资成本

C.费用支出

D.投资净利润

25.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券和债券质押式回购竞价交易单笔申报最

大数量应当不超过（）。

A.1万张

B.5万张

C.10万张

D.100万张

26.有关上海证券交易所A股送股FI程，下列说法错误的是（）。

A.申请材料送交日为T―4日前

B.提交公告申请日为丁一1日前

C.公告刊登日为T日

D.股权登记日为T+3日

27.证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，按证券面值计算，不得

超过该证券发行总量的（）。

A.5%

B.8%

C.10%

D.20%

28.上海、深圳证券交易所上市的分红派息，重要是通过（）进行的。

A.交易清算系统

B.交易系统

C.各证券企业

D.各银行

29.代办股份转让服务业务，是指证券企业为（）提供的股份转让服务业务。

A.境内上市企业

B.海外上市企业

C.非上市企业

D.民营企业

30.托管银行应当为每一种集合资产管理计划代理开立.专门的资金账户，其账户名称

为（）。

A.集合资产管理计划名称

B.证券企业•资产托管机构名称•集合资产管理计划名称

C.证券企业一集合资产管理计划名称

D.证券企业名称

31.我国上海证券交易所的A股例行日交割的时间是（）。

A.当日

B.次日

C.第三日

D.第四日

32.新股网上竞价发行中，投资者作为（），在指定期间通过证券交易所会员交易柜

台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。

A.卖方

B.买方

C.委托方

D.代理方

33.有关上海证券交易所B股交易的交收，下列说法对的的是（）。

A.结算企业对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”

B.结算企业对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收"

C.结算企业对境内结算参与人的交易实行“净额交收''（有托管银行客户交易除外），对境外结

算参与人以及境内参与人波及托管银行客户的交易实行〃逐项交收"

D.结算企业对境外结算参与人以及境内参与人波及托管银行客户的交易实行“净额交收〃（有

托管银行客户交易除外），对境内结算参与人的实行“逐项交收”

34.下列有关基金的论述，对的的是（）。

A.封闭式基金的总量是不固定的

B.封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券同样

C.开放式基金是在交易所进行交易的基金

D.开放式基金以市场价格交易

35.一般来说，信用等级最高的债券是（）。

A.政府债券

B.金融债券

C.长期债券

D.短期债券

36.所谓原则券是指不分券种，只分（），统一按面值计算持券量的原则化债券回购交

易品种a

A.回购期限

B.回购利率

C.回购主体

D.回购场所

37.由于技术故障或其他原因临时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用（）作

为应急措施划投资金。

A.电话划款凭证

B.网络划款凭证

C.书面划款凭证

D.传真划款凭证

38.根据我国《上市企业证券发行管理措施》的规定，可转换企业债券在发行结束（）

后方可转换为企业股票。

A.3个月

B.6个月

C.10个月

D.12个月

39.资产管理业务，是指证券企业作为（），依法为客户提供证券及其他金融产品的投

资管理服务的行为。

A.委托人

B.受托人

C.资产管理人

D.代理人

40.证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）o

A.100万元

B.200万元

C.300万元

D.500万元

41.严格协议管理、履行风险提醒可以有效地控制融资融券业务的（）。

A.市场风险

B.客户信用风险

C.、山务管理及集中度风险

D.信息技术风险

42.按照现行有关规定，上海证券交易所B股结算费的收取原则为（

A.成交金额的0.1%

B.成交金额的0.05%

C.成交金额的0.05%,不超过500美元

D.成交金额的0.05%,不超过500港元

43.深圳证券交易所国债回购的购回价为101元，回购天数为50,则回购年收益率为（）。

A.10.0%

B.7.2%

C.7.3%

D.15.0%

44.目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以（）报价。

A.百元面值

B.1手债券面值

C.每百元资金到期年收益率

D.季收益率

45.原则券是一种虚拟的回购综合债券，是由多种债券根据一定（）折合相加而成。

A.收益率

B.面值

C.折合数

D.折算率

46.在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券登

记结算机构指定（）。

A.法人结算席位

B.A、B股联合席位

C.风险金账户

D.结算经办人

47.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实行细则》的规定，（）。

A.当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B.当口申购的基金份额，同口可以赎回

C.当日买人的基金份额，同日可以卖出

D.当日买入的基金份额，同日可以赎回

48.证券登记结算企业的业务范围和职能不包括（）＜.

A.证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设置

B.接受上市申请，安排证券上市

C.代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

D.实物证券的保管

49.在我国现行状况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。

A.无效委托指令

B.一种月有效委托指令

C.当日有效委托指令

D.一周有效委托指令

50.若某券种A是在证券交易所新上市企业债，则企业债的原则券折算率公式为（）。

A.企业债原则券折算率工上期平均价x（l一波动率）x97%]+。+到期平均回购利率/2）+100

B.企业债原则券折算率=[上期平均价x（l一波动率）x94%]+（l+到期平均回购利率/2）+100

C.企业债原则券折算率=计算参照价x93%X00

D.企业债原则券折算率=计算参照价x90%+100

51.下列不属于证券企业为营业柜台白营买卖特点的有（）。

A.比较分散

B.交易品种较单一

C.交易量一般较小

D.交易手续复杂

52.证券企业办理定向资产管理业务卜列说法不对的的是（）。

A.客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算费金存管业务的商业银行或者中国证

监会承认的其他资产托管机构托管

B.应当保证客户委托资产与证券企业自有资产独立

C.对不一样客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理

D.证券企业、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财

产或者清算财产

53.在客户融资融券期间正券发行人派发现金或者利息时，登记结算企业按照证券企业（）

的实际余额派发现金红利或者利息。

A.信用交易证券交收账户

B.信用交易专用证券交收账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.客户信用交易担保证券账户

54.（）与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购协议。

A.债券回购成交告知单

B.交易系统生成的成交单

C.I可购成交协议

D.附属协议

55.在我国，股票账户可以买卖的对象有（

A.股票

B.债券

C.基金

D.以上都可以

56.在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也也许是所有新股）向二级市场

投资者配售的发行方式是（）。

A.网上竞价发行

B.网上定价发行

C.网上合计投标询价发行

D.网上定价市值配岱

57.登记结算企业以参与人的（）为单位生成清算数据。

A.资金账户

B.清算编号

C.交易席位

D.证券账户

58.如下有关持续竞价的中报价格，对的的是（）。

A.某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11.5元

B.某B股股票上一交易日收市价格为10元，当H申报价格为11.5元

C.某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3.5元

D.某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元

59.采用限价委托方式，如下（）不是经纪商在执行委托指令时的行为。

A.限价卖出证券

B.高于限价卖出证券

C.低于限价卖出证券

D.限价买入证券

60.证券企业的自营业务决策机构原则上应当按照（）设置。

A.监事会一投资决策机构一自营业务部的三级体制

B.投资决策机构一自营业务部门的二级体制

C.董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制

D.董事会一投资决策部门的二级体制

二、多选题（本大题共40小题，每题1分，共40分。如下各小题所给出的四个选项中，至

少有两项符合题目规定）

1.一笔债券质押式回购的两个交易主体是指（）。

A.债券融入方

B.正回购方

C.债券卖出方

D,逆回购方

2.下列说法不对的的是'：）。

A.证券投资主体只包括自然人

B.证券企业只有有限责任企业一种形式

C.证券交易所是不以营利为目的的企业制法人

D.证券登记结算企业是不以营利为目的的法人

3.下列（）属于上海证券交易所既有的原则券制度的质押式企业债回购交易品种。

A.1天企业债回购

B.2天企业债回购

C.3天企业债回购

D.7天企业债回购

4.融资融券业务的监管包括（）。

A.证券企业的监管

B.证券交易所的监管

C.客户查询

D.信息公告

5.证券交易机制的目的为（）。

A.流动性

B.稳定性

C.证券市场的高效率

D.证券市场的低成本

6.客户融资买券后，以（）的方式偿还从证券企业融入的资金.

A.买券还券

B.卖券还款

C•借券换券

D.直接还款

7.对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又有现金结算方式的,

以及在证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分企业（）。

A.先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收

B.先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收

C.先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收

D.先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收

8.全国银行同业拆借中心根据中央结算企业提供的交易券种要素，公告交易券种的（）。

A.交易价格

B.挂牌日

C.摘牌日

D.交易的起止日期

9.某证券营业部进行有关证券余额的查询，其中“二证”是指（）。

A.身份证

B.资金账户卡

C.证券账户卡

D.证券交易卡

10.《债券登记、托管与结算业务实行细则》中所提出的改革措施包括（）。

A.建立了债券回购质押隹制度

B.按证券账户核算原则券

C.建立了债券余额查询系统

D.按证券企业席位进行回购交易

11.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应享有的权利包括（）。

A.有权拒绝接受不符合规定的委托规定

B.有权对不符合市场行情的委托指令进行修改

C.有权按规定收取服务费用

D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径规

定其履约或赔偿。

12.《上海证券交易所债券市场投资者合适性管理暂行措施》，明确了债券市场投资者合适性

管理，详细包括债券市场投资者分类管理、专业投资者可以参与的债券产品以及（）。

A.一般投资者可以参与的债券产品

B.会员实行投资者合适性管理的规定

C.投资者承受风险的能力

D.投资者配合合适性管理的义务

13.下列属于证券企业自营业务决策自主性特点的体现的是（）。

A.选择交易对手的自主性

B.选择交易品种的自主性

C.选择交易方式的自主性

D.选择交易价格的自主性

14.结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。.

A.A股

B.B股

C.基金、国债

D.企业债回购

15.如下属于证券交易也许出现的竞价成果的是（

A.所有成交

B.不成交

C.推迟成交

D.部提成交

16.公开报价包括（）»

A.单边报价

B.对话报价

C.双边报价

D.反向报价

17.根据规定，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合如卜.（）条件的，可采用大宗交

易方式。

A.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币

B.基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币

C.债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张（以人民币100元面额为1张），或者交

易金额不低于50万元人民币

D.多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500力兀人民币，且其中单只A股的交

易数量不低于20万股

18.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（）。

A.初次公开上市发行的股票

B.增发上市的股票

C.暂停上市后恢复上市的股票

D.持续竞价阶段交易的股票

19.全国银行间市场开展证券回购业务的条件有（

A.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会同意发行的金融债券

B.用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行同意发行的金融债券

C.以券融资方必须保证在回购成交到购问日期间在登记结算机构寄存足够的原则券

D.以资融券方必须有足够的资金满足回购交收

20.沪、深证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不一样的有（）。

A.4天回购

B.28天回购

C.63天回购

D.273天回购

21.证券回购交易的二次契约交易行为是指（）。

A.买入交易

B.回购交易

C.初始交易

D.卖出交易

22.证券交易所在证券交易中接受的报价方式重要有（）。

A.双边报价

B.书面报价

C.电脑报价

D.口头报价

23.非上市证券自营买卖的重要实现方式包括（）。

A.柜台自营买卖

B.银行间市场

C.代办股份转让系统

D.股票代销

24.有关上海证券交易所波及投资者一部分费用，如下说法对的的有（

A.基金账户开户为每户10元

B.企业债券3天质押式回购佣金为成交金额的0.0075%

C.B股结算费为成交金额的0.05%

D.个人账户余额查询费为每户20元

25.自律管理是防备证券交易风险的重要环节，它包括（）。

A.制度建设

B.行业检查

C.事先预警

D.内部监察

26.证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录（）的专用账户。

A.资金的币种

B.资金余额

C.资金变动状况

D.保证金余额

27.中国结算上海分企业计算对各证券企业的实际收付金额时应包括（)<.

A.佣金

B.交易经手费

C.印花税

D.证管费

28.有关原则券计算和公布，下列表述中对的的有（。）。

A.对于新上市债券，中国结算企业--般在每周三收市后根据"原则券折算率计算公式"计算

下一星期合用的原则券折算率

B.“倒挂〃意味着债券值100元可以质押融资100元如下

C.在计算过程中，有关参数取值越谨慎，倒挂概率越小，结算风险越能很好的防备

D.原则券折算率由中国结算企业和沪深证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统

和网站联合公布

29.（）开立证券账户，可以通过证券登记结算企业上海分企业和深圳分企业委托的分

布在全国各地的开户代理机构办理。

A.证券企业

B.自然人

C.证券企业、基金管理企业之外的一般机构

D.基金管理企业

30.新股网上定价发行与网上竞价发行的不一样之处在于（）。

A.认购方式不一样

B.发行价格确实定方式不一样

C.认购成功者确实认方式不一样

0,承销方式不一样

31.证券企业申请为期货企业提供中间简介业务资格，应当符合的条件包括（）等。

A.配置必要的业务人员，拟开展简介业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业

务人员

B.已按规定建立健全与简介业务有关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

C.具有满足业务需要的技术系统

D.中国证监会根据市场发展状况和审慎监管原则规定的其他条件

32.有关债券价格报价，如下说法对的的是（

A.全价交易是以具有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割

B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格

C我国从3月25日起，国债交易采用净价交易方式

D.在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算

33.下列有关证券企业办理资产管理业务一般规定的描述，不对的的有（）。

A.证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的费产净值不得低于人民币1000万元

B.证券企业办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产

C.证券企业应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额

34.获得一般交易席位的条件有（）。

A.具有会员资格

B.获得中国证监会颁发的经营外资业务许可证

C.缴纳席位费

D.交纳一定的保证金

35.证券市场的有效性包括（）的规定。

A.证券市场的低风险

B.证券市场的高收益

C.证券市场的高效率

D.证券市场的低成本

36.证券交易所会员的义务包括（）.

A.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策

B.派遣合格代表人场从事证券交易活动

C维护投资者和证券交易所的合法权益

D.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料

37.下列有关深圳证券交易所网络投票系统的说法，对的的有（）。

A.买卖方向为买入

B.“委托价格”项填报股东大会议案序号

C.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃

权

D.对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单

38.证券市场进行投资者教育的目的是（）。

A.提高投资者的风险意识

B.提高投资者的参与意识和风险识别能力

C.提高投资者的自我保护能力

D.提高投资者的规避风险的能力

39.一份完整的全国银行间市场质押式回购协议由（）共同构成.

A.回购成交告知单

B.附加协议

C.回购成交协议

D.债券回购主协议

40.在集合资产管理计划中，客户重要承担的义务包括（）。

A.按协议约定承担投资风险

B.保证委托资产来源及用途的合法性

C.按照协议的约定支付管理费用、托管费用及其他费用

D.不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

三、判断题（本大题共60小题，每题0.5分，共30分。判断如下各小题的对错，对的的选

A,错误的选B）

1.目前A股印花税按成交金额的2%。比例计收。（）

2.配股权证是上市企业予以其老股东的一种认购该企业股份的权利证明，按照我国现行有

关规定，A股的配股权证可在证券交易所拄牌交易，也可以转托管。（）

3.合格境内机构投资者可以委托两家或两家以上境内证券企业办理有关证券交易业务。

（）

4.定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（）

5.证券企业或分支机构未经同意私自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或

其他直接负责人员予以警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万如下

的罚款。（）

6.证券指数的编制应遵照公平、公开和公正原则。（）

7.可转债持有人申报转股的可转债数量不小于其实际可用可转债余额的，应按其申报数量

办理转股。（）

8.在我国，新股竞价发行是指新股发行主承销商运用证券交易所的交易系统，以自己作为

唯一的“卖方■〃，投资者作为“买方"，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的

一种新股发行方式。（）

9.清算与交收的主线区别在于与否发生证券和资金的转移。（）

10.从内容上看，认股权证的性质是期权。（）

11.证券从业人员和证券业管理人员不得直接或间接持有、买卖股票、国债和基金。（）

12.除法律法规明确严禁买卖股票者外，凡持有证券交易所股票账户的个人或者机构投资者,

均可参与新股竞买。（）

13.在上海证券交易所假如满足集合竞价价格决定条件的价位最终有多种，则选择离上日收

盘价近来的价位为成交价，（）

14.在回购交易中，以资融券方在交易所回购开始时，其申报买卖部位为买入。（）

15.在我国，证券企业只能是有限责任企业。（）

16.在我国，大宗交易纳入指数计算，成交量在收盘后计入该证券成交总量。（）

17.上海证券交易所投资者的证券托管是自动实现的。（）

18.防止股价剧烈波动是证券经纪商的重要作用之一。（）

19.证券企'也从事证券自营业务，应当以企业名义建立证券自营账户，仅报中国证监会立案。

（）

20.投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用实名制。（）

21.我国的A股账户只能用于买卖A股不可以用「买卖基金。（)

22.证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定，并实行一

定的督管。六个月对会员财务及有关状况进行抽查，并将检查成果汇报中国证监会。（）

23.集合资产管理计划推广期间，应当由证券企业负责托管与集合资产管理计划推广有关的

所有账户和资金。（）

24.配股权证在某证券企业办理缴款手续，缴款后认购的股份可以托管在其他任一证券企业。

（）

25.根据上海证券交易所可转换企业债券上市交易规则，转股申报可以撤单。（）

26.结算企业对结算参与人的最低结算备付金限额每季度进行重新核算、调整。（）

27.可转债的转股申报优先于买卖申报，“债转股〃的有效申报数量以当日交易过户后其证券

账户内的可转债持有数为限。（）

28.在特殊状况下，从事自营业务的证券企业才可以自主决定与否买入或卖出某种证券。

（）

29.国债买断式回购到斯日假如交易双方均发生违约，双方各自缴纳的履约金可以退回。

（）

30.系统保障风险是证券经纪业务风险之一。（）

31.证券交易所总经理由理事会任免。（）

32.标的证券暂停交易，融资融券债务到期口未确定恢发交易口或恢复交易口在融资融券债

务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

33.在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券,也可以直接进行交易。（）

34.网上合计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）

35.证券和资金结算实行分级结算原则，也就是机构与机构之间的结算由证券登记结算机构

完毕，机构与个人之间的结算由证券企业完毕。（）

36.证券企业申请融资融券业务的，其财务状况近来2年内净资本均在12亿元以上。（）

37.证券交易所的所有会员都不能提出终止会籍的申请.（）

38.目前，企业债不能用于债券回购交易。（）

39.在同一交易日内只可进行一次基金份额的申购或赎回中报。（）

40.在上海证券交易所上市的股票，股票发行人派发现金红利时，由上海证券交易所通过结

算系统自动将现金股息划入投资者的资金账户。（）

41.对于权证交易，中国结算深圳分企业实行T+1口非担保金额逐笔交收（T口为行权口）:

对于权证行权，中国结算深圳分企业实行T+1日担保交收（T日为交易日）。（）

42.并不是所有的交易所会员都可以参与买断式回购交易。（）

43.投资征询服务的内容包括简介技术分析软件的使用措施、调整投资者在交易过程中发生

的纠纷。（）

44.深圳证券交易所对■上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%,自

上市次日起执行。（）

45.根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券企业，都可以开展集合资产管

理业务。（）

46.在我国，中国证券登记结算有限责任企业作为共同对手方，与结算参与人之间进行资金

的双边净额结算。（）

47.全国银行间债券市场回购的交易单位为债券面额1万元。（）

48.投资者在资金账户中的存款可随时提取，但不计利息。（）

49.非限定性集合资产管理计划投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超

过该计划资产净值的20%。（）

50.买断式回购初始结算中国结算上海分企业不作为共同对手方，不提供交收担保。（）

51.证券经纪商可根据自身提供的服务原则收取对应的服务费用，包括佣金和其他费用等。

（）

52.遇中国人民银行调整存款利率的，中国结算企业按调整前后利率分段计算利息。（）

53.ETF份额除可以在二级市场交易外，它在二级市场上的申购、赎【可必须用组合证券。（

54.证券自营业务原始凭证以及有关业务文献、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少

妥善保留。（）

55.上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分企业开立证券账户的

所有投资者。（）

56.回购成交协议是回购双方就回购交易所到达的协议，回购成交协议应采用电子形式。

（）

57.清算价款时，同一清算期内发生的不一样种类证券的买卖价款可以合并计算，不一样清

算期发生的相似种类的价款也可以合并计算。（）

58.在委托买卖证券交易中，证券经纪商作为受托人，可以替代客户进行决策。（）

59.证券营业部的内部控制就是指内部规章制度、业务流程。()

60.上海证券交易所会员在证券登记结算企业的资金交收账户出现透支，如在T+1下午16：

00之前未能弥补，则每天按透支金额的0.4%处以罚款。()

成功过关预测试卷参照答案及解析

一、单项选择题

1.【答案及解析】A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币。故选A。

2.【答案及解析】D清算时对应收、应付证券及价款的计算，确定应收、应付数量或金额,

并不发生财产的实际转移，故选D。

3.【答案及解析】B参照共同对手方制度。故选B。

4.【答案及解析】B证券交易所对上市证券实行挂牌交易。上市首日证券行情显示的前收盘

价为其发行价。故选丸

5.【答案及解析】B在证券经纪业务中，委托人是指依国家法律、法规的规定，可以进行证

券买卖的自然人或法人。牧选B。

6.【答案及解析】A注意不一样前提下涨跌幅的限制。故选A。

7.【答案及解析】A历史事件。故选A。

8.【答案及解析】D证券企业经营A、B、C三项中的业务，注册资本最低限额为人民币5000

万元；经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理与其他证券业务的注册资本最低限额

为人民币1亿元。故选

9.【答案及解析】D在验证时，要对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，同一性审查

是指委托人、证件与委托单的一致性审查。故选D。

10.【答案及解析】A证监会明确规定从事证券自营业务的证券企业其注册资本最低限额应

到达人民币1亿元，净资本不得低于人民币5000万元。故选A。

11.【答案及解析】B证券企业对自营业务信息包括：自营业务账户、席位状况；波及自营

业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策；自营风险监控汇报；其他需

要汇报的事项。故选

12.【答案及解析】A可转债一手为1000元面额。故选Ac

13.【答案及解析】D我国证券市场目前使用的结算模式是法人结算模式。故选D。

14.【答案及解析】B证券交易必须遵照“公开、公平、公正"三个原则，没有互助原则。故

选Bo

15.【答案及解析】A本题重要考察专题资产管理业务的特点，是常考题目。故选A.

16.【答案及解析】B法规常识知识。基金目前不收取过户费。故选B。

17.【答案及解析】B根据我国现行有关交易制度规定，债券和权证明仃当H回转交易，B

股实行次交易日起回转交易。故选B。

18.【答案及解析】D基金这个操作过程称为封闭期。故选D.

19.【答案及解析】A与客户权益变动有关业务的经办人员之间，应当建立制衡机制。波及

客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证

券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接有关的业务应当一人操作、一人复核，复核

应当留痕。故选A。

20.【答案及解析】B法规常识知识。客户融资买入证券的，融资保证金比例不得低于50%。

故选Bo

21.【答案及解析】A要熟悉变更登记。故选A。

22.【答案及解析】B这反应了证券企业自营业务与经纪业务分开，阐明客户优先的原则。

故选Bo

23.【答案及解析】A委托单性质上相称于委托协议。故选A。

24.【答案及解析】A收益率在债券回购交易中对于以受融券方而言，是其固定的收益。收

益率在债券回购交易中对于以券融资方而言，代表其固定的融资成本。故选A。

25.【答案及解析】C证券交易所规定。故选C。

26.【答案及解析】A上海证券交易所市场A股送股日程安排如下：申请材料送交日为T—5

日前；结算企业核准答复日为T-3日前；向证券交易所提交公告申请日为T-lbT前；公告

刊登日为I日；股权登记日为1+3日。故选A。

27.【答案及解析】C证券企业将其所管理的客户资产投资于一家企业发行的证券，按证券

面值计算，不得超过该证券发行总量的10%.一种集合资产管理计划投资于一家企业发行

的证券不得超过该计划资产净值的10%。故选C。

28.【答案及解析】A我国上市企业的分红派息，重要是通过中国结算企业的交易清算系统

进行。故选A。

29.【答案及解析】C这是代办股份转让的定义。故选C。

30.【答案及解析】A考察账户名称。故选A。

31.【答案及解析】B上海证券交易所的A股例行日交割、交收为次日（T+1日）交割、交收。

故选Bo

32.【答案及解析】B新股网上竞价发行中，投资者作为买方，承销商是卖方"故选

33.【答案及解析】C结算企业对境内结算参与人的交易实行“净额交收〃（有托管银行客户交

易除外），对境外结算参与人以及境内参与人波及托管银行客户的交易实行"逐项交收〃。故

选C。

34.【答案及解析】B封闭基金总量固定，上市后，封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股

票、债券同样。开放式基金一般不在交易所交易，在交易所交易的开放式基金成为上市开放

式基金（LOF）。开放式基金以净值交易。故选B。

35.【答案及解析】A一般来说，信用等级最高的债券是政府债券。故选A。

36.【答案及解析】A重点掌握原则券含义。故选A。

37.【答案及解析】D操作流程内容。故选D“

38.【答案及解析】B根据我国《上市企业证券发行管理措施》的规定，可转换企业债券在

发行结束6个月后方可转换为企业股票。故选B。

39.【答案及解析】C本题重要考察资产管理业务的含义。故选

40.【答案及解析】A证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于

人民币100万元。故选A.

41.【答案及解析】B严格协议管理、履行风险提醒是客户信用风险控制手段之一。故选B。

42.【答案及解析】B题中，B股过户费称为结算费，在上海证券交易所为成交金额的0.05%;

在深圳证券交易所为成交金额的0.05%,但最高不超过500港元。故选B。

43.【答案及解析】C按照回购年收益率的计算公式，该回购交易的年收益率为：（101-100）

/100x365/50xl00%=7.3%。故选C,

44.【答案及解析】C目前我国债券质押式回购交易的报价方式是以每百元资金到期年收益

率报价，可省略百分号。故选C。

45.【答案及解析］D原则券的含义，是常考题目。故选D。

46.【答案及解析】A在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人

名义在证券登记结算机构指定法人结算席位。故选A。

47.【答案及解析】D根据我国证券交易所的有关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额

时，应遵守下列规定：①当口申购的基金份额，同口可以卖出，但不得赎回；②当口买入的

基金份额，同日可以赎回，但不得卖出；③当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申

购基金份额；④当日买入的证券，同日可以用于申购基金份额。故选D。

48.【答案及解析】B题中，B项是证券交易所的职能。故选B.

49.【答案及解析】C常识内容。故选C。

50.【答案及解析】D对手已在证券交易所上市的国债，国债原则券折算率，上期平均价x（l

一波动率）x97%]+。+到期平均回购利率/2）+100,对于已在证券交易所上市的企业债，企业

债原则券折算率工上期平均价x（l一波动率）x94%]+（l+到期平均回购利率/2）X00,对于新

上市国债，国债原则券折算率=计算参照价x93%+100,对于新上市企业债，企业债原则券折

算率=计算参照价x90%+100。故选Do

51.【答案及解析】D证券企业的营业柜台自营买卖交易手续简朴。故选D。

52.【答案及解析】D证券企业、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委

托资产不属于破产财产或者清算财产。故选D。

53.【答案及解析】D考察客户信用交易担保证券账户的职能，常考题目。故选D。

54.【答案及解析】C回购成交协议与债券回购主协议共同构成回购交易完整的回购协议。

故选Co

55.【答案及解析】D股票账户（不加阐明一般只指A股账户）是我国目前用途最广、数量最

多的一种通用型证券账户，可买卖一般股票、债券和证券投资基金。故选D。

56.【答案及解析】D此发行方式是网上定价市值配售的定义。故选D。

57.【答案及解析】B登记结算企.业以参与人的清算编号为单位生成清算数据。故选乱

58.【答案及解析】D交易所实行证券的有效申报价格范围，股票（A、B股）为前一交易日的

10%,ST股票和*ST股票为5%,深圳中小板为3%,国债申报价不高于即时最低卖出价110%,

且不低于即时最高买入价为90%。故选D。

59.【答案及解析】C限价委托是指投资者规定证券经纪商在执行委托指令时，必须按限定

的价格或比限定价格更有利的价格买卖证券，即必须以限价或低于限价买进证券，以限价或

高于限价卖出证券。故选C。

60.【答案及解析】C证券企业的自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一投资决策机构

一自营业务部门”的三级体制来设置。故选C。

二、多选题

1.【答案及解析】BD一笔债券质押式回购的两个交易主体是正回购方和逆回购方。故选BDo

2.【答案及解析】ABC证券交易的主体可以是自然人也可以是法人，证券企业是有限责任或

者股份有限企业。证券交易所的组织形式有会员制和企业制两种。我国上海证券交易所和深

圳证券交易所都采用会员制。故选ABC。

3.【答案及解析】ABCD上海证券交易所既有的质押式企业债回购交易品种有1天企业债回

购、2天企业债回购、3天企业债回购、7天企业债回购。故选ABCD。

4.【答案及解析】BCD融资融券业务的监管包括证券交易所的监管、登记结算机构的监管、

客户信用资金存管银行的监管、客户查询、信息公告和监管机构的监管。包括BCD三项。

故选BCD。

5.【答案及解析】ABCD证券交易机制的目的为流动性、稳定性和有效性，有效性包括两个

方面的规定，一种是证券市场的高效率，而是证券市场的低成本。故选ABCD。

6.【答案及解析】BD客户融券卖出时，应以买券还券、借券换券的方式偿还从证券企业融

入的证券。故选BD。

7.【答案及解析】BC对于深圳证券交易所同一交易日内的行权申报，既有证券结算方式又

有现金结算方式的（中国结算深圳分企'也先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算

方式的行权交收。证券结算方式下既有认沽权证又有认购权证的，中国结算深圳分企业先办

理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收.改选BC.

8.【答案及解析】BCD全国银行同业拆借中心根据中央结算企业提供的交易券种要素，公

告交易券种的挂牌日、摘牌日和交易的起止日期，回购期限最短为1天，最长为1年，参与

者可以在此区间内自由选择回购期限，不得展期。故选BCD。

9.【答案及解析】AC证券营'业部进行有关证券余额的查询，需要具有身份证和证券账户卡。

故选AC。

10.【答案及解析】ABC《债券登记、托管与结算业务实行细则》中所提出的改革措施重要

包括建立债券回购质押库制度，按证券账户核算原则券，建立了债券余额查询系统。故选

ABCo

11.【答案及解析】ACD指令具有权威性，经纪商无权修改。B项错误，ACD三项均为受托

人应享有的权利。故选ACD。

12.【答案及解析】ABD《上海证券交易所债券市场投资者合适性管理暂行措施》，明确了债

券市场投资者合适性管理，是指对不一样特性和风险特性的债券交易品种作出分类，并区别

不一样产品认知和风险承受能力的投资者，引导其参与刈•应类型的债权交易的制度安排。详

细包括：①债券市场投资者分类管理；②专业投资者可以参与的债券产品；③一般投资者可

以参与的债券产品;④会员实行投资者合适性管理的规定;⑤投资者配合合适性管理的义务。

故选ABDo

13.【答案及解析】BCD证券企业自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性，这表目前：

④交易行为的自主性；②选择交易方式的自主性；③选择交易品种、价格的自主性。故选

BCDo

14.【答案及解析】ACD从事证券交易所上市的证券、证券投资基金及其他证券类金融产品

交易所有或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付金限额的规定，B股交易的结算业

务除外。故选ACD。

15.【答案及解析】ABD证券交易的竞价成果有三种也许：所有成交、部提成交、不成交。

不也许出现推迟成交，故选ABD。

16.【答案及解析】AC公开报价包括单边报价和双边报价。故选AC。

17.【答案及解析】ABCD题中，ABCD四项数字都要牢记，故选ABCD。

18.【答案及解析】ABC题中,D项根据状况可限制,如A股一般为10%。故选ABC。

19.【答案及解析】BCD用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经中国人民银行同意发

行的金融债券。故选BCD。

20.【答案及解析】CD沪、深证交所推出的质押式国债回购交易品种相似的有1、2、3、4、

7、14、28、91、182天叵购，另深交所还推出63、273天回购。故选CD。

21.【答案及解析】BC证券回购交易的二次契约交易行为是指开始时的初始交易和回购期满

时的回购交易。故选BC。

22.【答案及解析】BCD证券交易所在证券交易中接受报价的方式重要有三种：口头报价、

书面报价和电脑报价。故选BCD。

23.【答案及解析】AB注意和上市证券的对比。故选AB。

24.【答案及解析】BCD基金开户费为每户5元。故选BCD。

25.【答案及解析】ABD自律管理是防备证券交易风险的重要环节，是证券企业内部和行业

内部积极采用多种积极措施所进行的风险防备。包括制度建设、内部监察和行业检查。故选

ABD),

26.【答案及解析】ABC在信用交易中才有保证金的概念，我国是100%保证金交易，不用

这种说法。故选ABC。

27.【答案及解析】BCD实际收付金额时应包括交易经手费、印花税、证管费、过户费等。

故选BCDo

28.【答案及解析】CD"倒挂〃意味着债券值100元却可以质押融资100元以上；对已在证券

交易所上市的、可用以进行回购交易的国债、企业债和其他债券，中国结算企'也一般在每周

三收市后根据"原则券折算率计算公式”计算卜.一星期合用的原则券折算率：对于新上市债券,

中国结算企业最迟在新上市债券上市前一日，按照“原则券折算率计算公式，，计算该品种债

券上市日至合用星期合用的原则券折算率。故选CD。

29.【答案及解析】BC证券企业和基金管理企业等特殊法人机构开立证券企业，由中国结算

企业上海分企业和深圳分企业直接受理。自然人及一般机构开立证券账户，可以通过中国结

算企业上海分企业和深圳分企业的开户代理机构办理。故选BCo

30.1答案及解析】BC两者在认购方式和承销方式上没有区别。故选BC。

31.【答案及解析】BCD题中，A项应为2名具有期货从业人员资格的业务人员。故选BCDo

32.【答案及解析】AC净价交易是以不合票面利息的价格报价，技净价价格加应计利息作为

交割价格；在净价交易方式下，应计利息根据票面利率计算。故选AC。

33.【答案及解析】AB证券企业办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于

人民币100万元；证券企业办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。故选

ABo

34.【答案及解析】AC获得一般席位的条件有两个，具有会员资格和缴纳席位费。故选AC。

35.【答案及解析】CD市场有效性包括证券市场的高效率和证券市场的低成本两个方面。故

选CD。

36.【答案及解析】ABCD