会计师审计部门人员工作绩效评估表

会计师审计部门人员工作绩效评估表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分审计项目质量与合规性审计报告准确性40%无重大错漏根据审计准则及内部控制要求，对审计报告的准确性进行评估，存在重大错漏则不得分，轻微错漏按影响程度扣分审计程序执行完整性100%执行审计计划规定的程序按审计程序执行清单逐项检查，未执行或执行不充分按比例扣分合规性审计问题发现率发现并报告至少3个重大合规问题按审计发现问题的性质和重要性评分，重大问题得满分，一般问题按比例得分审计报告提交及时性按项目计划完成审计报告提交每延迟1天扣5%，延迟超过5天不得分审计工作底稿规范性符合公司审计工作底稿编制标准按底稿完整性、逻辑性及合规性评分，不符合要求按比例扣分工作效率与资源利用审计项目按时完成率25%100%按时完成分配的审计项目按项目完成时间统计，每延迟1天扣3%，延迟超过3天不得分审计资源使用效率人均每日审计产出达到50页标准工作底稿按实际产出与目标的比值评分，比值越高得分越高审计成本控制项目成本控制在预算范围内超出预算10%以内按比例扣分，超出10%以上不得分审计工具使用熟练度熟练使用公司审计软件完成80%以上工作按工具使用频率和效果评分，未使用不得分，使用效果差按比例扣分审计团队协作能力有效参与团队讨论并贡献至少3条建设性意见根据团队反馈及意见质量评分，无贡献不得分，贡献多且质量高得满分客户满意度与沟通效果客户反馈评分20%平均客户满意度评分达到4.5分（满分5分）按季度客户满意度调查结果评分，每低0.1分扣4%审计建议采纳率客户采纳审计建议的比例达到70%按审计建议被采纳数量与总建议数量的比值评分客户沟通响应及时性对客户咨询在24小时内响应未及时响应不得分，延迟响应按比例扣分审计意见清晰度审计报告意见明确且无歧义根据客户及管理层反馈评分，意见模糊按比例扣分持续客户关系维护每年至少完成2次客户关系维护活动按实际完成次数评分，未完成不得分专业发展与知识更新专业资格证书持有率15%持有CPA或同等级别证书持证得满分，未持证不得分专业培训参与度每年参与至少10小时专业培训按实际参与时长评分，每少1小时扣2%新审计技术学习掌握掌握至少2项新审计技术或工具按掌握程度评分，完全掌握得满分，未掌握不得分行业法规更新学习及时学习并应用最新的审计法规要求根据实际应用情况评分，未应用不得分知识分享与指导每年至少指导1名新员工或分享1次专业经验按实际完成次数评分，未完成不得分本考核表用于评估会计师审计部门人员的工作绩效，请考核人根据被考核人在各维度表现填写评分。评分标准详见各指标说明，权重分配为：审计项目质量与合规性40%，工作效率与资源利用25%，客户满意度与沟通效果20%，专业发展与知识更新15%。最终绩效得分=Σ(各指标得分×指标权重)评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：