金融投资咨询协议书

金融投资咨询协议书甲方（委托人）：姓名：身份证号：联系地址：联系电话：乙方（受托人）：名称：统一社会信用代码：法定代表人：联系地址：联系电话：鉴于甲方有金融投资咨询需求，乙方具备提供专业金融投资咨询服务的能力和资质，双方经友好协商，依据《中华人民共和国民法典》及相关法律法规的规定，就甲方委托乙方提供金融投资咨询服务事宜达成如下协议：一、服务内容及标的物描述（一）服务内容乙方为甲方提供金融投资咨询服务，包括但不限于：1.根据甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等，为甲方制定个性化的投资策略和方案。2.对各类金融产品，如股票、基金、债券、期货、外汇等进行研究分析，为甲方提供投资建议和市场动态信息。3.定期或不定期为甲方提供投资组合的评估和调整建议，以确保投资策略的有效性和适应性。4.解答甲方在金融投资过程中遇到的各种问题，提供专业的法律、财务、税务等方面的咨询意见。（二）标的物描述本协议所涉及的金融投资咨询服务的标的物为甲方的金融投资决策及相关资产配置。乙方提供的咨询服务旨在协助甲方做出合理、科学的投资决策，优化资产配置，实现投资目标。二、双方权利与义务（一）甲方权利与义务1.权利有权要求乙方按照本协议约定提供金融投资咨询服务。有权对乙方提供的投资建议和方案提出疑问，并要求乙方作出解释和说明。有权根据自身情况自主决定是否采纳乙方的投资建议和方案。2.义务向乙方如实提供与金融投资相关的个人财务状况、投资目标、风险承受能力等信息，保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。按照乙方的要求，及时提供与投资决策相关的资料和文件。按照本协议约定向乙方支付咨询服务费用。严格按照乙方提供的投资建议和方案进行投资操作，不得擅自更改或违背。如因甲方擅自更改投资建议导致的损失，由甲方自行承担。（二）乙方权利与义务1.权利有权要求甲方按照本协议约定提供相关信息和资料。有权按照本协议约定收取咨询服务费用。根据甲方提供的信息和市场情况，独立做出投资建议和方案，不受甲方不合理干预。2.义务按照本协议约定，为甲方提供专业、准确、及时的金融投资咨询服务。对甲方提供的信息严格保密，不得向任何第三方泄露，但法律法规另有规定或经甲方书面同意的除外。在提供投资建议和方案时，充分考虑甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力等因素，确保建议和方案的合理性和可行性。定期跟踪市场动态，及时调整投资建议和方案，以适应市场变化。对甲方在投资过程中遇到的问题，及时给予解答和指导，提供必要的协助。三、服务费用及支付方式（一）服务费用甲方应向乙方支付的金融投资咨询服务费用为人民币元（大写元整）。（二）支付方式甲方应在本协议签订之日起个工作日内，向乙方支付服务费用的%作为预付款，即人民币元（大写元整）；在乙方完成首次投资建议和方案提供后的个工作日内，甲方支付剩余服务费用，即人民币元（大写元整）。乙方应在收到甲方支付的服务费用后，向甲方开具合法有效的发票。四、保密条款双方应对在本协议履行过程中知悉的对方商业秘密、个人隐私等信息予以保密。未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方披露或使用。本条款的保密期限为本协议生效之日起年。五、违约责任（一）甲方违约责任1.若甲方未按照本协议约定向乙方提供相关信息和资料，导致乙方无法正常提供咨询服务或提供的投资建议和方案不准确、不合理，甲方应承担相应责任。乙方有权要求甲方补充提供信息和资料，并根据情况调整服务进度和内容，由此增加的费用由甲方承担。2.若甲方未按照本协议约定支付服务费用，每逾期一日，应按照未支付金额的%向乙方支付违约金。逾期超过日的，乙方有权暂停服务，并要求甲方支付已完成服务对应的费用及违约金。甲方仍需继续履行支付义务，直至付清全部服务费用及违约金为止。3.若甲方擅自更改或违背乙方提供的投资建议和方案，导致投资损失的，由甲方自行承担全部损失，乙方不承担任何责任。（二）乙方违约责任1.若乙方未按照本协议约定提供金融投资咨询服务，或提供的服务不符合专业标准和要求，乙方应承担违约责任。乙方应采取措施弥补服务缺陷，如重新提供咨询服务、调整投资建议和方案等，并根据甲方损失情况给予相应赔偿。2.若乙方违反保密条款，向第三方泄露甲方信息，乙方应立即采取措施消除影响，并向甲方支付违约金人民币元（大写元整）。如因乙方泄密行为给甲方造成损失的，乙方应承担全部赔偿责任。3.若乙方在提供投资建议和方案时，故意隐瞒重要信息或提供虚假信息，导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并退还甲方已支付的服务费用。六、争议解决本协议在履行过程中如发生争议，双方应首先友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。七、其他条款（一）协议变更与解除1.本协议的任何变更或补充需经双方书面协商一致，并签订书面协议。2.在履行本协议过程中，若一方提出解除协议，需提前日书面通知对方。经对方书面同意后，方可解除协议。因解除协议给对方造成损失的，提出解除方应承担相应赔偿责任。（二）协议生效与终止1.本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为年。协议期满后，双方如无异议，则自动延续年。2.本协议履行完毕或因不可抗力等原因导致协议无法履行时，本协议终止。（三）通知与送达双方在本协议中填写的联系地址和联系电话为有效联系方式。任何一方如需向对方发送通知或文件，应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件等）发送至对方联系地址。如以信函方式发送，在投邮后日视为送达；如以传真方式发送，发送成功后即视为送达；如以电子邮件方式发