2025年山西省晋城市员额检察官遴选考试真题及答案

2025年山西省晋城市员额检察官遴选考试练习题及答案案例分析题（50分）2024年11月，晋城市某区检察院收到公安机关移送审查起诉的王某某涉嫌合同诈骗案。案情如下：王某某（男，45岁，晋城市A区人，系B煤炭贸易有限公司法定代表人）于2023年5月与C能源集团（国企）签订煤炭购销合同，约定由B公司向C集团供应无烟煤5万吨，单价1200元/吨，总价款6000万元，交货时间为2023年8月31日前，C集团预付30%货款（1800万元）。合同签订后，C集团依约支付1800万元，但王某某仅将其中500万元用于采购煤炭，剩余1300万元用于偿还个人赌债及支付婚外情对象购房款。2023年8月，王某某因资金链断裂无法供货，遂伪造某煤矿的“煤炭发运单”（经鉴定系伪造）交给C集团，称已发货。C集团发现未收到货物后报案。公安机关侦查期间，王某某家属提出B公司系晋城市重点扶持的民营能源企业，现有员工200余人，若公司被追究刑事责任可能引发员工失业、上下游企业债务危机。B公司主动提交《合规整改计划书》，承诺建立财务资金专项监管制度、完善合同审批流程，并愿缴纳500万元合规保证金。晋城市工商联出具《企业社会贡献说明》，证实B公司近三年纳税额年均超800万元，曾参与本地扶贫项目。经审查，B公司2021年因虚开发票被税务机关行政处罚，2022年因未履行合同被法院判决承担民事责任，但无刑事犯罪记录。王某某到案后如实供述，退赔C集团200万元，其辩护律师提出王某某无非法占有目的，行为属民事违约，且B公司符合企业合规改革适用条件，应作不起诉处理。问题：1.结合在案证据及刑法理论，分析王某某的行为是否构成合同诈骗罪？（20分）2.若认定王某某构成犯罪，B公司是否符合企业合规改革适用条件？检察机关应如何审查评估？（30分）案例分析题答案问题1：王某某的行为构成合同诈骗罪。（1）从主观要件分析，王某某具有非法占有目的。根据《最高人民法院关于审理诈骗案件具体应用法律的若干问题的解释》及司法实践，“将大部分资金用于非合同履行用途”“逃匿或转移资金”可推定非法占有目的。本案中，王某某将1300万元（占预付货款的72%）用于偿还赌债及婚外情对象购房款，属于典型的“将资金用于非合同履行的个人消费”，且伪造发运单掩盖无法履约的事实，符合“虚构事实、隐瞒真相”的行为特征，足以推定其主观上具有非法占有目的。（2）从客观要件分析，王某某实施了合同诈骗行为。其在签订合同后，未按约定将预付款用于采购煤炭（仅使用500万元），而是挪作他用，导致无法履行供货义务；为掩盖真相，伪造“煤炭发运单”欺骗C集团，符合《刑法》第224条“以虚构的单位或者冒用他人名义签订合同”“没有实际履行能力，以先履行小额合同或者部分履行合同的方法，诱骗对方当事人继续签订和履行合同”“收受对方当事人给付的货物、货款、预付款或者担保财产后逃匿”等情形中的“以其他方法骗取对方当事人财物”的规定。（3）从客体要件分析，王某某的行为侵犯了C集团的财产所有权及市场秩序。C集团基于对合同的信任支付1800万元预付款，王某某的行为直接造成C集团1600万元（1800万-已退赔200万）的财产损失，同时破坏了煤炭贸易领域的诚实信用原则，扰乱市场秩序。综上，王某某的行为符合合同诈骗罪的构成要件，应认定为合同诈骗罪。问题2：B公司符合企业合规改革适用条件，检察机关应从以下方面审查评估：（1）企业合规适用的基础条件审查。根据最高检《关于开展企业合规改革试点工作的方案》及《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》，适用企业合规需满足：①企业涉嫌经济犯罪（本案B公司虽未直接列为犯罪嫌疑人，但王某某作为法定代表人，其行为可视为单位行为）；②企业自愿认罪认罚；③企业能够正常生产经营，承诺建立或完善合规制度。本案中，B公司虽未被直接立案，但王某某作为法定代表人，其利用职务便利实施的合同诈骗行为与企业经营密切相关（合同主体为B公司），且B公司主动提交合规计划、工商联证实其正常经营、无刑事犯罪记录（仅涉及行政、民事违法），符合基础条件。（2）社会危害性与整改必要性评估。B公司系晋城市重点民营能源企业，员工200余人，年均纳税800万元，参与扶贫项目，具有重要社会价值。若对其追究刑事责任（如认定单位犯罪），可能引发员工失业、上下游企业连锁债务危机，社会成本较高。而其2021年税务行政处罚、2022年民事违约记录，反映企业存在内部管理漏洞（如财务监管缺失、合同审批不严格），具有整改必要性。（3）合规计划的可行性审查。B公司提交的《合规整改计划书》需重点审查：①制度设计是否针对犯罪原因（如财务资金专项监管制度是否明确预付款用途审批流程、监督机制）；②是否具有可操作性（如是否设立独立合规部门、配备专职合规官）；③是否包含配套措施（如合规培训、定期审计）。本案中，B公司计划建立“财务资金专项监管制度”，需进一步审查是否明确“预付款必须用于合同履行，超50万元支出需经董事会集体决策”“每月向检察机关提交资金流向报告”等具体条款；“完善合同审批流程”需审查是否增加“合同相对方资质核查”“履约能力评估”等环节。（4）整改效果的动态评估。检察机关应联合第三方监督评估组织（由律师、会计师、工商联代表等组成），对B公司的合规整改进行全程监督：①初期审查（1个月内）：检查合规制度是否建立，合规部门是否到位；②中期评估（3个月）：抽查资金使用记录、合同审批文件，核查是否存在违规操作；③终期验收（6个月）：评估整改后是否杜绝同类风险（如是否再出现资金挪用、合同违约），并结合C集团谅解情况（需C集团对退赔进度、整改效果表示认可）、纳税及就业稳定情况（由税务、人社部门出具证明）综合判断。（5）处理建议。若B公司完成有效合规整改，且王某某退赔剩余1400万元（或与C集团达成赔偿协议），可对B公司不予起诉（若认定单位犯罪），对王某某可建议法院从轻处罚（如适用缓刑）；若整改不力或虚假整改，则依法提起公诉。法律文书写作题（30分）案情材料：2024年3月15日22时许，张某某（男，28岁，晋城市D区无业人员，曾因盗窃于2020年被行政拘留10日）在晋城市E区“福源超市”外，见被害人李某某（女，32岁）将手机（价值4500元）放在电动车前筐后进入超市购物，遂趁无人注意将手机拿走。李某某发现手机被盗后追赶，张某某为抗拒抓捕，用随身携带的折叠刀（经鉴定为管制刀具）威胁李某某“再追就捅你”，后逃离现场。次日，张某某在D区某网吧被抓获，到案后如实供述，其家属代为赔偿李某某5000元并取得谅解。要求：根据上述案情，撰写一份起诉书（需包含被告人基本情况、案由和案件来源、犯罪事实和证据、起诉的理由和法律根据等法定要素，格式规范，语言严谨）。法律文书写作答案晋城市E区人民检察院起诉书晋E检刑诉〔2024〕123号被告人张某某，男，1996年5月8日出生，公民身份号码14050319960508XXXX，汉族，初中文化，无业，户籍所在地山西省晋城市D区XX路XX号，现住址晋城市D区XX小区XX单元XX室。2020年6月因盗窃被晋城市D区公安分局行政拘留10日；2024年3月16日因涉嫌抢劫罪被晋城市E区公安分局刑事拘留，同年3月23日经本院批准，次日由该局执行逮捕。本案由晋城市E区公安分局侦查终结，以被告人张某某涉嫌抢劫罪，于2024年4月10日向本院移送审查起诉。本院受理后，于次日已告知被告人有权委托辩护人，告知被害人有权委托诉讼代理人，依法讯问了被告人，审查了全部案件材料。经依法审查查明：2024年3月15日22时许，被告人张某某在晋城市E区“福源超市”外，见被害人李某某（女，32岁）将一部价值4500元的手机放在电动车前筐内并进入超市购物，遂趁无人注意将手机盗走。李某某发现手机被盗后立即追赶，张某某为抗拒抓捕，掏出随身携带的折叠刀（经鉴定为管制刀具）指向李某某威胁：“再追就捅你”，后逃离现场。次日，张某某在晋城市D区某网吧被公安机关抓获，到案后如实供述上述犯罪事实。案发后，张某某家属代为赔偿李某某5000元，李某某对张某某表示谅解。认定上述事实的证据如下：1.物证：折叠刀1把（附扣押清单、照片）；2.书证：户籍证明、行政处罚决定书、抓获经过、赔偿协议及谅解书；3.被害人陈述：李某某的询问笔录；4.被告人供述和辩解：张某某的讯问笔录；5.鉴定意见：手机价格认定结论书（晋E价认〔2024〕15号）、管制刀具认定书（晋E公刀认字〔2024〕8号）；6.视听资料：超市外监控录像（附提取笔录、视频截图）。上述证据收集程序合法，内容客观真实，足以认定指控事实。被告人张某某对指控的犯罪事实和证据没有异议，并自愿认罪认罚。本院认为，被告人张某某以非法占有为目的，秘密窃取他人财物，为抗拒抓捕当场使用暴力威胁，其行为触犯了《中华人民共和国刑法》第二百六十九条、第二百六十三条，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以抢劫罪追究其刑事责任。张某某曾因盗窃被行政拘留，具有劣迹，可酌情从重处罚；其到案后如实供述，系坦白，根据《刑法》第六十七条第三款可从轻处罚；赔偿被害人并取得谅解，可酌情从轻处罚；自愿认罪认罚，根据《刑事诉讼法》第十五条可从宽处理。根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条的规定，提起公诉，请依法判处。此致晋城市E区人民法院检察员：王某某2024年4月25日附：1.被告人张某某现羁押于晋城市E区看守所；2.案卷材料2册，证据目录1份；3.认罪认罚具结书1份；4.被害人李某某联系电话：138XXXX1234（仅用于诉讼联系）。论述题（20分）题目：新时代背景下如何通过检察能动履职推动基层社会治理现代化——以晋城市检察实践为例。论述题答案新时代检察能动履职是贯彻《中共中央关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》的核心要求，也是检察机关参与基层社会治理的重要路径。晋城市作为山西省转型发展的重要节点城市，基层社会治理面临煤炭产业转型引发的劳资纠纷、民营企业合规需求、未成年人保护等多元挑战。检察机关需立足“四大检察”职能，以“主动作为、源头治理、协同共治”为导向，推动基层社会治理从“被动应对”向“主动预防”转变。具体可从以下四方面实践：一、以刑事检察为抓手，强化重点领域风险防控晋城市作为能源大市，煤炭、化工等传统产业仍占经济主导地位，涉企刑事犯罪（如合同诈骗、职务侵占）、涉众型经济犯罪（如非法集资）高发，直接影响基层稳定。检察机关需能动履职，一方面严格打击犯罪，另一方面注重源头治理。例如，针对煤炭贸易领域合同诈骗多发问题，晋城市检察院2023年建立“涉煤企业刑事风险预警机制”：通过分析近三年32件涉煤合同诈骗案，梳理出“预付款挪用”“伪造权属证明”等6类高发风险点，制发《煤炭贸易企业刑事合规指引》，联合能源局、工商联开展“合规进企业”宣讲20余场，推动企业建立“资金流向双审核”“合同相对方资质核查”等制度，2024年上半年该领域刑事案发量同比下降40%。同时，对涉企案件坚持“少捕慎诉慎押”，对主动退赔、合规整改的企业负责人依法不捕不诉，既维护市场主体活力，又传递“违法必究、整改从宽”的治理信号。二、以民事检察为切口，推动矛盾纠纷实质性化解基层社会治理的难点在于民事纠纷的“案结事不了”，如农村土地承包、邻里财产损害等纠纷易引发重复信访。晋城市检察机关创新“检察和解+多元联动”机制，将民事检察监督从“事后纠错”延伸至“事中调解”。例如，2024年阳城县检察院办理的王某与村委会土地承包合同纠纷抗诉案中，检察官发现矛盾根源在于村委会未按约定落实土地灌溉设施，导致王某连续三年减产。检察机关未简单抗诉，而是联合农业农村局、乡镇政府实地勘查，促成村委会投入15万元修建灌溉渠，王某撤回抗诉申请并与村委会达成和解。此外，针对民事执行难问题，晋城市检察院与法院建立“执行监督信息共享平台”，2024年1-10月共监督纠正违法执行案件18件，推动执行到位金额2300万元，有效减少“执行信访”。三、以行政检察为依托，促进依法行政与基层善治基层行政机关执法不规范（如行政处罚程序违法、行政不作为）是引发社会矛盾的重要因素。晋城市检察机关聚焦“小切口”行政争议，通过检察建议推动“类案整改”。例如，2024年泽州县检察院在办理一起“村民宅基地审批行政复议案”时，发现县自然资源局存在“审批材料缺失未一次性告知”“超期作出决定”等问题，遂制发《规范宅基地审批流程检察建议书》，推动该局修订《宅基地审批操作指南》，明确“5个工作日内一次性告知补正材料”“20个工作日内作出决定”等程序，并在全县14个乡镇开展“审批流程标准化培训”。此举不仅解决了个案争议，更从制度层面规范了基层行政权力运行。据统计，2024年晋城市行政检察共制发社会治理类检察建议56件，采纳率96%，推动12个行政领域完善制度23项。四、以公益诉讼检察为平台，守护民生福祉与生态安全晋城市作为资源型城市，公益诉讼重点在“生态修复”与“民生热点”。检察机关通过“诉前磋商+圆桌会议+跟踪问效”模式，推动问题源头解决。例如，针对沁河流域（晋城市段）非法采砂问题，2024年市检察院启动跨区域公益诉讼，联合长治、运城检察机关召开“沁河生态保护联席会议”，督促水利、生态环境部门开展专项整治，清理非法采砂点12处，补种河岸植被8公里。在民生领域，针对农村“养老诈骗”“食品小作坊卫生不达