证券投资分析师业务能力绩效考核表

证券投资分析师业务能力绩效考核表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分投资研究能力研究报告质量35%每年至少完成20份深度研究报告根据报告的深度、准确性、逻辑性及市场影响力综合评分，满分100分，每份高质量报告加5分，最高100分行业分析准确率准确预测70%以上的行业发展趋势根据季度行业预测与实际市场表现对比，每准确预测一项加2分，满分20分投资建议采纳率提出的投资建议采纳率不低于60%根据建议采纳后产生的收益比例，每产生1%收益加1分，满分20分研究创新性每年提出至少2项创新性研究方法或模型根据创新方法的应用效果及行业认可度，每项创新加5分，满分10分数据使用效率熟练运用至少3种数据分析工具根据工具使用熟练度及分析结果准确性，每项工具熟练加2分，满分10分沟通表达能力报告陈述清晰度20%每季度进行1次投资策略报告陈述根据陈述的逻辑性、条理性及听众反馈，满分20分，每次陈述18分以上为优秀客户沟通效果客户满意度评分不低于85%根据客户调查问卷结果，每提高1%满意度加0.5分，满分20分内部协作能力跨部门协作项目完成率90%以上根据项目交付及时性及质量，每完成一项加2分，满分20分媒体采访表现每年至少参与2次行业媒体采访根据采访内容的准确性及专业性，每次采访18分以上为优秀，满分10分书面报告规范度所有书面报告符合公司规范标准根据报告格式、数据引用规范性，每项符合加2分，满分10分风险控制能力投资组合风险评估25%准确评估80%以上的投资组合风险根据风险评估的准确性与及时性，每项准确加2分，满分20分压力测试有效性每年完成至少3次市场压力测试根据测试结果的覆盖面及应对措施合理性，每次测试18分以上为优秀，满分10分合规操作执行率合规操作执行率100%每发现一次违规扣2分，满分20分危机应对能力在市场突变时48小时内提出应对方案根据方案的有效性及执行速度，每次响应18分以上为优秀，满分10分交易偏差控制交易偏差率低于3%每降低0.5%偏差率加1分，满分10分业绩贡献能力投资策略收益20%提出的投资策略平均年化收益不低于市场基准5%根据策略实际收益与基准对比，每超出1%加2分，满分20分客户资产规模管理的客户资产规模年增长率不低于15%每增长1%加1分，满分20分新业务拓展每年拓展至少10家新客户每拓展一家新客户加1分，满分10分团队协作贡献协助团队完成至少1项重大项目根据项目贡献度及团队评价，每次贡献加2分，满分10分知识分享成果每年进行至少4次内部知识分享根据分享内容的实用性及影响力，每次分享18分以上为优秀，满分10分本考核表用于评估证券投资分析师的业务能力，请根据各维度指标进行评分。评分标准：优秀（90-100分）、良好（80-89分）、合格（70-79分）、待改进（低于70分）。权重分配说明：投资研究能力（35%）、沟通表达能力（20%）、风险控制能力（25%）、业绩贡献能力（20%）。请确保所有指标均完成目标值，以获得最佳评分。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考