制造商供方审核检查表范例

制造商供方审核检查表范例在供应链管理中，对制造商供方的审核是保障产品质量、交付能力及合规性的关键环节。一份科学完善的审核检查表，能帮助企业系统评估供方的综合能力，降低合作风险。以下结合行业实践，提供制造商供方审核检查表的范例及应用要点，供企业在供方准入、定期复评时参考。一、基本信息与资质审核（一）供方主体资质检查内容：营业执照、生产许可证、行业特殊资质（如3C认证、特种设备制造许可等）的有效性；经营范围是否覆盖合作产品；是否存在经营异常、行政处罚记录。检查方法：查阅证书原件或通过国家企业信用信息公示系统、行业资质查询平台核实；比对资质范围与合作产品的匹配性，如医疗器械供方需具备对应的生产备案凭证。（二）组织架构与职责检查内容：是否设立质量管理部门/岗位，职责是否明确；关键岗位（如质量主管、工艺工程师）的任职资格与职责分工；是否建立跨部门协作机制（如订单评审、问题整改小组）。检查方法：查看组织架构图、岗位说明书；访谈质量负责人，了解部门间协作流程（如新产品导入时的技术、质量、生产协同机制）。（三）经营与财务状况检查内容：近一年的产能利用率、订单饱和度；主要客户结构（是否依赖单一客户）；财务报表中流动比率、资产负债率等关键指标（可通过第三方审计报告或财务简表评估）。检查方法：访谈销售或运营负责人，了解产能规划与订单交付记录；分析财务数据，评估供方的经营稳定性（如连续亏损企业需重点关注履约风险）。二、质量管理体系审核（一）体系认证与运行检查内容：是否通过ISO9001、IATF____等质量管理体系认证；认证范围是否覆盖合作产品；体系文件（质量手册、程序文件）是否与实际运营匹配。检查方法：查阅认证证书及有效期；抽取3-5份程序文件（如《不合格品控制程序》《纠正预防措施控制程序》），现场验证执行情况（如不合格品处理记录是否与文件要求一致）。（二）文件管理与记录控制检查内容：技术文件（图纸、BOM表、工艺规程）的版本控制；质量记录（检验报告、设备校准记录、培训记录）的完整性、可追溯性；电子文档的存储与备份机制。检查方法：随机抽取某批次产品的全流程记录（从原材料入库到成品出库），验证记录的连续性；查看文件发放回收台账，确认版本更新的及时性。（三）内部审核与管理评审检查内容：近一年的内部审核计划、报告，是否覆盖所有生产环节；管理评审的输入（如客户投诉、质量目标达成情况）与输出（如改进措施）；问题整改的有效性验证。检查方法：查阅内审报告中的不符合项清单，追踪整改验证记录；访谈管理者代表，了解管理评审对体系优化的实际作用（如是否因评审结果调整了质量目标）。三、生产过程控制审核（一）生产设备与工装管理检查内容：关键生产设备（如注塑机、焊接设备）的维护计划与记录；工装模具的校准周期、磨损更换标准；设备稼动率统计与故障响应机制。检查方法：查看设备维护台账（如每日点检表、年度保养计划）；现场观察设备运行状态，验证维护记录的真实性（如某台设备的故障维修记录是否与实际停机时间匹配）。（二）工艺与标准化作业检查内容：作业指导书（SOP）的完整性（是否覆盖所有工序）；工艺参数的稳定性（如焊接温度、注塑压力的监控记录）；员工是否按SOP操作（可通过现场观察或视频回放验证）。检查方法：随机抽取3个工序的SOP，对比现场操作是否一致；查看工艺参数监控系统（如MES系统数据），分析参数波动对产品质量的影响。（三）物料管理与追溯检查内容：原材料供应商的合格名录及定期复评机制；物料批次管理（如原材料、半成品的批次号与生产工单的关联）；紧急放行物料的审批流程与风险管控。检查方法：查看原材料入库检验记录与供应商评价报告；随机抽取某批次成品，逆向追溯原材料批次、检验报告及生产过程记录，验证追溯链的完整性。四、产品检验与验证（一）进料检验（IQC）检查内容：原材料检验标准（是否与图纸、技术协议一致）；检验项目的覆盖性（如外观、尺寸、性能测试）；不合格原材料的处理方式（退货、挑选、特采的审批流程）。检查方法：查阅IQC检验规程与近期检验报告；现场查看不合格品隔离区，验证特采物料的审批记录（如某批次铝型材因尺寸偏差特采，需确认是否有设计部门的豁免审批）。（二）过程检验（IPQC）与成品检验（FQC）检查内容：过程检验的抽样方案（如AQL标准）；关键工序的首件检验记录；成品检验的全项检测（如功能测试、可靠性试验）与报告出具及时性。检查方法：观察IPQC巡检记录（如每2小时的巡检频次与问题记录）；抽取近期3批成品的检验报告，验证检测项目是否覆盖技术协议要求（如电子产品的EMC测试报告）。（三）检测设备与实验室能力检查内容：检测设备的校准周期（如三坐标测量仪、拉力试验机）；实验室的CNAS认证（如需）；非常规检测项目的委外合作方资质。检查方法：查看设备校准证书（确认有效期与校准机构资质）；现场参观实验室，评估设备精度与环境控制（如恒温恒湿实验室的温湿度记录）。五、物流与交付能力（一）仓储与库存管理检查内容：原材料、成品的仓储条件（温湿度、防尘、防潮措施）；库存周转率与呆滞料处理机制；先进先出（FIFO）的执行情况。检查方法：现场查看仓库布局与物料标识（如批次号、保质期）；查阅库存报表，分析呆滞料占比（如超过6个月未动的物料是否有处置计划）。（二）交付周期与应急响应检查内容：历史订单的交付及时率（近半年数据）；最小订单交付周期（如紧急订单的响应时间）；产能波动时的应急方案（如委外加工、加班排产的可行性）。检查方法：调取订单交付记录，计算及时率（如95%以上为合格）；模拟产能不足场景（如订单量增加30%），访谈生产计划负责人的应对措施。（三）包装与运输防护检查内容：产品包装标准（是否符合运输、存储要求）；防护措施（如防震、防静电包装）；运输合作方的资质与保险覆盖。检查方法：现场查看成品包装过程（如电子产品的防静电袋、缓冲材料使用）；查阅运输合同，确认是否购买货损险及赔付条款。六、合规性与社会责任（一）法律法规合规检查内容：产品是否符合RoHS、REACH等环保法规；劳动用工是否合规（如劳动合同签订率、社保缴纳情况）；安全生产许可证与职业健康管理。检查方法：查阅产品环保检测报告（如第三方机构出具的RoHS检测）；查看员工花名册与社保缴纳记录，访谈员工了解加班时长（是否超过法定标准）。（二）环保与能源管理检查内容：废气、废水、固废的处理设施与排放达标证明；能源消耗的统计与节能措施（如光伏电站、节能设备改造）。检查方法：现场查看环保设施运行状态（如污水处理站的日处理量记录）；查阅年度能源审计报告，评估单位产值能耗的行业竞争力。（三）社会责任与可持续发展检查内容：是否建立供应商社会责任管理体系（如禁止使用童工、反商业贿赂）；公益活动参与情况（如扶贫、助学项目）。检查方法：查阅供方的社会责任报告；访谈员工代表，了解企业福利政策（如带薪年假、员工培训投入）。七、审核后续跟进审核结束后，需根据检查结果形成《供方审核报告》，明确合格、有条件合格、不合格的结论：对“有条件合格”的供方，需在规定期限内完成整改（如30天内提交整改报告并验证）；对“不合格”的供方，启动淘汰流程或重新评估准入条件。同时，建议建立供方动态管理机制：每年度复评高风险供方，每两年复评所有供方，结合