企业管理-证券经纪人岗位职责说明书

会计实操文库9/9企业管理-证券经纪人岗位职责说明书一、岗位基本信息岗位名称：证券经纪人所属部门：经纪业务部/营业部直接上级：营业部经理/经纪人团队主管岗位级别：专员级/高级专员级（根据客户规模、业绩指标划分）工作地点：办公室/外勤工作性质：全职汇报对象：营业部经理/经纪人团队主管二、岗位职责（一）客户开发与拓展1.基于证券公司经纪业务发展目标，制定客户开发计划，通过市场推广、渠道合作、客户转介绍、线上线下活动等多种方式，挖掘潜在个人及机构客户资源；2.主动对接目标客户，了解客户投资需求、风险承受能力及资产状况，建立初步客户关系，推介公司经纪业务及相关金融服务；3.完成客户开户引导工作，协助客户办理证券账户开立、资金账户绑定等相关手续，确保开户流程合规、高效。（二）客户关系维护与服务1.建立并维护长期稳定的客户关系，定期通过面谈、电话、微信等方式与客户沟通，跟踪客户账户交易情况，了解客户投资需求变化；2.为客户提供基础证券服务，包括解答客户关于证券交易规则、账户操作、佣金费率、业务流程等方面的疑问；3.收集客户反馈与建议，及时向公司反馈市场需求及客户诉求，协助优化服务流程与产品体系，提升客户满意度与忠诚度。（三）投资咨询与产品推介1.持续关注宏观经济形势、证券市场动态、行业发展趋势，为客户提供专业的市场分析、投资资讯解读等基础投资咨询服务；2.在合规前提下，根据客户风险承受能力与投资需求，向客户推介公司认可的证券投资产品（如公募基金、ETF、资管计划等），详细说明产品的风险等级、投资标的、收益特征、费用标准等关键信息；3.协助客户完成投资产品的认购、申购、赎回等交易操作，指导客户正确使用公司交易软件、手机APP等服务平台。（四）合规操作与风险防控1.严格遵守《证券法》《证券公司监督管理条例》等国家金融法律法规及监管政策，遵守公司内部规章制度与业务操作流程，坚守合规底线；2.履行客户适当性管理义务，对客户风险承受能力进行精准评估，确保推介的产品与服务符合客户适当性要求，不进行虚假宣传、误导性推介，不承诺收益或保本；3.及时识别业务开展过程中的潜在风险（如客户异常交易、违规操作倾向等），按规定流程及时上报并协助处置；4.妥善保管客户信息与业务资料，严格遵守客户信息保密规定，防范信息泄露风险，不得利用客户信息从事违规违法活动。（五）业务指标达成与团队协作1.积极完成公司下达的各项业务指标，包括新增开户数、客户资产规模、交易佣金收入、产品销售业绩等；2.参与公司及营业部组织的业务培训、市场调研、营销活动等，主动学习证券专业知识、产品知识及营销技巧，持续提升专业能力；3.配合营业部其他岗位人员开展工作，分享客户开发与服务经验，协助团队完成整体业务目标。三、任职要求（一）学历与专业本科及以上学历，金融、经济、会计、投资学等相关专业优先；部分优秀者可放宽至大专学历。（二）工作经验1.1-2年以上金融行业相关工作经验，有证券、银行、保险等机构客户开发、客户经理岗位经验者优先；应届毕业生有相关实习经验者也可考虑；2.熟悉证券市场基本规则与经纪业务流程，具备一定的客户资源或客户开发能力者优先。（三）专业技能1.具备扎实的证券专业知识，了解股票、基金、债券、期货等金融产品的特性与交易规则；2.掌握市场营销与客户开发技巧，具备良好的沟通表达、谈判协商能力及客户关系维护能力；3.熟练使用办公软件（Word、Excel、PPT）及证券公司交易系统、客户管理系统（CRM）等；4.必须持有证券从业资格证书（必考科目：《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》）；持有基金从业资格证书者优先。（四）素质要求1.具备强烈的合规意识与职业操守，诚实守信，廉洁自律，严格遵守行业监管规定与公司制度；2.具备强烈的市场开拓意识与业绩导向，目标感强，能承受业务指标压力；3.具备优秀的服务意识与亲和力，能主动为客户提供优质、专业的服务；4.具备较强的学习能力与适应能力，能快速掌握新的政策法规、产品知识及市场动态；5.具备良好的团队合作精神，服从管理，积极配合团队完成各项工作任务。四、权责范围（一）权力1.对不符合客户适当性要求的投资需求有拒绝推介相关产品与服务的权力；2.对客户开发策略、营销活动方案有提出建议的权力；3.有权要求客户提供真实、完整的身份信息与投资需求资料，协助完成合规审核；4.有权获取开展业务所需的专业培训、市场信息、营销物料及系统资源支持；5.对业务开展过程中发现的违规行为或风险隐患有及时上报的权力。（二）责任1.对客户开发与业绩指标的完成情况负责；2.对业务操作的合规性负责，因违规操作、虚假宣传、误导客户等行为导致的法律风险或公司损失承担相应责任；3.对客户服务质量与客户满意度负责，因服务不当导致的客户投诉或流失承担相应责任；4.对客户信息的安全性、保密性负责，因信息泄露或违规使用客户信息承担相应责任；5.对上级交办的工作任务完成的及时性与有效性负责。五、附则1.本岗位