金融行业投资顾问市场分析与风险控制绩效评定表

金融行业投资顾问市场分析与风险控制绩效评定表员工姓名：输入姓名 直接上级：输入姓名所在部门：输入部门 岗位编制：全职编制员工职位：输入职位 考核周期：输入部门考核维度指标名称权重目标值评分标准得分市场分析能力行业研究报告质量30%每年至少完成10份高质量行业研究报告根据报告的深度、准确性、及时性及实用性综合评分，每完成一份高质量报告加2分，满分20分市场趋势预测准确率季度市场趋势预测准确率达到75%每季度根据实际市场表现与预测对比，准确率每高5%加2分，满分10分客户需求分析深度客户需求分析报告完整覆盖80%以上关键风险点根据需求分析报告的全面性、逻辑性评分，完整覆盖80%加10分，每低5%扣2分，最低0分竞争对手分析报告数量每月至少提交2份竞争对手分析报告每月提交2份加5分，每少提交1份扣2分，满分10分数据分析工具应用熟练度熟练运用至少3种数据分析工具进行市场分析根据工具使用频率和效果评分，每熟练运用1种加3分，满分15分风险控制水平客户投资组合风险合规率35%客户投资组合风险合规率达到95%以上根据监管要求和客户协议，每低1%扣2分，最低0分，满分20分投资建议错误率投资建议错误率低于3%每季度根据客户投诉和监管处罚记录，错误率每高1%扣3分，满分15分风险预警机制有效性风险预警机制准确触发率达到85%根据预警系统的误报率和漏报率综合评分，每高5%加2分，满分10分压力测试完成度每季度完成至少1次压力测试并提交报告每季度完成并提交加5分，未完成扣3分，满分10分客户投诉处理效率客户投诉平均处理时间不超过24小时每起投诉在24小时内处理加2分，每延迟1小时扣1分，满分15分业绩达成情况客户资产管理规模增长20%年度客户资产管理规模增长20%实际增长率每高5%加3分，满分15分新客户开发数量年度开发新客户50个以上每开发10个新客户加2分，满分10分投资产品销售完成率年度投资产品销售完成率达到90%每高5%加2分，满分10分客户满意度评分年度客户满意度评分达到4.5分以上（满分5分）每高0.1分加2分，满分10分团队协作贡献度积极参与团队项目并贡献关键方案根据团队负责人评价，满分10分合规与专业提升合规培训完成率15%年度合规培训全部完成并考核合格全部完成加5分，每缺失1项扣2分，满分10分专业资格证书更新年度更新至少1个专业资格证书每更新1个加3分，满分9分行业会议参与度年度参加至少3场行业会议并提交总结报告每参加1场加3分，满分9分知识分享贡献度季度内至少进行1次内部知识分享每季度分享加3分，满分3分监管检查配合度100%配合监管检查并无重大问题完全配合加3分，每出现1次问题扣2分，满分3分本考核表用于评估金融行业投资顾问在市场分析与风险控制方面的绩效表现。请根据各维度指标的实际完成情况对照评分标准进行评分，最终绩效得分=Σ(各维度得分×权重)。考核结果将作为绩效奖金、晋升及培训发展的依据。评分（分）维度一维度二维度三维度四维度五员工评分合计上级评分合计最终得分奖金系数=(员工评分合计*30%)+(上级评分合计*70%)=绩效面谈直接主管签名：被考核者签名：