信息安全管理制度执行记录表

信息安全管理制度执行记录表工具指南一、适用应用场景信息安全管理制度执行记录表是组织落实信息安全管控的核心工具，适用于以下场景：日常安全巡检：定期检查信息安全制度（如《访问控制管理规范》《数据分类分级制度》）的执行情况，保证日常操作符合要求。专项制度验证：针对新发布或修订的制度（如《应急响应预案》《第三方安全管理规定》），通过记录表验证落地效果。合规审计支撑：为内外部审计（如ISO27001认证、数据安全法合规检查）提供制度执行过程的可追溯证据。安全事件追溯：当发生安全事件时，通过记录表回溯制度执行环节，定位责任与流程漏洞。二、详细操作流程使用记录表需遵循“明确目标-执行记录-问题整改-审核归档”的闭环流程，具体步骤第一步：明确记录范围与依据确定制度名称：根据检查需求，明确需要记录的信息安全制度（如《员工信息安全培训管理制度》《服务器安全管理规范》）。梳理检查项目：从制度中提取关键执行条款，转化为可检查的具体项目（如“培训覆盖率”“服务器漏洞扫描频率”“权限审批记录完整性”）。准备执行依据：收集制度原文、相关标准（如《GB/T22239-2019信息安全技术网络安全等级保护基本要求》）及上次检查问题清单，作为执行参考。第二步：执行制度并填写记录指定执行人：由制度规定的责任部门（如信息技术部、人力资源部）或安全专员负责执行检查，填写记录表中的“执行人”“执行日期”等基本信息。逐项检查验证：针对“检查项目”列内容，通过查阅文档、系统日志、现场核查等方式验证执行情况，记录具体操作（如“2024年5月10日抽取10名员工培训记录，均完成年度必修课”“5月11日扫描服务器，发觉3台低危漏洞，已修复”）。记录问题与整改：若发觉未达标项，需详细描述问题（如“员工未完成2024年Q2安全培训，完成率仅90%”“数据库备份日志缺失5月9日记录”），并明确整改措施（如“5月15日前督促补训，系统管理员修复备份脚本”）、责任人及整改期限。第三步：审核与确认部门级审核：执行完成后，由责任部门负责人（如信息技术部经理）对记录内容的真实性、完整性进行审核，填写“审核意见”（如“执行过程规范，问题整改措施明确，同意归档”）。跨部门复核（可选）：涉及多部门制度（如《数据共享安全管理规定》），需由相关部门（如业务部、法务部）联合复核，保证记录无争议。第四步：归档与持续改进分类存档：将记录表按制度名称、执行周期分类，电子档存储于指定安全服务器（如加密文档管理系统），纸质档存档于安全档案室，保存期限不少于3年（或根据法规要求延长）。定期回顾：每季度或半年汇总分析记录表，识别高频问题（如“培训完成率不足”“备份流程偶发中断”），推动制度优化或流程改进。三、记录表模板结构表头信息字段说明记录编号按年度-制度类别-序号编写（如“2024-安管-001”）制度名称全称（如《信息安全事件报告和处置管理制度》）制度编号组织内部制度编号（如“ISMS-2024-005”）执行部门负责执行该制度的部门（如“信息技术部”）执行周期具体执行时间范围（如“2024年4月1日-4月30日”）记录日期填写记录表的日期执行详情字段说明序号检查项目的顺序号检查项目制度中的具体执行条款（如“信息安全事件上报时效”）执行标准该项目需达到的要求（如“事件发生后30分钟内上报安全负责人”）执行情况描述具体执行过程与结果（如“4月抽查3起事件，均于25分钟内上报，记录完整”）执行人具体执行检查的人员姓名（用代替，如“张”）执行日期该项目检查的具体日期发觉问题及描述未达标项的具体情况（如“4月15日员工*误操作导致数据泄露，未上报，延迟48小时”）整改措施针对问题的解决方法（如“修订《事件上报流程》，增加系统自动提醒功能；组织*重新培训”）责任人整改措施的具体落实人（如“李（流程负责人）”“王（培训专员）”）整改期限问题需完成的截止日期（如“2024年5月20日前”）整改结果整改完成情况（如“5月18日完成流程修订并上线，*已完成补训，验证通过”）验证人整改结果的核查人（如“赵*（安全主管）”）审核信息字段说明审核人负责审核记录的人员（如“周*（部门经理）”）审核日期审核记录的日期审核意见对记录的审核结论（如“内容真实，整改有效，同意归档”）备注其他需要说明的事项（如“本次执行新增‘移动设备安全管理’检查项目”）四、填写与使用要点信息真实准确：执行情况、问题描述等需基于实际检查结果，避免虚构或模糊表述（如“培训完成率高”应改为“培训完成率100%，20名员工均通过考核”）。问题描述具体：问题需包含“时间、地点、人物、现象”要素（如“5月10日15:00，研发部服务器IP192.168.1.*存在弱口令‘admin123’，违反《密码管理规范》第3.2条”）。整改措施可落地：整改需明确“做什么、谁来做、何时完成”，避免笼统（如“加强安全管理”应改为“5月20日前由*完成服务器密码策略修改，强制复杂度12位以上，包含大小写字母+数字+特殊字符”）。及时性管理：执行记录需在检查完成后2个工作日内填写，审核不超过1个工作日，保证问题整改不拖延。版本控制：制